PPP項(xiàng)目公司管理制度

第六篇項(xiàng)目材料設(shè)備管理第一部分工程材料管理辦法第一章總則1、為規(guī)范PPP工程項(xiàng)目工程材料的管理，加強(qiáng)對原材料質(zhì)量的控制，確保工程質(zhì)量，根據(jù)項(xiàng)目合同文件及相關(guān)材料管理規(guī)定，特制定本辦法。2、為克服工程材料使用的盲目性和隨意性，減少因工程材料質(zhì)量問題帶來的工程質(zhì)量隱患，規(guī)范項(xiàng)目工程材料來源，確保工程使用優(yōu)良的材料，提高整體工程質(zhì)量，PPP工程項(xiàng)目材料實(shí)行準(zhǔn)入制。3、本辦法所指的工程材料指用于本項(xiàng)目永久性工程的材料，主要包括鋼材、瀝青、水泥、砂、石、木材等。4、工程材料選定、進(jìn)場、存放、使用過程中的質(zhì)量控制均按照本辦法執(zhí)行。第二章工程材料的源頭管理1、材料的推薦施工單位根據(jù)需求，每種材料推薦4～6家生產(chǎn)廠家或品牌，推薦的材料必須附產(chǎn)品合格證書、試驗(yàn)報(bào)告等證明材料，并且有一定規(guī)模的生產(chǎn)能力，且運(yùn)輸方便,質(zhì)量穩(wěn)定，近兩年內(nèi)產(chǎn)品在使用過程中無不合格記錄及質(zhì)量事故記錄。國內(nèi)著名生產(chǎn)廠家或品牌優(yōu)先考慮。2、推薦材料的考察施工單位推薦的工程材料應(yīng)對其性能進(jìn)行試驗(yàn)檢測，確認(rèn)合格后，經(jīng)總監(jiān)辦審核，由總監(jiān)辦組織項(xiàng)目管理公司、總監(jiān)辦相關(guān)人員共同對推薦材料的生產(chǎn)廠家(代理商)的生產(chǎn)設(shè)備、工藝、規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量、履約能力、社會信譽(yù)等進(jìn)行現(xiàn)場考察。3、工程材料范圍確定根據(jù)考察結(jié)果確定材料來源。某種工程材料廠家或品牌的范圍確定后，施工單位可以在該種工程材料確定的范圍內(nèi)選定廠家或品牌作為備選材料，在隨后的施工過程中，工程材料的選購必須是選定范圍內(nèi)的，未選定的材料嚴(yán)禁進(jìn)場，否則視為不合格材料。4、實(shí)行準(zhǔn)入制的材料有：鋼材、瀝青、水泥、砂、石、木材、外加劑等。5、材料的變更施工過程中一般不得隨意更換材料料源或品牌，如有下列情形之一的，允許更換或調(diào)整：(1)材料生產(chǎn)廠家無法滿足供貨要求；(2)材料生產(chǎn)廠家所提供的材料質(zhì)量不穩(wěn)定或無法滿足施工需要。材料變更由施工單位提出，總監(jiān)辦審核，按以上相關(guān)程序重新進(jìn)行考察確定。第三章工程材料的進(jìn)場管理1、材料進(jìn)場前，需要把進(jìn)場關(guān)，具體程序如下：1.1每一批材料計(jì)劃進(jìn)場時(shí)，施工單位工地試驗(yàn)室應(yīng)做好源頭檢驗(yàn)準(zhǔn)備，并報(bào)告總監(jiān)辦，在24小時(shí)內(nèi)監(jiān)理工程師應(yīng)在接到報(bào)告后及時(shí)到達(dá)現(xiàn)場。1.2施工單位必須在監(jiān)理工程師旁站下對原材料按規(guī)定頻率和方法取樣檢驗(yàn)，監(jiān)理工程師也應(yīng)同時(shí)進(jìn)行取樣抽檢。施工單位檢驗(yàn)合格后按照規(guī)定向監(jiān)理工程師上報(bào)該批材料的進(jìn)場申請資料（附該批材料的材質(zhì)單和試驗(yàn)檢測資料），監(jiān)理工程師要對申請資料認(rèn)真審查核對，并根據(jù)監(jiān)理抽檢試驗(yàn)結(jié)果決定該批材料能否進(jìn)場使用。1.3當(dāng)施工單位、總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司檢驗(yàn)結(jié)果不一致時(shí)，應(yīng)以項(xiàng)目管理公司的試驗(yàn)結(jié)果為準(zhǔn)。若存在嚴(yán)重分歧，由總監(jiān)辦委托具有CMA認(rèn)證的甲級試驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)，邀請質(zhì)檢部門進(jìn)行仲裁。1.4需要做外委試驗(yàn)（必須在監(jiān)理工程師陪同下進(jìn)行）或其它需要花費(fèi)較長時(shí)間進(jìn)行的試驗(yàn)，可以采取監(jiān)理抽檢與施工單位自檢同步進(jìn)行的方法。2、各種原材料的檢驗(yàn)要求2.1鋼材（1）對于進(jìn)場的鋼筋、鋼絞線、鋼板，應(yīng)檢查質(zhì)量證明書與實(shí)物是否一致，標(biāo)牌上廠名、商標(biāo)、爐批號、牌號、規(guī)格與合同、發(fā)票、證明書是否一致。（2）對鋼筋應(yīng)進(jìn)行外觀、直徑檢查，進(jìn)行拉伸、冷彎性能檢測；對鋼絞線進(jìn)行外觀、直徑檢查，進(jìn)行拉伸、彎曲、應(yīng)力松弛等性能試驗(yàn)。2.2瀝青（1）對于進(jìn)場瀝青，應(yīng)檢查廠家提供的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告和質(zhì)量證明書。（2）進(jìn)行瀝青針入度、延度、軟化點(diǎn)試驗(yàn)，不符合要求的不允許進(jìn)場。2.3石灰（1）對于進(jìn)場石灰，應(yīng)檢查質(zhì)量證明書，包括廠名、等級、廠家試驗(yàn)報(bào)告、出廠日期與合同、發(fā)票是否相符。