新三板改革業(yè)務(wù)規(guī)則及投資者教育測試

新三板改革業(yè)務(wù)規(guī)則及投資者教育測試一、單選題（共10題，每題2分，共20分）1.在公眾公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、3B、6C、12(正確答案)D、242.公司申請定向發(fā)行股票，可申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。A、3，12(正確答案)B、3，24C、6，12D、6，243.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對連續(xù)競價(jià)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。A、5%B、10%C、30%(正確答案)D、無漲跌幅限制4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層股票連續(xù)競價(jià)時(shí)段為()。A、9:30-11:30、13:00-15:00B、9:30-11:30、13:00-14:57(正確答案)C、9:25-11:30、13:00-15:00D、9:25-11:30、13:00-14:575.主辦券商應(yīng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫，并每（）年進(jìn)行更新A、一年B、兩年(正確答案)C、一年半D、三年6.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層集合競價(jià)交易方式撮合頻次為一天（）次。A、一次B、三次C、五次(正確答案)D、二十五次7.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層集合競價(jià)交易方式撮合頻次為一天（）次。A、一次B、三次C、五次D、二十五次(正確答案)8.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)定由（）另行制定。A、中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、證券公司9.公司通過網(wǎng)下詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對象的，詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)（）注冊的網(wǎng)下投資者。A、中國證監(jiān)會(huì)B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)C、證券交易所D、證券公司10.中國證監(jiān)會(huì)依法對公司及其他信息披露義務(wù)人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個(gè)人，中國證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ┑却胧、責(zé)令改正、監(jiān)管談話B、責(zé)令公開說明C、出具警示函D、以上都是(正確答案)二、多選題（共10題，每題4分，共40分）11.公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A、平等(正確答案)B、自愿(正確答案)C、等價(jià)(正確答案)D、有償(正確答案)12.公司申請公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（）A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；(正確答案)B、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載；(正確答案)依法規(guī)范經(jīng)營，最近3年內(nèi)，公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；(正確答案)D、最近12個(gè)月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰。(正確答案)13.公司、承銷機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得存在以下行為：()A、泄露詢價(jià)或定價(jià)信息；(正確答案)B、夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；(正確答案)C、以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；(正確答案)D、以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售。(正確答案)14.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置（）層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級(jí)管理。A、基礎(chǔ)層(正確答案)B、創(chuàng)新層(正確答案)C、優(yōu)選層D、精選層(正確答案)15.符合（）等有關(guān)規(guī)定的精選層掛牌公司，可以直接向證券交易所申請上市交易。A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)C、證券交易所(正確答案)D、全國股轉(zhuǎn)公司(正確答案)16.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層交易制度有（）。A、開收盤集合競價(jià)交易(正確答案)B、盤中做市交易C、盤中連續(xù)競價(jià)交易(正確答案)D、盤后大宗交易(正確答案)17.哪些情形下，連續(xù)競價(jià)股票當(dāng)日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。（）A、股票采取連續(xù)競價(jià)交易方式的成交首日；(正確答案)B、全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，股票恢復(fù)交易期間的成交首日；(正確答案)C、全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形；(正確答案)D、任何情況下都有價(jià)格漲跌幅限制。18.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層股票市價(jià)訂單類型有（）。A、本方最優(yōu)申報(bào)(正確答案)B、對手方最優(yōu)申報(bào)(正確答案)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)(正確答案)D、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)(正確答案)19.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及資產(chǎn)認(rèn)定范圍說法正確的是（）。A、個(gè)人投資者準(zhǔn)入條件：基礎(chǔ)層200萬、創(chuàng)新層150萬、精選層100萬；(正確答案)B、資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：開通交易權(quán)限前10個(gè)交易日日均資產(chǎn)；(正確答案)C、資產(chǎn)認(rèn)定范圍：投資者本人名下證券及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)；(正確答案)D、經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定：2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷；或2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)歷；金融機(jī)構(gòu)高管任職經(jīng)歷。(正確答案)20.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層臨時(shí)停牌機(jī)制說法正確的是（）。A、臨時(shí)停牌機(jī)制僅適用于無價(jià)格漲跌幅限制的股票(正確答案)B、臨時(shí)停牌復(fù)牌時(shí)進(jìn)行集合競價(jià)(正確答案)C、臨時(shí)停牌期間交易系統(tǒng)繼續(xù)收單(正確答案)D、臨時(shí)停牌期間不揭示集合競價(jià)參考價(jià)、匹配量、未匹配量(正確答案)三、判斷題（共20題，每題2分，共40分）21.股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票。（）對(正確答案)錯(cuò)22.公司申請掛牌同時(shí)不可以申請定向發(fā)行。（）對錯(cuò)(正確答案)23.股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司是非上市公眾公司。()對(正確答案)錯(cuò)24.公司申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。()對錯(cuò)(正確答案)25.股東人數(shù)超過200人的公司申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行審查。（）對錯(cuò)(正確答案)26.公司通過網(wǎng)下詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對象的，詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊的網(wǎng)下投資者。（）對錯(cuò)(正確答案)27.證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)擅自改動(dòng)已提交的股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行申請文件的，或發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露的，中國證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、12個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其負(fù)責(zé)人員出具的與公眾公司股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行有關(guān)的文件等監(jiān)管措施。（）對(正確答案)錯(cuò)28.全國股轉(zhuǎn)公司在各市場層級(jí)實(shí)行差異化的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)、股票交易方式、發(fā)行融資制度，以及不同的公司治理和信息披露等監(jiān)督管理要求。()對(正確答案)錯(cuò)29.在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司，可以申請公開發(fā)行并進(jìn)入精選層。（）對(正確答案)錯(cuò)30.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層開盤集合競價(jià)時(shí)段為9：15-9：25，收盤集合競價(jià)時(shí)段為14:55-15:00。（）對錯(cuò)(正確答案)31.有價(jià)格漲跌幅限制和無價(jià)格漲跌幅限制的股票，在連續(xù)競價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)要求買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）；賣出申報(bào)價(jià)格不低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%或賣出基準(zhǔn)價(jià)格以下十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰低為準(zhǔn)）。（）對(正確答案)錯(cuò)32.精選層單次臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為5分鐘。（）對錯(cuò)(正確答案)33.精選層大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價(jià)的130%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)格中的較高者，且不低于前收盤價(jià)的70%或當(dāng)日已成交的最低價(jià)格中的較低者。（）對(正確答案)錯(cuò)34.向主辦券商首次委托買入掛牌公司股票的投資者，以紙面形式簽署掛牌公司股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)充分揭示掛牌公司股票交易風(fēng)險(xiǎn)。()對錯(cuò)(正確答案)35.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請進(jìn)入精選層，當(dāng)全國股轉(zhuǎn)公司審查不通過作出終止審查決定、證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定時(shí)，在收到終止審查決定或不予核準(zhǔn)決定十二個(gè)月后，方可再次提交申請文件。（）對錯(cuò)(正確答案)36.無價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競價(jià)股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%的，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以對其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌。（）對(正確答案)錯(cuò)37.中國證監(jiān)會(huì)對公眾公司實(shí)行一致化信息披露管理，具體規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。（）

對錯(cuò)(正確答案)38.中國證監(jiān)會(huì)受理股票公開轉(zhuǎn)讓申請文件后，依法對公司治理

和信息披露進(jìn)行審核，在30個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。（）對錯(cuò)(正確答案)39.19、公司在其公告的股票掛牌公開