工程簽證管理辦法

PAGEPAGE9內(nèi)部資料注意保密工程簽證管理法——（設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證）總則第一條為規(guī)范并加強設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證的管理，規(guī)范設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證（設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證以下簡稱工程簽證）的有序性、可執(zhí)行性，滿足工程的質(zhì)量、成本和進度等要求，進而控制設(shè)計變更、簽證的費用，采取事前控制的手段并提高工程簽證的質(zhì)量，才能有效地降低實施階段的工程造價，有利于企業(yè)投資項目建設(shè)工程的有效監(jiān)控，特制定本法。

第二條本管理法適用于本次項目所有在建工程的設(shè)計變更、技術(shù)（經(jīng)濟）核定、現(xiàn)場簽證項目。第三條設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證遵循以下原則：（一）權(quán)力限制原則：工程簽證有嚴格的權(quán)力限制，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效，如造成損失的，追究越權(quán)簽字人的責任；涉及造價變化的，無論金額大小，必須報審核。（二）時效原則：工程簽證有嚴格的時間限制，原則上禁止事后補。（三）價值工程法原則：對設(shè)計變更進行有組織的功能分析，使設(shè)計變更以最低的成本，可靠的實現(xiàn)產(chǎn)品的必要功能，從而提高產(chǎn)品的價值。（四）一事一簽原則：現(xiàn)場簽證做到一事一簽，及時理，并編號歸檔。（五）完工確認原則：現(xiàn)場簽證完工后，甲方現(xiàn)場工程師和監(jiān)理工程師必須在完工后5日內(nèi)簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。（六）原件結(jié)算原則：工程簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。（七）表格規(guī)范原則：工程簽證使用統(tǒng)一的標準表格，并作為施工合同的附件。（八）合規(guī)性原則：工程簽證不能違反國家法律、規(guī)范、政策和施工合同。第四條職責（一）工程分管領(lǐng)導是工程簽證管理的責任人，審定簽證及設(shè)計變更實施的情況；（二）各工作小組是簽證實施的見證部門，確認簽證及設(shè)計變更單、說明變更原因，并負責組織簽證變更實施工作；（三）總體對設(shè)計變更及簽證進行費用審查、核算；工程簽證要求第五條設(shè)計變更的內(nèi)容及要求如下：（一）設(shè)計變更是指設(shè)計單位對原施工圖紙和設(shè)計文件（施工圖審圖備案出圖后，再對原圖進行修改）中所表達的設(shè)計標準狀態(tài)的改變和修改。設(shè)計變更是針對由于工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料的改變、使用功能的改變、原設(shè)計不能保證質(zhì)量、設(shè)計遺漏、錯誤、或其他原因（如原設(shè)計與現(xiàn)場不符無法施工非改不可的變更）而修改、補充原設(shè)計的技術(shù)資料。（二）嚴格控制設(shè)計變更。設(shè)計變更無論由哪方提出，均應(yīng)由建設(shè)各方協(xié)商。設(shè)計變更應(yīng)由設(shè)計單位發(fā)出相應(yīng)的圖紙及說明，并理簽發(fā)手續(xù)。不需要設(shè)計單位簽發(fā)的，由公司代簽，分管領(lǐng)導審批后發(fā)出。（三）設(shè)計變更若涉及到需要重新報批的，需通知相關(guān)部門。（四）技術(shù)、經(jīng)濟核定單必須使用公司規(guī)定的標準表格(見附件三)，并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明、增加或減少的工程量、變更金額、相關(guān)圖紙說明。（五）同設(shè)計單位對接的部門和經(jīng)人員應(yīng)要求設(shè)計單位按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設(shè)計變更單，如設(shè)計單位未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經(jīng)人應(yīng)另行按規(guī)定格式填寫設(shè)計變更單作內(nèi)部審批、結(jié)算用，設(shè)計單位的文件只能作為附件。