（2）、檢查石灰外觀色度、快度，檢測鈣鎂含量，判定等級，不符要求不允許進(jìn)場。2.4水泥(1)每批水泥進(jìn)場時(shí)生產(chǎn)廠家應(yīng)提供《水泥出廠通知單》和《水泥質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告》，提供準(zhǔn)確可靠的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，保證必要的可追溯性。(2)水泥可采用散裝或袋裝，袋裝水泥凈重含量為50kg;且不得低于標(biāo)質(zhì)重量的99%，隨機(jī)取樣20袋總質(zhì)量應(yīng)不低于1000kg;標(biāo)志必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求，水泥包裝袋上應(yīng)清楚表明：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、水泥品種、代號、強(qiáng)度等級、生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)許可證標(biāo)志（QS）及編號、出廠編號、包裝日期、凈含量。散裝水泥進(jìn)場時(shí)應(yīng)有廠家鉛封標(biāo)志，并應(yīng)出具與袋裝水泥包裝標(biāo)志內(nèi)容相同的卡片。（3）對水泥強(qiáng)度、安定性、凝結(jié)時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)稠度、流動度等指標(biāo)進(jìn)行檢查，不符合要求的不允許進(jìn)場。2.5碎石、中粗砂（1）運(yùn)輸車輛到場后，施工單位和總監(jiān)辦應(yīng)對材料的外觀質(zhì)量進(jìn)行檢查，對于含泥量、粒徑級配、細(xì)度模數(shù)、風(fēng)化石和針片狀含量明顯不符合要求的材料應(yīng)禁止進(jìn)場卸車。（2）對碎石壓碎值、磨耗度進(jìn)行檢測，不符合要求的不允許進(jìn)場。2.6混凝土外加劑(1)對進(jìn)入施工現(xiàn)場的以上材料，必須嚴(yán)格核實(shí)質(zhì)量證明書與實(shí)物是否一致。(2)產(chǎn)品標(biāo)志必須符合要求，包裝或產(chǎn)品上必須印有商標(biāo)。(3)出廠的袋裝外加劑批號、生產(chǎn)廠家；日期必須打印清楚，發(fā)現(xiàn)不符合要求時(shí)，按退貨處理。2.7粉煤灰(1)每批材料進(jìn)場時(shí)廠家應(yīng)提供產(chǎn)品《質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告》，粉煤灰出廠檢驗(yàn)合格證應(yīng)標(biāo)明：廠名和批號；合格證編號和日期；粉煤灰的級別和數(shù)量；質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果；檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)與人員。(2)粉煤灰不得含有凝固團(tuán)塊和其它雜質(zhì)。(3)干濕粉煤灰都可以使用。但濕粉煤灰的含水量不宜超過30%。（4）對粉煤灰進(jìn)行細(xì)度、燒失量、比表面積檢測，不符合要求的不允許進(jìn)場。以上所有材料內(nèi)容符合要求后，施工單位和總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司應(yīng)按照規(guī)定的檢驗(yàn)頻率和檢驗(yàn)項(xiàng)目對進(jìn)場的材料進(jìn)行試驗(yàn)檢測。3、每種品牌或廠家的工程材料第一批進(jìn)場前，項(xiàng)目管理公司必須參與抽查驗(yàn)收。原材料進(jìn)場后，項(xiàng)目管理公司應(yīng)定期進(jìn)行檢查，對質(zhì)量有懷疑的材料應(yīng)隨機(jī)進(jìn)行抽查。第四章施工中材料的管理1、總監(jiān)辦、施工單位須派監(jiān)理人員及相關(guān)技術(shù)人員對供應(yīng)的材料質(zhì)量進(jìn)行控制。專業(yè)技術(shù)人員每天負(fù)責(zé)控制集料含泥量、粉塵含量、雜巖含量。發(fā)送每車材料必須經(jīng)監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。2、要求對運(yùn)送到場的每車集料必須核對是否經(jīng)料場監(jiān)理人員簽字，核對運(yùn)輸車號無誤并檢查材料規(guī)格合格后方可卸料，料源須進(jìn)行一次全面的材質(zhì)試驗(yàn)檢測，對進(jìn)廠的材料每批按規(guī)范規(guī)定的頻率檢查有關(guān)指標(biāo)。當(dāng)材質(zhì)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行全面的材質(zhì)試驗(yàn)，合格后方可進(jìn)場。3、監(jiān)理工程師應(yīng)按不低于規(guī)定的頻率進(jìn)行抽檢，當(dāng)材料發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)隨即進(jìn)行試驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)處理。并應(yīng)經(jīng)常檢查進(jìn)場材料是否符合規(guī)定，是否使用其他料場不合格材料等。