新制度經(jīng)濟學(xué)復(fù)習(xí)資料

新制度經(jīng)濟學(xué)復(fù)習(xí)資料第一章名詞解釋1、新制度經(jīng)濟學(xué)即用正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)（新古典經(jīng)濟學(xué)）理論和方法探究制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用，分析制度的構(gòu)成、運行、演變、影響并揭示其基本規(guī)律的經(jīng)濟的科學(xué)。2、機會主義行為所謂機會主義行為，是指人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的的行為。3、不完全理性不完全理性包括兩個方面的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟活動交易中，人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認知能力是有限的。，人不可能無所不知。簡答1、新制度經(jīng)濟學(xué)是怎樣產(chǎn)生和發(fā)展的？（代表人物及其著作）1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次提出了交易存在費用，為新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅實的基礎(chǔ)。1991年科斯發(fā)表《生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》演講，將交易費用明確的引入經(jīng)濟分析。1959年科斯發(fā)表《聯(lián)邦通訊委員會》明確指出，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部性就不可避免。

1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標志著新制度經(jīng)濟學(xué)的形成。發(fā)展（1）對新制度經(jīng)濟學(xué)理論的進一步研究包括：交易費用理論，科斯定理研究。（2）產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)等制度的特殊研究。（3）制度一般問題的研究。包括：制度的基本理論，制度變遷的動因理論，制度變遷的過程及方式理論，制度變遷的影響理論。2、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象是什么？新制度經(jīng)濟學(xué)是以經(jīng)濟學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響的經(jīng)濟學(xué)。首先，新制度經(jīng)濟學(xué)對制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響的研究所使用的是“經(jīng)濟學(xué)”方法。即成本收益分析方法；其次，新制度經(jīng)濟學(xué)重點研究的是“制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響”。新制度經(jīng)濟學(xué)不僅要對所有制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響的共性進行深入的研究，而且十分關(guān)注經(jīng)濟生活中對經(jīng)濟績效至關(guān)重要的一些具體制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響。3、新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為假設(shè)有何修正和擴展？新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)人的行為的基本假設(shè)的修正和擴展主要體現(xiàn)在以下三個方面：（1）對經(jīng)濟人的假設(shè)的拓展——人既有利己主義的一面，也有利他主義的一面。斯密以來，經(jīng)濟學(xué)家們就把人類行為界定為追求個人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說的“經(jīng)濟人”。諾斯的意思是，人類行為中不僅有利己主義的一面，也有利他主義的一面。（2）從合理利己到機會主義行為及誠信假設(shè)的提出。新古典經(jīng)濟學(xué)是分析交易雙方在一種確定的環(huán)境下、在完全信息的情況下主球自身利益最大化。而新制度經(jīng)濟學(xué)所分析的是交易雙方在一種不確定的環(huán)境下，在不完全信息的情況下追求自身利益最大化。（3）從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)。新古典經(jīng)濟學(xué)假定經(jīng)濟人具備完全理性，為了更接近真實世界的情況，新制度經(jīng)濟學(xué)家更多關(guān)注的是不完全理性。4、新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)是什么關(guān)系？