（六）所有設(shè)計變更只有加蓋有效印章才能生效，設(shè)計單位簽發(fā)的設(shè)計變更應(yīng)加蓋有效出圖印章，防止承包方人員私自同設(shè)計人員協(xié)商變更。（七）不論由哪個單位提出的技術(shù)核定申請，均應(yīng)出具技術(shù)核定單（見附件四）。技術(shù)核定單的管理，應(yīng)由分管領(lǐng)導或分管技術(shù)的總工程師簽字后方可發(fā)出，經(jīng)設(shè)計單位同意并簽署意見后生效。否則，視為無效。（八）對設(shè)計變更單應(yīng)進行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；設(shè)置工程簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方拒簽應(yīng)寫明拒簽理由。第六條現(xiàn)場簽證的內(nèi)容及要求（一）現(xiàn)場簽證是指施工圖及施工圖預(yù)算以外，在施工現(xiàn)場由建設(shè)單位代表、監(jiān)理工程師、施工單位負責人共同簽署的、用以證實施工活動中合同之外必須發(fā)生的各項工程及其耗用的工料和其他費用等特殊情況的一種書面手續(xù)。（如：返工工程量、因變更引起的拆除、地下障礙的清除遷移、臨時用工、施工過程出現(xiàn)不確定的因素等意外情況可用現(xiàn)場簽證的方式完善處理。）（二）現(xiàn)場簽證單應(yīng)使用公司規(guī)定的標準表格（見附件一），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明、增加工程量、減少工程量、拆除項目的廢舊材料、設(shè)備處理、相關(guān)圖紙說明等。對于一些重大的現(xiàn)場變化，還應(yīng)及時拍照或錄像，以保存第一手原始資料。（三）凡是能明確計算工程量的不能簽人工工日或機械臺班。針對現(xiàn)場簽證為拆除及措施性工程所發(fā)生的廢舊材料和設(shè)備,能回收的盡量回收(不回收需注明)，同時在現(xiàn)場簽證單上簽認回收單位，并出具回收單位證明。（四）關(guān)于臨時用工的簽證事項，雙方應(yīng)在現(xiàn)場簽證單上洽商確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工日、工日單價（施工合同有約定的按合同約定執(zhí)行）。（五）或參與簽證的部門對簽證單上直接簽定的工程量的真實性、準確性、有效性、符合合同條件負責。（六）簽證內(nèi)容不得與國家法律、規(guī)范、政策相抵觸，不得與合同實質(zhì)性條款相違背（如：如改變計價方式、結(jié)算方式、優(yōu)惠條件等），否則，簽證內(nèi)容違背部分無效。（七）在審核簽證時，必須認真核對簽證項目的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工作量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用等應(yīng)由何方承擔作出明確判斷。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的表達應(yīng)詳細、清楚。（八）如簽證單涉及到隱蔽施工，金額、工日、機械臺班及其它事后不可復(fù)核的項目時，在隱蔽和覆蓋之前，由提前（一般不晚于2小時）通知審計單位相關(guān)人員和造價人員參加，進行現(xiàn)場核定確認工程量。（九）在簽署意見時，不能使用措詞含糊和容易引起歧義的簽字，應(yīng)觀點明確，措辭嚴謹，落款清楚（日期必須簽明）。（十）應(yīng)對現(xiàn)場簽證單進行編號[可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)（用文字表示專業(yè)名稱，不要用漢語拼音縮寫表示）連續(xù)編號，如：土建010號]，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。（十一）所有現(xiàn)場簽證單只有加蓋公司印章才能生效，承包方也應(yīng)加蓋有效印章。（十二）現(xiàn)場簽證一律不得簽認大型機械設(shè)備進出場費、二次搬運費、冬雨季施工、夜間施工增加費。工程簽證類型第七條設(shè)計變更的主要類型（一）由于設(shè)計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項。

（二）由于發(fā)包單位技術(shù)要求等改變建設(shè)標準、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項。