4、項(xiàng)目管理公司、總監(jiān)辦巡查人員發(fā)現(xiàn)正在使用的材料存在質(zhì)量問題，應(yīng)首先將該材料全部清除出場，責(zé)令施工、監(jiān)理單位查明原因，制定整改措施，對已使用該批材料施工的工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行跟蹤檢驗(yàn)，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果作出處理，造成的損失由施工單位承擔(dān)。并依據(jù)質(zhì)量管理規(guī)定對責(zé)任單位及相關(guān)人員進(jìn)行處罰。第五章工程材料試驗(yàn)資料的管理1、材料試驗(yàn)臺帳的建立與管理1.1施工單位必須建立信息齊全的各種原材料的進(jìn)場臺帳和試驗(yàn)臺帳，臺帳上必須注明該批原材料的進(jìn)場日期、品種、數(shù)量、批號、質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果、使用部位等信息，同時(shí)將生產(chǎn)廠家提供的產(chǎn)品合格證、質(zhì)檢報(bào)告等歸檔妥善保管。1.2施工單位工地試驗(yàn)室、總監(jiān)辦試驗(yàn)室應(yīng)將各類試驗(yàn)檢測資料按不同類別分別建立臺帳。2、材料試驗(yàn)檢測資料管理1.1試驗(yàn)檢測表格由項(xiàng)目管理公司會同總監(jiān)辦制定統(tǒng)一格式，并明確填寫內(nèi)容和填寫方法。1.2各類試驗(yàn)檢測的報(bào)告及試驗(yàn)記錄，均應(yīng)按不同類別和試驗(yàn)時(shí)間先后順序進(jìn)行編號。1.3各類試驗(yàn)檢測資料的數(shù)據(jù)必須真實(shí)可靠，準(zhǔn)確無誤，并簽字齊全，不準(zhǔn)代簽，表格的填寫字跡要清晰，并不得涂改。1.4施工單位和監(jiān)理單位每月5日前應(yīng)將上月的原材料試驗(yàn)檢測資料予以整理保存，具備歸檔條件的要及時(shí)歸檔。第六章罰則1、施工單位違反本辦法料源管理規(guī)定擅自進(jìn)場采購范圍之外的材料，責(zé)令施工單位將材料清理出場，每發(fā)現(xiàn)一次對施工單位罰款2-10萬元。2、監(jiān)理工程師未履行監(jiān)理職責(zé)，擅自批準(zhǔn)施工單位使用選定范圍之外的材料，每發(fā)現(xiàn)一次對責(zé)任人罰款2000元，對監(jiān)理單位罰款1萬元。情節(jié)嚴(yán)重，對工程質(zhì)量造成重大影響的，將責(zé)任人清除出場并處罰監(jiān)理單位1-5萬元。3、施工單位不按照規(guī)定程序和頻率對原材料進(jìn)行質(zhì)量檢測，不及時(shí)通知總監(jiān)辦和項(xiàng)目管理公司對原材料進(jìn)行檢驗(yàn)的，每發(fā)現(xiàn)一次對施工單位罰款1萬元。4、監(jiān)理工程師接到施工單位通知后，無故不能及時(shí)到場對原材料進(jìn)行旁站檢驗(yàn)的，每發(fā)現(xiàn)一次對責(zé)任人處罰1000元；因此對工程造成嚴(yán)重影響的，將責(zé)任人清除出場。5、施工單位或監(jiān)理人員弄虛作假、編制虛假原材料試驗(yàn)檢測資料的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)對施工單位罰款5萬元，對責(zé)任人罰款2000元，對監(jiān)理單位罰款1萬元，對監(jiān)理責(zé)任人罰款1000元。6、施工單位、監(jiān)理單位未按照要求建立原材料進(jìn)場臺帳、試驗(yàn)臺帳，試驗(yàn)檢測資料不能及時(shí)整理歸檔，每發(fā)現(xiàn)一次對施工單位罰款1萬元，對監(jiān)理單位處罰5000元。第七章附則1、本辦法適用于PPP工程項(xiàng)目所有參建單位。2、本辦法由項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)解釋。3、本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。第二部分設(shè)備管理管理制度第一章總則1、為規(guī)范PPP項(xiàng)目工程設(shè)備的管理，加強(qiáng)對工程設(shè)備質(zhì)量的控制，確保工程實(shí)體質(zhì)量和運(yùn)營質(zhì)量，根據(jù)PPP項(xiàng)目和合同文件和相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。2、本辦法適用于PPP項(xiàng)目設(shè)備采購選型、安裝、調(diào)試、運(yùn)營管理。第二章設(shè)備的選擇與評價(jià)1、設(shè)備選型應(yīng)考核的因素。選擇設(shè)備應(yīng)在確保技術(shù)上先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)上合理、生產(chǎn)上實(shí)用的基礎(chǔ)上，綜合考慮下列因素，以做好設(shè)備的技術(shù)效益、投資效益評價(jià)。（1）設(shè)備的規(guī)格、功能、精度、效率等。（2）設(shè)備的能源消耗情況、安全性能、環(huán)保性能、維修狀況等。（3）供應(yīng)商的資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)及付款方式等。2、設(shè)備選型調(diào)查工作的實(shí)施。