新制度經(jīng)濟學(xué)是新古典經(jīng)濟學(xué)的修正，雖然新制度經(jīng)濟學(xué)在很多方面不同于新古典經(jīng)濟學(xué)，但他并沒有拋棄新古典經(jīng)濟學(xué)“穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)”的內(nèi)核。新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)之間的密切聯(lián)系體現(xiàn)在（1）堅持新古典主義經(jīng)濟學(xué)個人理性主義前提下均衡分析框架，堅持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)固定不變，堅持完全競爭的工具性假設(shè)。（2）引入交易成本范疇拓展新古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架。（3）運用傳統(tǒng)的成本收益分析法對經(jīng)濟制度做局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標準，解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)?？傊?。新制度經(jīng)濟學(xué)利用新古典經(jīng)濟學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有發(fā)展的運用。5、新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)是什么關(guān)系？新制度經(jīng)濟學(xué)和舊制度經(jīng)濟學(xué)的差別主要有：（1）價值判斷標準不一樣（2）研究對象的把握不同（3）對新古典經(jīng)濟學(xué)的態(tài)度不同（4）在理論一般性方面的區(qū)別

新制度經(jīng)濟學(xué)相比舊制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新主要有：（1）分析方法上的創(chuàng)新（2）理論體系上的創(chuàng)新（3）基本理論范疇上的創(chuàng)新（4）研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新。新制度與舊制度經(jīng)濟學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護帶，他們之間不存在“修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。但是不能否認，新制度經(jīng)濟學(xué)或多或少地吸收了舊制度經(jīng)濟學(xué)的合理成分。第二章名詞解釋1、交易交易是以財產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，它不等于自然形態(tài)的物質(zhì)即財產(chǎn)本身。主要包括：買賣的交易，管理的交易，限額的交易。交易費用交易費用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價。是市場型交易費用、管理型交易費用、政治型交易費用的總和或者制度交易費用和給定制度條件下的各種交易的交易費用的總和。市場型交易費用即指進行市場交易時產(chǎn)生的費用的總和。主要包括：搜尋和信息費用；討價還價和決策費用；監(jiān)督費用和合約義務(wù)履行費用。管理型交易費用管理型交易費用即組織內(nèi)部的交易的費用。主要寶括：設(shè)立、維持或改變組織設(shè)計的費用；組織運行的費用。政治型交易費用在一般意義上，政治型交易費用是集體行動提供公共品所產(chǎn)生的費用，可以被理解為與管理型交易費用類似的費用。主要包括：設(shè)立、維持和改變一個體制中的正式和非正式政治組織的費用；政體運行的費用。制度交易費用指動用資源建立、維護、使用、改變制度和組織等方面所涉及的所有費用。資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性是指在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。一項資產(chǎn)的專用性與這一資產(chǎn)用于其他途徑或由不同使用者利用時其生產(chǎn)價值的損失程度成正比，損失程度很大時，為專用性資產(chǎn)，反之，則為通用性資產(chǎn)。簡答康芒斯對交易的論述有哪些內(nèi)容？首先，它定義了交易內(nèi)涵的具體內(nèi)容：（1）交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位，是制度經(jīng)濟學(xué)的最小單位。（2）交易不是“交貨”意義上的“物品的交換”，而是以財產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。（3）作為人類經(jīng)濟活動的基本單位，本身含有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質(zhì)上是人類交易關(guān)系的三個基本特征。其次，對于交易活動的具體類型和形式，他將它劃分為三種：（1）買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關(guān)系。（2）管理的交易，是一種以財富的生產(chǎn)為目的的交易。