（三）由于監(jiān)理公司、承包單位提出采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項。（四）由于規(guī)范、標準、工程所在地法規(guī)變化，以及市場變化，而導致改變品牌、規(guī)格、材料代換或其他變更事項。（五）由于不可預(yù)見的客觀條件的變化，而發(fā)生的變更。第八條現(xiàn)場簽證的主要類型（一）因設(shè)計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設(shè)計變更編號）；（二）施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的建設(shè)單位認可的必要的技術(shù)措施處理；（三）在施工過程中，由于施工條件變化、地質(zhì)狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導致增減工程量，材料或其他變更事項；（四）施工過程中因合同規(guī)定發(fā)生的工期變化而引起的工期簽證；（五）合同規(guī)定按實收方的工作項目（六）由建設(shè)單位的原因造成施工單位增加工程量、重復(fù)施工等。工程簽證程序第九條設(shè)計變更管理工作一般流程（工作流程圖詳見附件五）（一）因工藝要求等原因需提出設(shè)計變更，應(yīng)書面報告給，專業(yè)工程師（監(jiān)理工程師）對其可行性進行論證，分管領(lǐng)導審核后簽發(fā)《設(shè)計變更申請單》（見附件2）。設(shè)計單位按《設(shè)計變更申請單》內(nèi)容修改并填寫《設(shè)計變更通知書》，將修改結(jié)果送交相關(guān)部門。（二）因施工單位原因變更設(shè)計時，可由施工單位以技術(shù)核定單(見附件4)形式送進行會簽，再送設(shè)計單位簽證后生效，但在施工圖交底時發(fā)生的變更應(yīng)以會審記錄的形式處理，由會審單位簽字，交至備案。（三）因設(shè)計單位原因，變更設(shè)計的可由設(shè)計單位以《設(shè)計修改通知單》的形式送達，由發(fā)放至有關(guān)單位及相關(guān)人員。在會簽設(shè)計變更時，應(yīng)特別注意導致其它專業(yè)需要一同變更的，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（四）專業(yè)工程師接到設(shè)計單位發(fā)出的《修改設(shè)計變更通知單》后，對是否涉及建筑造價變更進行判斷、并協(xié)調(diào)變更引起的其他重大修改（功能、用途、美觀等）。（五）專業(yè)工程師根據(jù)本專業(yè)的規(guī)范和規(guī)定，對《修改設(shè)計變更通知單》或《技術(shù)核定單》進行會審，如有變更引起的其他專業(yè)變更，形成《某次設(shè)計變更會審意見》（由專業(yè)工程師負責整理和將《意見》返設(shè)計單位）。（六）對不涉及造價的變更，主任簽字報主管領(lǐng)導審批后發(fā)給相應(yīng)施工單位執(zhí)行。（七）對涉及造價的變更，報送審計單位和相關(guān)造價人員預(yù)估變更金額。金額在5萬元以內(nèi)的變更、洽商，由分管副總審批，審批后方可執(zhí)行；金額在5萬元以上的變更，經(jīng)公司公會通過后由公司主管副總審批，審批后方可執(zhí)行。最后變更數(shù)額的結(jié)算，由審計單位進行結(jié)算。（八）技術(shù)變更單，由和提出變更的部門各留一份存檔。（九）經(jīng)濟變更單，由和提出變更的部門各留一份存檔。（十）需將變更內(nèi)容及時通知相關(guān)部門。（十一）現(xiàn)場工程師需按照相應(yīng)的設(shè)計變更文件確認完成或未完成的事實，而不需要確認具體的工程量。但當無法根據(jù)設(shè)計變更文件直接計算出工程量，或者相應(yīng)設(shè)計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，由組織現(xiàn)場工程師、造價人員或需要參加的其他人員現(xiàn)場收方，直接在設(shè)計變更單中確認相應(yīng)的工程量。第十條現(xiàn)場簽證的一般理流程（工作流程圖詳見附件六）（一）在簽證事件發(fā)生48小時前提出，或簽證事件發(fā)生后4小時內(nèi)提出，或施工單位在合同規(guī)定的時間內(nèi)提出，并填寫現(xiàn)場簽證單，施工單位將現(xiàn)場簽證單提交建設(shè)單位工程部（監(jiān)理單位）。