（1）調(diào)查時(shí)，應(yīng)選擇多家設(shè)備供應(yīng)商，通過關(guān)鍵參數(shù)、因素對比確定最佳方案，例如通過檢測來檢驗(yàn)設(shè)備供應(yīng)商的產(chǎn)品適用性、可靠性。（2）調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)如實(shí)填寫情況，報(bào)總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施采購。第三章設(shè)備采購、建造1、確定設(shè)備采購價(jià)格。由設(shè)備采購小組根據(jù)經(jīng)過批準(zhǔn)的選型方案，進(jìn)行價(jià)格談判及付款方式的確定工作。2、采購審批權(quán)限。所有的的設(shè)備采購，先由總監(jiān)辦審核，由項(xiàng)目管理公司審批?？偙O(jiān)辦安排相關(guān)技術(shù)人員負(fù)責(zé)設(shè)備的駐廠建造監(jiān)理工作。3、設(shè)備監(jiān)造的主要工作事項(xiàng)：負(fù)責(zé)設(shè)備監(jiān)造的人員要詳細(xì)記錄監(jiān)造、檢驗(yàn)情況，并向供應(yīng)商索取需要的技術(shù)和相關(guān)資料存檔；要嚴(yán)格依據(jù)合同條款，確保設(shè)備質(zhì)量和按期交貨。第四章設(shè)備安裝1、設(shè)備到貨驗(yàn)收。設(shè)備到現(xiàn)場24小時(shí)內(nèi)，總監(jiān)辦應(yīng)會同施工單位、設(shè)備制造單位、設(shè)備使用單位、項(xiàng)目管理公司共同做好開箱檢查、現(xiàn)場清點(diǎn)工作。2、開箱檢查的步驟及內(nèi)容。（1）檢查外觀及包裝情況。（2）按照裝箱單清點(diǎn)零件、部件、工具、附件、備品、說明書和其他技術(shù)資料是否齊全，有無缺損。（3）檢查設(shè)備有無銹蝕。（4）核對實(shí)物是否符合圖紙要求。（5）開箱檢查過程中做好檢查記錄。3、設(shè)備的安裝設(shè)備安裝原則上由生產(chǎn)廠家負(fù)責(zé)，項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)提供設(shè)備安裝所具備的各項(xiàng)條件，總監(jiān)辦負(fù)責(zé)現(xiàn)場設(shè)備的安裝監(jiān)理工作。第五章設(shè)備試運(yùn)行1、設(shè)備安裝到位后，經(jīng)安裝調(diào)試后由項(xiàng)目管理公司組織進(jìn)行試運(yùn)行或聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)。2、試運(yùn)營期結(jié)束后，施工、設(shè)備生產(chǎn)安裝、監(jiān)理、項(xiàng)目管理公司進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并向使用單位辦理移交手續(xù)。第六章附則1、本辦法適用于PPP工程項(xiàng)目。2、本辦法由項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)解釋。3、本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。第七篇項(xiàng)目合同管理第一部分合同履行管理第一章總則1、合同履行管理是指項(xiàng)目管理公司、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位為保證合同所約定各項(xiàng)義務(wù)的全面完成及各項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，以合同分析成果為基礎(chǔ)，對整個(gè)合同實(shí)施過程的全面監(jiān)督、檢查、對比、引導(dǎo)和糾正的管理過程。2、合同履行管理包括合同交底、合同跟蹤與診斷、合同爭議及違約處理等工作。第二章合同交底1、合同交底是指項(xiàng)目管理公司、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位召集項(xiàng)目管理相關(guān)人員對合同的主要內(nèi)容在做出解釋和說明的基礎(chǔ)上，通過對合同主要內(nèi)容解讀和分析，使大家熟悉合同主要內(nèi)容、各種規(guī)定、管理程序、合同責(zé)任、法律后果等，使大家都能樹立大局觀念，工作圍繞履約理念，保持高度協(xié)調(diào)一致。2、合同交底的第一層次是項(xiàng)目管理公司組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位主要負(fù)責(zé)人、合同管理人員進(jìn)行交底，第二層次是設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位主要合同管理人員分別組織設(shè)計(jì)小組、總監(jiān)辦、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理部組成人員進(jìn)行合同交底。3、合同交底的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：（1）、工程設(shè)計(jì)（施工）的質(zhì)量、技術(shù)要求和關(guān)鍵事項(xiàng)、注意點(diǎn)。（2）、工期要求。（3）、合同總價(jià)及清單價(jià)格分析。（4）、計(jì)量支付與變更設(shè)計(jì)、索賠條款分析。