交易雙方是一種上級和下級的關(guān)系，也含有一定談判成分。管理的交易的一般原則是效率。（3）限額的交易，是有權(quán)力的那幾個參加者之間達成協(xié)議的談判，這幾個人把聯(lián)合企業(yè)的利益和負擔(dān)分派給企業(yè)的各個成員?？偨Y(jié)歸納交易費用的決定因素。人的因素：（1）有限理性（2）機會主義。人的有限理性和機會主義行為的存在，導(dǎo)致了交易活動的復(fù)雜性和交易費用的增加。（二）與特定交易有關(guān)的因素（1）資產(chǎn)專用性（2）交易的不確定性（3）交易頻率。一般來說，資產(chǎn)專用性越強，不確定性越大，交易頻率越高，建立專門治理結(jié)構(gòu)就越具有經(jīng)濟性。（三）交易的市場環(huán)境因素。交易的市場環(huán)境是指潛在的交易對手的數(shù)量。在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強調(diào)了有限理性、機會主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又以機會主義最為根本。諾思主要從商品的多維屬性和特征、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。作為交易對象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。由于商品和服務(wù)具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對稱問題。這就給人的機會主義行為提供了現(xiàn)實條件并導(dǎo)致交易費用的產(chǎn)生。交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的。第四章名詞解釋產(chǎn)權(quán)是指由稀缺資源及關(guān)于他們的使用所引起的人們之間相互認可的行為。產(chǎn)權(quán)的直接內(nèi)容是人對財產(chǎn)的一種行為權(quán)利，而這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的相互認可的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)清晰所謂產(chǎn)權(quán)清晰，指的是不同產(chǎn)權(quán)主體之間產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系的清晰。判斷某一產(chǎn)權(quán)是否清晰，可以從產(chǎn)權(quán)的兩個構(gòu)成部分入手，一是看產(chǎn)權(quán)主體是否清晰，二是看產(chǎn)權(quán)客體是否清晰。如果兩個部分都清晰，則整體的產(chǎn)權(quán)就是清晰的；反之，產(chǎn)權(quán)就是不清晰的。產(chǎn)權(quán)殘缺國家或統(tǒng)治者有一種特殊的權(quán)利，他可以對私人所有權(quán)的的權(quán)利束施加限制。當國家對私有產(chǎn)權(quán)加以限制時，就會引起私有產(chǎn)權(quán)的殘缺，我們把對那些用來確定“完整的”所有制中的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除稱為產(chǎn)權(quán)殘缺。簡答產(chǎn)權(quán)的權(quán)利構(gòu)成包含哪些基本因素？（1）所有權(quán)。所有權(quán)是主體對客體的排他的最高支配權(quán)（2）占有權(quán)。作為所有者，它不僅是要它對對象擁有最高的排他的占有、支配權(quán)，更重要的是要在經(jīng)濟上利用和實現(xiàn)它的最高、排他的占有權(quán)和支配權(quán)。（3）收益權(quán)。人們對實物的占有，不是為了占有而占有，而是為了享有利益而占有，人們構(gòu)建或擁有產(chǎn)權(quán)，總是為了維護他的利益，更主要的是維護財產(chǎn)的經(jīng)濟利益。（4）處置權(quán)。處置權(quán)指主體將物或?qū)ο?，以某種形式交給他人支配、占有和使用，從而帶來財產(chǎn)主體的變化。如何認識產(chǎn)權(quán)的激勵與約束功能？產(chǎn)權(quán)的微觀功能主要有激勵與約束、減少不確定性和外部性內(nèi)部化。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，激勵和約束是產(chǎn)權(quán)最主要的功能。產(chǎn)權(quán)的界定和實施首先直接具有激勵與約束的功能，使產(chǎn)權(quán)的主體為了自己的相應(yīng)的利益而努力行使產(chǎn)權(quán)職權(quán)能。確定產(chǎn)權(quán)并不是單純的賦予權(quán)力、承擔(dān)責(zé)任，而是責(zé)、權(quán)、利一體的確定，因而產(chǎn)權(quán)的確定可以起到穩(wěn)定而長久的激勵作用。約束和激勵對于經(jīng)濟活動主體來說可以說是相互聯(lián)系的兩個方面，甚至從某種意義上說，約束也是一種反面的激勵。激勵對主體來說是一種誘使性、吸引性的力，調(diào)動其某方面的積極性，鼓勵他做什么或做得更多更好。而約束卻是一種逆向的、限制性的力，是抑制其某方面的的積極性，阻止或限制他做什么，或者使之不要過頭。對任何資產(chǎn)的任何產(chǎn)權(quán)，無論其多少或大小，都是有限的。