（二）專業(yè)工程師、監(jiān)理工程師必須根據(jù)合同、會議紀要、施工日記等資料認真核對簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)、簽證所發(fā)生的費用，應(yīng)由何方負擔以及與本次簽證相關(guān)的其他資料齊備情況等，特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的描述應(yīng)詳細、明確?，F(xiàn)場工程師核對通過后，由現(xiàn)場工程師（經(jīng)人）和主任簽署意見后，報送審計部門。（三）造價工程師在接到現(xiàn)場簽證單以后，根據(jù)合同和相關(guān)政策法規(guī)對簽證進行費用審查核算，并在現(xiàn)場簽證單上簽署意見，同時附上核算資料提交報公司相關(guān)領(lǐng)導審批。（四）金額在5千元以內(nèi)的現(xiàn)場簽證費用，由公司主任審批，審批后方可執(zhí)行；金額在5千元以上5萬元以內(nèi)的簽證，由公司分管副總經(jīng)理審批，審批后方可執(zhí)行；金額在5萬元以上的變更，由公司總經(jīng)理審批，審批后方可執(zhí)行。最后變更數(shù)額的結(jié)算，由公司根據(jù)相應(yīng)施工合同進行結(jié)算。（五）現(xiàn)場簽證單和技術(shù)、經(jīng)濟核定單由跟蹤理，對簽證和核定內(nèi)容實施全程控制，并對完成及執(zhí)行情況進行確認、簽署意見。

（六）現(xiàn)場簽證單由負責統(tǒng)一存檔，并發(fā)給施工單位實施。工程簽證時限第十一條設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證理時限的規(guī)定（一）正常的設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單，應(yīng)在有效簽字人共同簽署完成后，經(jīng)部門才能簽發(fā)對外聯(lián)系單，通知施工單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證設(shè)置綠色通道，可以先電話與相關(guān)審批人溝通，先實施再報批，但不得超過五個工作日。（二）施工單位應(yīng)在每月25日前將上月已經(jīng)核完費用的設(shè)計變更及簽證單作一份匯總表上報給，按合同約定的付款確定是否同期支付。應(yīng)將設(shè)計變更及簽證單的匯總表報送財務(wù)部進行數(shù)據(jù)綜合分析，定期（月或季）向公司領(lǐng)導提交管理報表。（三）設(shè)計變更理時間一般規(guī)定如下：（1）提出方在設(shè)計變更發(fā)生前一個月填寫《設(shè)計變更申請單》。（2）監(jiān)理內(nèi)部可行性判斷時限1-3天。（3）設(shè)計單位可行性判斷時限5天。（4）設(shè)計單位、提出方、、監(jiān)理公司溝通協(xié)商時限3-5天。（5）提出方修正變更申請時限1-2天。（6）專業(yè)工程師審核時限1-3天。（7）對是否涉及造價變更或其他重大修改判斷時限2天。（8）對變更造價審核時限1-5天。（9）公司領(lǐng)導對變更造價審核結(jié)果的審批時限3-7天。處罰規(guī)定第十二條各部門執(zhí)行中應(yīng)嚴格按照本流程規(guī)定的內(nèi)容和時間節(jié)點執(zhí)行。若不按照或執(zhí)行不完全，公司相關(guān)監(jiān)督處罰部門將根據(jù)本管理法和公司相關(guān)規(guī)定、制度予以處罰，每次處罰違責部門負責人50～100元。附則第十三條公司相關(guān)部門、人員（包括、財務(wù)部、采購部、監(jiān)理公司等）應(yīng)貫徹執(zhí)本管理法。第十四條本法由擬訂，財務(wù)部協(xié)助，其解釋權(quán)由負責。第十五條本法自批準之日起生效。附件：一.現(xiàn)場簽證單二.設(shè)計變更申請（審批）單三.技術(shù)、經(jīng)濟核定單四.技術(shù)核定單五.設(shè)計變更管理工作一般流程圖六.現(xiàn)場簽證管理工作一般流程圖附件一現(xiàn)場簽證單施工單位：簽證編號：共頁第頁工程名稱子項名稱適用范圍（注明施工地點，適用范圍）提出時間提出方：（1）施工單位（2）建設(shè)單位（3）其它：（請注明）簽證原因簽證內(nèi)容（如附有圖紙請注明）注：1、無蓋甲方公章無效；能用圖示語言表述的簽證必須附圖否則不予受理；2、沒有完成情況說明，不予以結(jié)算；3、事后不可復(fù)查工程量或做法的簽證，需三方共同簽認方有效；提出人員：甲方現(xiàn)場代表：年月日年月日施工單位估價（如附有報價清單請注明）施工單位施工單位負責人：年月日監(jiān)理單位審核專業(yè)監(jiān)理工程師：總監(jiān)理工程師：建設(shè)單位工作量審核專工:組長：建設(shè)單位造價審核造價工程師：項目經(jīng)理：造價審計單位審核造價工程師：項目經(jīng)理：建設(shè)單位領(lǐng)導審批主任：分管領(lǐng)導：完成情況（實施完成時間及質(zhì)量狀況）總監(jiān)理工程師：年月日甲方現(xiàn)場代表：年月日蓋章建設(shè)單位施工單位本表一式3份，由施工單位填寫，監(jiān)理單位、建設(shè)單位、施工單位各一份。