（5）、相關(guān)事件搭接關(guān)系。（6）、責(zé)任界限劃分。（7）、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用(成本)責(zé)任和法律后果。4、合同交底應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)（施工）開始前進(jìn)行，以保證合同條款在實(shí)施過程中的貫徹落實(shí)。第三章合同跟蹤與診斷1、項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目管理公司、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位應(yīng)成立專門小組或指定專門人員，負(fù)責(zé)合同履行跟蹤與診斷，一旦發(fā)現(xiàn)合同履行異常，應(yīng)立即報(bào)告，并采取處理措施。2、合同跟蹤的依據(jù)主要有：合同內(nèi)容、合同分析成果、工程資料和報(bào)告、現(xiàn)場情況。3、跟蹤對象有：具體合同事件、實(shí)施的項(xiàng)目、項(xiàng)目管理公司、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位、分包單位、實(shí)施中的重大質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用問題等。4、合同跟蹤小組或人員發(fā)現(xiàn)合同問題后，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行合同診斷，其主要內(nèi)容有：產(chǎn)生問題或偏差的原因分析、產(chǎn)生問題或偏差的責(zé)任分析、下一步發(fā)展趨勢、是否需要采取措施等。如需要采取措施，應(yīng)立即向項(xiàng)目管理公司、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位報(bào)告。5、合同問題或偏差處理措施有：組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施。6、項(xiàng)目管理公司作為項(xiàng)目組織者，應(yīng)對項(xiàng)目合同管理進(jìn)行總控，即可通過管理網(wǎng)絡(luò)對設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位合同問題或偏差進(jìn)行直接干預(yù)。第四章合同爭議及違約處理1、項(xiàng)目管理公司、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、分包單位之間有合同爭議或一方有違約事件時(shí)，應(yīng)先本著友好協(xié)商精神雙方協(xié)商解決。2、協(xié)商不成，其中任意一方可以書面提請行政主管部門或爭議調(diào)解委員會、監(jiān)理單位予以調(diào)解。行政主管部門或爭議調(diào)解委員會、監(jiān)理單位在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，與雙方協(xié)商一致后作出爭議調(diào)解書，在規(guī)定期限未提出異議，雙方應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行。3、調(diào)解不成，雙方中任意一方可根據(jù)合同約定或按照法律規(guī)定通過仲裁或訴訟方式解決。期間，監(jiān)理單位有資格、有義務(wù)作為證人，向仲裁機(jī)構(gòu)或法院提供與爭議有關(guān)證據(jù)。4、合同爭議與違約的解決應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)，以合同條款、法律條款為準(zhǔn)繩，公平合理解決。5、爭議或違約問題處理過程中，設(shè)計(jì)、施工單位不能停止工作。第二部分工程分包管理第一章總則1、為了做好的PPP項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)工作，加強(qiáng)對設(shè)計(jì)、施工分包管理，特制定本辦法。2、設(shè)計(jì)、施工分包分專業(yè)工程分包和勞務(wù)分包。3、設(shè)計(jì)、施工單位不得將項(xiàng)目主體設(shè)計(jì)、施工任務(wù)分包給分包單位，禁止轉(zhuǎn)包或再分包。4、設(shè)計(jì)、施工分包必須得到項(xiàng)目管理公司批準(zhǔn)。第二章專業(yè)分包管理1、設(shè)計(jì)、施工專業(yè)工程分包是指設(shè)計(jì)、施工單位將其所承包工程中的本身不具備設(shè)計(jì)、施工資質(zhì)的專業(yè)工程分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他設(shè)計(jì)、施工企業(yè)完成的活動。2、設(shè)計(jì)、施工專業(yè)工程分包應(yīng)當(dāng)通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式擇優(yōu)選擇分包單位。3、分包工程開工前，設(shè)計(jì)、施工承包單位應(yīng)當(dāng)將分包單位資格報(bào)審表和分包單位有關(guān)資料報(bào)總監(jiān)辦審查，總監(jiān)辦審查合格后報(bào)項(xiàng)目管理公司審批，分包單位資格審查內(nèi)容有：3.1分包單位基本情況。