因而產(chǎn)權(quán)也就同時具有了對產(chǎn)權(quán)主體的約束功能，我們可以將產(chǎn)權(quán)約束大體上分為自律和他律。所謂自律是產(chǎn)權(quán)主體自己限制其行為的作用范圍和利益獲取方式，不要越權(quán)或侵權(quán)。所謂他律就是來自產(chǎn)權(quán)主體自身以外的約束。事實上，產(chǎn)權(quán)的微觀功能最終都可以歸結(jié)為激勵和約束功能，因為，產(chǎn)權(quán)的減少不確定性和外部性內(nèi)部化功能會影響產(chǎn)權(quán)主體活動的收益和成本，因而同樣也具有激勵與約束主體的作用。如何認識產(chǎn)權(quán)安排效率比較的標準及影響產(chǎn)權(quán)安排效率的因素？產(chǎn)權(quán)安排的效率就是產(chǎn)權(quán)制度安排成本與其效用或收益的比。產(chǎn)權(quán)安排效率的直接標準是交易費用的高低。這種評價或比較可以從三層意義上進行：一是對現(xiàn)存的不同產(chǎn)權(quán)的安排的交易費用高低進行比較，從而做效率高低的評價；二是通過對不同產(chǎn)權(quán)安排的交易費用進行比較，從而對不同產(chǎn)權(quán)安排或交易方式進行取舍。三是對不同的產(chǎn)權(quán)制度安排變革的方案進行交易費用的比較，從而做出是否變革、怎樣變革、朝什么目標變革的選擇。特定產(chǎn)權(quán)安排的成本一般由兩大類組成：一是制度本身的成本。二是在特定產(chǎn)權(quán)安排下人們從事經(jīng)濟活動即交易所花費的成本。影響產(chǎn)權(quán)安排成本的因素也就是影響產(chǎn)權(quán)安排效率的因素，降低產(chǎn)權(quán)安排的成本也就是提高產(chǎn)權(quán)安排的效率。第一，清晰界定產(chǎn)權(quán)。為產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)造良好條件，從而減少交易成本。第二，通過劃分產(chǎn)權(quán)，明確不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界，使權(quán)利與責(zé)任對稱，從而建立起有效的激勵和約束機制，減少交易成本。第三，適時地排解產(chǎn)權(quán)糾紛，重新界定產(chǎn)權(quán)，使外部性內(nèi)在化從而減少外在成本。第四，建立有效的產(chǎn)權(quán)制度使產(chǎn)權(quán)邊界清晰，主體定位明確，產(chǎn)權(quán)交易的客體和主體都規(guī)范化和顯性化，交易環(huán)境的透明化增加，從而降低交易信息費用。第五，賦予產(chǎn)權(quán)制度的開放性，使不同的制度之間可以轉(zhuǎn)化，從而使人們能比較自如地選擇交易成本較低的交易方式。

為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的？共有產(chǎn)權(quán)的低效表現(xiàn)在哪些方面？首先，產(chǎn)權(quán)的交易是否自由。在這方面私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢非常明顯：由于產(chǎn)權(quán)屬于唯一的經(jīng)濟主體，產(chǎn)權(quán)的讓渡取決于所有者的獨立決策，交易的復(fù)雜性相對較小。

其次，產(chǎn)權(quán)的激勵約束作用大小。在私有產(chǎn)權(quán)下，產(chǎn)權(quán)主體明確，保證了產(chǎn)權(quán)主體排他性地獲得行使產(chǎn)權(quán)的收益，有利于激勵產(chǎn)權(quán)主體以最高的效率來使用其產(chǎn)權(quán)。

第三，一種產(chǎn)權(quán)安排是否有效率還取決于它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。在其他產(chǎn)權(quán)形式下的許多外部性收益在私有產(chǎn)權(quán)下能夠被最大程度地“內(nèi)在化”，從而產(chǎn)生最有效地利用資源的激勵。唯一明確的主體也約束了人們對缺乏主體的權(quán)利的爭奪和染指，也激勵了產(chǎn)權(quán)主體以最有效率的方式行使其產(chǎn)權(quán)。與私有產(chǎn)權(quán)相比，共有產(chǎn)權(quán)的效率水平低得多：

首先，共有產(chǎn)權(quán)的交易比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難。共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是完全不可分的。共有產(chǎn)權(quán)不具備產(chǎn)權(quán)利益的“匿名可轉(zhuǎn)讓性”。共有產(chǎn)權(quán)的“共有”特性所派生出的較高的交易費用，阻礙了以交易來實現(xiàn)共有產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)配置。