附件二設(shè)計變更申請（審批）單施工單位：編號：第號共頁第頁工程名稱子項目名稱適用范圍注明對應(yīng)的圖紙；提出方□設(shè)計單位□建設(shè)單位□施工單位□監(jiān)理單位類型□技術(shù)核定□設(shè)計變更提出方原因內(nèi)容具體金額提出方：年月日附件變更設(shè)計圖、說明、工程量清單及工程量變更前后對照資料等。施工單位項目經(jīng)理：年月日監(jiān)理單位總監(jiān)代表：年月日建設(shè)單位主任：分管領(lǐng)導：年月日附件三技術(shù)、經(jīng)濟核定單編號：號共頁第頁工程名稱設(shè)計編號子項名稱施工圖號提出單位核定性質(zhì)核定內(nèi)容（因為設(shè)計變更，建設(shè)單位認可的必要的技術(shù)措施或由建設(shè)單位的原因造成施工單位增加工作量、重復(fù)施工等?；蛘咭恍┘夹g(shù)措施在實施前需要得到各單位的認可等。）（如附有核定圖紙請注明）提出單位費用(預(yù))估算□≤1萬□1～8萬□8～30萬□30～100萬□≥100萬（如附有預(yù)算書請注明）建設(shè)單位意見建設(shè)單位現(xiàn)場代表：年月日小組：年月日主任：年月日分管領(lǐng)導：年月日填表人：（簽字）年月日項目技術(shù)負責人：（簽字）年月日監(jiān)理工程師（注冊印章）：年月日本表一式3份，由提出單位填寫，建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位各一份。附件四技術(shù)核定單編號：號工程名稱設(shè)計號子項名稱施工圖號（或部位）提出單位核定性質(zhì)核定內(nèi)容（由于設(shè)計圖紙未明確、圖紙相互有不吻合的地方或按設(shè)計施工有難度，需要對原設(shè)計內(nèi)容進行補充或修改等問題，要寫明修改的原因和具體內(nèi)容。）注冊建造師（項目經(jīng)理）：技術(shù)負責人：監(jiān)理單位意見簽字：年月日建設(shè)單位意見簽字：年月日設(shè)計單位意見簽字：年月日本表一式四份：建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計、施工各一份。附件三、四填寫說明一、該表適用于施工單位提出的技術(shù)修改和工程變更。二、工程變更的要求可能來自建設(shè)單位、設(shè)計單位或施工單位。為保證工程質(zhì)量，不同情況下，工程變更的實施、設(shè)計圖紙的澄清、修改，具有不同的工作程序。三、施工單位提出的要求及處理：在施工過程中，施工單位提出的工程變更可能是：1．要求作某些技術(shù)修改：這里是指施工單位根據(jù)施工現(xiàn)場的具體條件和自身技術(shù)、經(jīng)驗和施工設(shè)備等條件，在不改變原設(shè)計圖紙原則的前提下，提出的對設(shè)計圖紙某些技術(shù)上的修改要求，如對某種規(guī)格的鋼筋采用替代規(guī)格的鋼筋，這種變更需通過監(jiān)理、建設(shè)、設(shè)計同意并按程序批準后才能實施。2．要求作設(shè)計變更：這里是指施工期間，對于設(shè)計單位在設(shè)計圖紙中所表達的設(shè)計標準狀態(tài)的改變和修改。這種修改，一般均會涉及重新出圖的問題，必須待修改圖出來以后才能實施。四、需要注意的是，不論是建設(shè)單位或者施工單位提出的工程變更或圖紙修改，均要按規(guī)定程序通過監(jiān)理工程師審查并經(jīng)有關(guān)各方研究，確認其必要性后，才能實施。五、該表中所有欄目均應(yīng)按規(guī)定填寫完整，簽字蓋章齊全。附件五設(shè)計變更管理工作一般流程圖開始開始提出設(shè)計變更申請(前一個月)提出設(shè)計變更申請(前一個月)監(jiān)理工程師審議受理審議監(jiān)理工程師審議受理審議理(3天)分管領(lǐng)導審批提交變更申請分管領(lǐng)導審批提交變更申請不需設(shè)計單位簽發(fā)需設(shè)計單位審簽設(shè)計單位修改設(shè)計或按發(fā)包方要求審核簽發(fā)《設(shè)計變更通知書》（5-10天）設(shè)計單位修改設(shè)計或按發(fā)包方要求審核簽發(fā)《設(shè)計變更通知書》（5-10天）(有無費用調(diào)查、協(xié)調(diào)變更引起的其它專業(yè)變更)(有無費用調(diào)查、協(xié)調(diào)變更引起的其它專業(yè)變更)無