3.2分包單位資質(zhì)、業(yè)績、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)實(shí)力、財(cái)務(wù)能力。3.3擬分包內(nèi)容和范圍，分包費(fèi)用占合同價(jià)的百分比。3.4專職管理人員與專業(yè)技術(shù)人員、特種作業(yè)人員資格證、上崗證。4、分包單位資格報(bào)審表批準(zhǔn)后，設(shè)計(jì)、施工單位與設(shè)計(jì)、施工專業(yè)分包單位簽訂設(shè)計(jì)、施工專業(yè)分包合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。5、分包人就分包工程對承包人負(fù)責(zé)，承包人應(yīng)當(dāng)在質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本、信息、組織、合同等方面加強(qiáng)對分包人的管理，并與分包人就分包工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度向項(xiàng)目管理公司承擔(dān)連帶責(zé)任，當(dāng)分包單位在質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面出現(xiàn)不能滿足項(xiàng)目管理公司要求或項(xiàng)目總體要求時(shí)，設(shè)計(jì)、施工承包人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)干預(yù)、管理。6、設(shè)計(jì)、施工實(shí)施過程中，項(xiàng)目管理公司、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對專業(yè)分包合同的監(jiān)管，如發(fā)現(xiàn)分包單位不能切實(shí)履行合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)成設(shè)計(jì)、施工單位加強(qiáng)管理，保證專業(yè)分包合同履行，必要時(shí)可以重新指定分包單位，以保證項(xiàng)目順利實(shí)施。第三章勞務(wù)分包管理1、勞務(wù)作業(yè)分包是指施工單位或?qū)I(yè)分包單位將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)分包給勞務(wù)分包單位完成的活動。2、勞務(wù)分包分結(jié)構(gòu)勞務(wù)分包、裝修勞務(wù)分包、綜合勞務(wù)分包三種類型。3、施工單位應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式選擇勞務(wù)分包隊(duì)伍。4、勞務(wù)分包隊(duì)伍的選擇應(yīng)當(dāng)滿足下列要求：4.1勞務(wù)分包隊(duì)伍資質(zhì)滿足勞務(wù)分包要求。4.2勞務(wù)分包隊(duì)伍能力滿足勞務(wù)分包要求。4.3勞務(wù)分包隊(duì)伍業(yè)績表明勝任勞務(wù)分包要求。4.4勞務(wù)分包隊(duì)伍財(cái)力滿足勞務(wù)分包要求。5、勞務(wù)分包隊(duì)伍進(jìn)場前，施工單位應(yīng)當(dāng)與勞務(wù)分包隊(duì)伍簽訂勞務(wù)分包合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、報(bào)酬及支付方式。6、施工單位在勞務(wù)分包合同簽訂后，應(yīng)將合同送總監(jiān)辦報(bào)備。當(dāng)勞務(wù)分包合同不能滿足施工要求時(shí)，總監(jiān)辦應(yīng)加以干預(yù)。7、施工單位應(yīng)當(dāng)組織好勞務(wù)分包隊(duì)伍做好勞務(wù)工作，并按合同規(guī)定及時(shí)支付勞務(wù)費(fèi)用，對勞務(wù)分包單位及時(shí)發(fā)放農(nóng)民工工資進(jìn)行監(jiān)督。8、項(xiàng)目管理公司、總監(jiān)辦應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對勞務(wù)分包合同的監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)有違反勞務(wù)分包合同問題時(shí)，應(yīng)加以干預(yù)，必要時(shí)按照相關(guān)法律、法規(guī)對違規(guī)單位進(jìn)行處罰。第三部分工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理第一章總則1、為統(tǒng)一和規(guī)范工程設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)和審批管理工作，并在施工過程中及時(shí)、正確地處理設(shè)計(jì)變更，控制工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、工期和造價(jià)，保證工程的正常、順利進(jìn)行，現(xiàn)根據(jù)招標(biāo)文件的有關(guān)規(guī)定和有關(guān)文件規(guī)定，制定本制度，以明確工作職責(zé)和工作程序。2、設(shè)計(jì)變更的含義是指對招標(biāo)文件技術(shù)規(guī)范、施工圖及工程量清單等作為向承包人提供的有關(guān)施工依據(jù)的設(shè)計(jì)文件的變更和數(shù)量的調(diào)整。