其次，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織內(nèi)部不具有排他性，或者說，在共有組織內(nèi)部共有產(chǎn)權(quán)是完全處于“公共領(lǐng)域”的。因而，共有產(chǎn)權(quán)一般會導(dǎo)致較大的外部性。第七章名詞解釋制度制度是約束和規(guī)范個人行為和組織行為的各種規(guī)則和約束。不僅個人會受到規(guī)則的約束，各種具體組織同樣會受到規(guī)則的約束。正式制度正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們（包括政府、國家以及其他非政府組織）有意識創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)或內(nèi)部規(guī)則。正式制度包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約。非正式制度非正式制度，是指人們在長期社會交往過程中逐步形成，并得到社會認可的約定成俗、共同恪守的行為準則。非正式制度主要包括習(xí)慣和習(xí)俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)。制度效率新制度經(jīng)濟學(xué)家是從制度成本與制度收益的對比來解釋制度效率的。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費用為給定，那么能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。制度耦合制度耦合，指的是制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項制度安排為了實現(xiàn)其核心功能而有機地組合在一起，從不同角度來激勵與約束人們的行為。簡答正式制度與非正式制度有哪些區(qū)別和聯(lián)系？區(qū)別：首先，就表現(xiàn)形式而言，非正式制度規(guī)則是無形的，而正式制度都有其相應(yīng)明確的具體存在和表現(xiàn)形式。第二，從實現(xiàn)機制來看，非正式的制度不具有外在的強制約束機制，而是內(nèi)在的心里約束。與此相反，正式的制度具有外在的強制約束機制。第三，從實施成本來看，非正式制度的實行是依靠人們的自覺自愿，或社會的風(fēng)尚和習(xí)慣，其實施幾乎不需要花費多大的社會成本。而正式制度的制定和執(zhí)行是一個公共選擇的過程，不僅需要建立一套專門的組織機構(gòu)，而且需要通過一定的工作程序，其運行成本較高。第四，從形成和演變的過程來看，非正式制度的建立和形成需要較長的時間，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進也是一個相對較慢的、漸進的過程。正式制度的建立雖然需要通過一定的程序，但是建立的過程所需時間較短，其變遷也可以在短時間內(nèi)以激進方式完成。第五，從制度的可移植性來看，非正式制度很難在國家或區(qū)域之間移植。正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動性、可移植性。聯(lián)系：首先，二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。一定的正式制度確立以后，必將約束人們的行為選擇，并逐步形成一種新的行為習(xí)慣和倫理觀念，形成一種新的非正式制度。其次，二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開一定的非正式制度的輔助作用。同樣，非正式制度作用的有效發(fā)揮，也依賴于正式制度的支撐?？傊街贫群头钦街贫茸鳛樯鐣贫润w系的兩個組成部分，是不可分割的、相互依存、互為條件、相互補充的。制度的核心功能是什么？它是通過哪些具體功能實現(xiàn)的？特別的，總結(jié)制度的全部功能??！制度最核心的功能是給市場經(jīng)濟中的經(jīng)濟人提供激勵與約束。它是通過以下具體功能實現(xiàn)的：①通過抑制人的機會主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費用進而給經(jīng)濟人提供激勵與約束的作用。②通過降低不確定性進而降低交易費用，起到提供激勵與約束的作用。③通過直接降低交易費用，達到給經(jīng)濟人激勵與約束的作用。④通過外部性內(nèi)部化起到激勵與約束的作用。

新制度經(jīng)濟學(xué)家揭示的制度功能主要有：降低交易成本、為經(jīng)濟提供服務(wù)、外部性內(nèi)在化、提供激勵和約束機制、提供有效信息、為合作創(chuàng)造條件、抑制人的機會主義行為、減少不確定性等。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，制度安排的效率主要受哪些因素的影響？（1）制度的普適性。所謂制度的普適性，是指制度是一般而抽象的、確定的和開放的，他們能適用于無數(shù)的情境（2）制度安排的效率還與該制度設(shè)計是否合理有關(guān)。而制度安排設(shè)計是否合理則主要看其是否體現(xiàn)了信息效率和激勵相容。能夠做到信息效率和激勵相容的制度一般都是高效的制度，反之，則是低效的制度。（3）制度的實施機制。人們判斷一個國家的制度是否有效，主要是看這個國家制度的實施機制是否健全（4）其它相關(guān)制度安排實現(xiàn)其功能的完善程度。由于任何一種制度安排都是“嵌在”制度結(jié)構(gòu)中，因而每一種制度安排的效率還取決于其他制度安排實現(xiàn)其功能的完善程度。制度效率遞減的原因有哪些？