本制度設(shè)計(jì)變更是指自施工圖設(shè)計(jì)文件批復(fù)之日起至通過竣工驗(yàn)收正式交付使用之日止，對已批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件所進(jìn)行的修改和完善等活動3、設(shè)計(jì)變更的范圍包括:對招標(biāo)文件及施工圖設(shè)計(jì)所涉及的平縱線形、結(jié)構(gòu)、型式、工程數(shù)量、規(guī)模、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及任何一部分工程的標(biāo)高、基線和尺寸等的變更。4、本制度主要對設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)和審批的程序、申報(bào)材料、時(shí)間等做出規(guī)定，其他相關(guān)內(nèi)容嚴(yán)格按建設(shè)工程設(shè)計(jì)變更管理辦法執(zhí)行。第二章設(shè)計(jì)變更原則1、設(shè)計(jì)變更必須遵守國家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)范，符合初步設(shè)計(jì)批復(fù)意見，并符合招標(biāo)文件的有關(guān)要求。2、設(shè)計(jì)變更必須堅(jiān)持高度負(fù)責(zé)的精神與嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度，尊重施工圖設(shè)計(jì)，保持設(shè)計(jì)文件的穩(wěn)定性和完整性。在確保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工程質(zhì)量的前提下，對于在控制或降低工程造價(jià)、有利于工程質(zhì)量提高、加快施工進(jìn)度、有利于工程管理、有利于環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約等方面有顯著效果時(shí)，方可對施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化、變更和完善。3、總監(jiān)理工程師辦公室(以下簡稱“總監(jiān)辦”)按照本制度的規(guī)定發(fā)布設(shè)計(jì)變更通知，其余任何個(gè)人和單位無權(quán)對承包人發(fā)出設(shè)計(jì)變更通知。4、設(shè)計(jì)變更通知和變更指令必須以書面為準(zhǔn)，任何口頭指令一律不作為承包人現(xiàn)場實(shí)施的依據(jù)。有時(shí)緊急情況下可以先口頭通知，但口頭指令須經(jīng)書面確認(rèn)后方可實(shí)施。否則，由此造成的后果和責(zé)任由擅自實(shí)施者自負(fù)。5、對未經(jīng)立項(xiàng)的設(shè)計(jì)變更，一律不得實(shí)施；對未經(jīng)批準(zhǔn)變更數(shù)量和變更金額的設(shè)計(jì)變更，一律不得辦理工程支付。經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更一般不得再次變更。對任何設(shè)計(jì)變更申報(bào)及批復(fù)均以書面為準(zhǔn)。設(shè)計(jì)變更圖表原則上應(yīng)由原設(shè)計(jì)單位編制。6、凡符合下列條件之一者，可進(jìn)行設(shè)計(jì)變更：6.1保持原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量，可降低投資或節(jié)省土地。6.2由于規(guī)劃調(diào)整、需求和功能變化，建設(shè)環(huán)境變化，必須變更設(shè)計(jì)方案。6.3保持原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量，投資得到控制，有利于解決特殊的技術(shù)問題或?qū)s短工期效果明顯。6.4由于自然災(zāi)害、文物、地質(zhì)等不可預(yù)見或不可抗力因素，必須變更設(shè)計(jì)方案。6.5投資得到控制，有利于提高使用壽命或全壽命周期成本最低的。6.6投資得到控制，有利于采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備，有利于提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，提高功效和增進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。6.7施工圖設(shè)計(jì)差、錯(cuò)、漏及設(shè)計(jì)明顯不合理，或存在設(shè)計(jì)質(zhì)量問題。6.8由于業(yè)主要求以及法規(guī)政策變化，導(dǎo)致工程規(guī)模、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化的第三章設(shè)計(jì)變更分類1、工程設(shè)計(jì)變更分為重大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更。