第八章名詞解釋：制度變遷：是指新制度產(chǎn)生，并否定、揚棄或改變舊制度的過程。制度變遷需求：制度變遷供給：就是一種新制度的供給主體在制度變遷收益大于制度變遷成本的情況下設(shè)計和推動制度變遷的活動，他是制度變遷的供給主體供給愿望和能力的統(tǒng)一。制度均衡：是指在影響人們的制度變遷需求和供給因素一定時，制度變遷的供給適應(yīng)制度變遷需求，制度安排不在變動的一種相對靜止狀態(tài)。制度非均衡：就是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。制度供給不足：是指制度的供給不能滿足社會對新制度的需求，從而導(dǎo)致制度真空的存在或低效率制度不能被替代。制度供給過剩：是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過時的、低效率的制度。影響制度變遷需求的因素有哪些？在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，對于制度變遷需求來說，最主要的影響因素是：要素和產(chǎn)品相對價格的變動、技術(shù)進步、其他制度安排的變遷、市場規(guī)模、偏好的變化和偶然事件等。如何認識要素和產(chǎn)品相對價格的變動對制度變遷需求的影響？要素和產(chǎn)品相對價格的變動是誘使歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。之所以要素和產(chǎn)品相對價格的變動會產(chǎn)生制度變遷的需求，是因為當某種要素或者產(chǎn)品相對價格的變動會產(chǎn)生制度變遷的需求，是因為當某種要素或產(chǎn)品因為某種原因變的稀缺因為相對價格（或價值）上升時，其所有者可以對這種要素或產(chǎn)品的所有權(quán)中獲得更多的收益，當所有者從對產(chǎn)品或要素的專有權(quán)中獲得的收益大于保護這種專有權(quán)而支付的成本時，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會成為迫切的需要。制度變遷供給的原則是什么？制度變遷供給主體有哪些？制度變遷供給的基本原則是：只有當制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時，制度變遷主體才會供給或者說推動某一項制度的變遷。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，只要是推動制度變遷或者對制度變遷施加了影響的單位，都是制度變遷的供給主體。制度變遷的供給主體可以是政府，可以是一個階級，一個企業(yè)或者別的組織，也可以是一個自愿組成的或緊密或松散的團體，還可以是個人。制度變遷的供給主要包括那些成本？規(guī)劃設(shè)計、組織實施的費用清除舊制度的費用消除變遷阻力的費用制度變遷造成的損失隨機成本影響制度變遷供給的因素有哪些？根據(jù)新制度經(jīng)濟學(xué)家的分析，影響制度變遷的供給的因素主要有：憲法程序和規(guī)范性性行為準則、制度設(shè)計的成本和實施新安排的預(yù)期成本、社會科學(xué)知識的進步和制度選擇集的改變、上層決策者的凈利益等。為什么會出現(xiàn)制度供給不足？制度供給不足存在兩種情形：一是制度的短期供給不足。二是制度的長期供給不足。對于制度的長期供給不足，性制度經(jīng)濟學(xué)家主要從以下幾個方面來解釋：由個人或自愿團體在潛在利益的誘致下推動的制度變遷常常會導(dǎo)致外部效應(yīng)和搭便車的問題，這會導(dǎo)致制度的長期供給不足。在潛在利潤的誘致的制度變遷不能滿足社會對有效制度的需求的情況下，政府的強制性制度變遷成為必然。為什么會出現(xiàn)制度供給過剩？制度供給過剩已有短期和長期之分。短期過剩主要與制度變遷需求或供給的變動有關(guān)，一般來說，如果制度變遷供給或需求能夠隨著制度供給的過剩而得以自動調(diào)整，制度的供給過剩也就不會持久。制度的長期供給過剩與政府的干預(yù)，管制與有密切的關(guān)系。政府過多的干預(yù)，管制回到尋租與設(shè)租活動，而在存在尋租與設(shè)租活動的情況下，就難以避免制度的長期供給過剩。首先，一些行業(yè)或部門的企業(yè)的尋租活動會導(dǎo)致過多的政府管制，進而導(dǎo)致過多的低效率制度的長期供給。其次，制度的長期供給過剩還與政府官員的設(shè)租行為有關(guān)。第九章名詞解釋：初級行動團體：由于相對產(chǎn)品及要素變化、市場規(guī)模變動、技術(shù)進步等原因，若干個人和團體從制度不均衡中預(yù)見到潛在的利潤的存在，從而形成制度變遷的初級行動團體。它是一個決策單位，他們的決策支配了安排創(chuàng)新的進程，這一單位可能是單個人或個人組成的團體。次級行動團體：是指制度變遷中為幫助初級行動團體獲得預(yù)期純利益而形成的決策單位。路徑依賴：是制度變遷過程中的一種重要現(xiàn)象，它是描述過去對現(xiàn)在和將來產(chǎn)生強大影響的術(shù)語。漸進式制度變遷：就是變遷過程相對平穩(wěn)、沒有引起較大的社會震蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的制度變遷。突進式制度變遷（激進式制度變遷）：是相對于漸進式制度變遷而言的，也就是在短時間內(nèi)，不顧及各種關(guān)系的協(xié)調(diào)、采取果斷措施進行的制度變遷的方式。誘致性制度變遷：是指現(xiàn)行的制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群人，在響應(yīng)獲利時機時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。強制性制度變遷：是指由政府命令或法律引入和實現(xiàn)的制度變遷。諾思悖論：國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則，主要是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本制度。沒有國家權(quán)力及其代理人的介入，財產(chǎn)權(quán)利就無法得到有效的界定、保護和實施，因此，國家權(quán)力就構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)制度安排和經(jīng)濟發(fā)展的一個必要條件。另一方面，國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)制度安排又往往不是中性的，在競爭和交易費用的雙重約束下，往往會導(dǎo)致低效率的產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)。這就是所謂的“諾思悖論”。簡答;在戴維斯和諾思看來，制度變遷包括哪些一般過程？研究制度變遷的一般過程有何意義？五個步驟：（1）形成初級行動團體（2）初級行動團體提出制度變遷方案（3）再有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級行動團體對于其純收益為正值的集中制度變遷方案進行比較和選擇，選擇的標準就是利潤最大化原則。（4）形成次級行動團體（5）初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。意義：首先，可以降低每一階段的變遷成本，從而減少整個制度變遷過程的成本。其次，可以盡量縮短每一個階段的時間，加速制度變遷。再次，對制度變遷過程的研究，可增強變遷的可操作性，特別是對目標的確定、方案選擇和如何實施變遷的研究。如果不研究制度變遷的過程，就不知道制度變遷過程有許多階段，不知道每一階段都有許多具體的問題需要處理，不可能在眾多處理方案的集合中作出合理選擇。什么是制度變遷時滯？他一般包括幾個構(gòu)成部分？從認知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛在利潤的存在到實際發(fā)生制度變遷之間存在一個較長的時期和過程，這就是制度變遷過程中的時滯現(xiàn)象。構(gòu)成部分：一是認知和組織的時滯。這是指從辨識潛在利潤的存在到組織處及行動團體所需要的時間。二是發(fā)明時滯，從是制度變遷的人組織起來后，如果存在既定的制度安排方案所要求的只是對這些既定方案的選擇。三是菜單選擇時滯，菜單選擇時滯是指搜尋已知的可替代的單子和從中選定一個能夠滿足初級行動團體利潤最大化的安排的時間。四是啟動時滯，是指選擇最佳的制度變遷方案和實際進行的制度變遷之間的時間間隔。制度變遷過程中出現(xiàn)路徑依賴的原因是什么？歷史上的路徑依賴主要有幾條？大衛(wèi)的三種機制：1、技術(shù)的相關(guān)性2、規(guī)模經(jīng)濟3、投資的準不可逆性阿瑟的四種自我強化機制：1、大量的初始組織成本或固定成本，隨著產(chǎn)量的增加，會出現(xiàn)單位成本下降的優(yōu)勢。2、學(xué)習(xí)效應(yīng)，隨著他們不斷處于支配性，會使產(chǎn)品改進或生產(chǎn)他們的成本降低。3、寫作效應(yīng)，由于其他經(jīng)濟當事人采取相配合的行為，會產(chǎn)生合作利益。4、適應(yīng)性預(yù)期，這種技術(shù)在市場上不斷處于支配性，從而增強了進一步處于支配性的信念。歷史上兩條形成鮮明對照的路徑：一條是成功的路徑，一條是持續(xù)失敗的路徑。漸進式制度變遷與突進式制度變遷各有何利弊和適用條件？漸進式變遷所需要時間長，新舊制度對峙，摩擦大，而且，本來為了緩和或不激化矛盾，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，卻也可能使矛盾懸而未決，而且，還可能增加新矛盾，但是，他畢竟不會引起大的社會動蕩，見效雖然慢一些，但成功率卻高，風(fēng)險也較小。突進式制度變遷確實可能短時間解決關(guān)鍵性問題，但是風(fēng)險大，不成功就是失敗，就會造成大的社會動蕩，如果缺乏較強的社會承受能力，就會引發(fā)社會動亂。為什么僅有誘致性制度變遷會導(dǎo)致制度變遷供給不足？正式的指制度安排變遷，需要變遷者花時間、精力去組織、談判并得到這群人的一致性意見。這就涉及到組織成本和談判成本，其次，正式制度變遷中的一個突出問題是會碰到外部效果和搭便車問題。外部效果產(chǎn)生的原因是因為創(chuàng)新的制度安排并不能獲得專利，當一種制度安排被創(chuàng)造出來以后，其他人可以模仿這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設(shè)計新制度安排的費用，因此，創(chuàng)新者的報酬將少于作為整體的社會報酬。搭便車問題可能會因為制度安排是一種公共品而產(chǎn)生。一旦制度安排被創(chuàng)新和被建立，每一個受這個制度安排管束的人，不管是否承擔(dān)了創(chuàng)新和出奇的困難，他都能得到同樣的服務(wù)。制度變遷中的外部效果和搭便車問題導(dǎo)致的一個嚴重后