重大設(shè)計(jì)變更是指工程建設(shè)過程中，工程的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、總體布局、布置方案、主要建筑物結(jié)構(gòu)形式、重要機(jī)電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備、重大技術(shù)問題的處理措施、施工組織設(shè)計(jì)等方面發(fā)生變化，對工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設(shè)計(jì)變更。其他設(shè)計(jì)變更為一般設(shè)計(jì)變更。1.1以下設(shè)計(jì)內(nèi)容發(fā)生變化而引起的工程設(shè)計(jì)變更為重大設(shè)計(jì)變更：1.1.1工程規(guī)模、建筑物等級及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)工程等別、主要建筑物級別、抗震設(shè)計(jì)烈度、洪水標(biāo)準(zhǔn)、除澇（治澇）標(biāo)準(zhǔn)的變化。1.1.2總體布局、工程布置及主要建筑物總體布局、主要建設(shè)內(nèi)容、主要建筑物場址的變化；工程布置、主要建筑物型式的變化；主要建筑物基礎(chǔ)處理方案的變化；主要建筑物邊坡處理方案、地下洞室支護(hù)型式或布置方案的變化；除險(xiǎn)加固或改（擴(kuò)）建工程主要技術(shù)方案的變化。1.1.3施工組織設(shè)計(jì)主要料場場地的變化；主要建筑物施工方案和工程總進(jìn)度的變化。1.2對工程質(zhì)量、安全、工期、投資、效益影響較小的局部工程設(shè)計(jì)方案、建筑物結(jié)構(gòu)型式、設(shè)備型式、工程內(nèi)容和工程量等方面的變化為一般設(shè)計(jì)變更。1.3涉及工程開發(fā)任務(wù)變化和工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、總體布局等方面較大變化的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)征得可行性研究報(bào)告批復(fù)部門的同意。第四章設(shè)計(jì)變更的職責(zé)和權(quán)限1、設(shè)計(jì)變更按權(quán)限管理，實(shí)行業(yè)主、項(xiàng)目管理公司和總監(jiān)辦三級管理。2、業(yè)主的職責(zé)和權(quán)限2.1負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的審批；2.2負(fù)責(zé)需報(bào)原初步設(shè)計(jì)審批部門批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更申報(bào)工作。3、項(xiàng)目管理公司的職責(zé)和權(quán)限3.1負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更初審；3.2負(fù)責(zé)將經(jīng)初審的設(shè)計(jì)變更向業(yè)主報(bào)審。4、總監(jiān)辦的職責(zé)和權(quán)限4.1對承包人申報(bào)的設(shè)計(jì)變更提出初審意見，后報(bào)項(xiàng)目管理公司。4.2負(fù)責(zé)簽發(fā)設(shè)計(jì)變更通知。4.3督促承包人組織實(shí)施設(shè)計(jì)變更。第五章設(shè)計(jì)變更的立項(xiàng)程序1、設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)報(bào)批程序鑒于PPP項(xiàng)目的特殊性，所有設(shè)計(jì)變更需報(bào)業(yè)主同意后方可執(zhí)行。1.1由業(yè)主提出的設(shè)計(jì)變更，在征得設(shè)計(jì)單位同意后，由項(xiàng)目管理公司下發(fā)設(shè)計(jì)變更圖紙，交由總監(jiān)辦簽發(fā)設(shè)計(jì)變更通知下發(fā)施工單位執(zhí)行。1.2由項(xiàng)目管理公司提出的設(shè)計(jì)變更，經(jīng)征求設(shè)計(jì)單位同意后組織申報(bào)材料附圖紙、設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)申報(bào)表報(bào)業(yè)主；同意后由項(xiàng)目管理公司交總監(jiān)辦下發(fā)設(shè)計(jì)變更通知予以執(zhí)行。1.3勘察設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更，由其組織申報(bào)材料報(bào)項(xiàng)目管理公司先審核再由項(xiàng)目管理公司報(bào)業(yè)主，同意后交總監(jiān)辦下發(fā)設(shè)計(jì)變更通知予以執(zhí)行。1.4由承包人提出的設(shè)計(jì)變更申請，承包人以承包人申報(bào)表或其他書面報(bào)告(承包人申報(bào)表不適用時(shí))上報(bào)變更方案，總監(jiān)辦接到承包人的設(shè)計(jì)變更申請后，提出初審意見表(工程監(jiān)理報(bào)告單)上報(bào)項(xiàng)目管理公司，項(xiàng)目管理公司審核同意后附設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)審批表將設(shè)計(jì)變更申報(bào)材料報(bào)業(yè)主，業(yè)主進(jìn)行復(fù)審?fù)夂?，由?xiàng)目公司交由總監(jiān)辦下發(fā)設(shè)計(jì)變更通知予以執(zhí)行。1.5總監(jiān)辦提出的變更申請，統(tǒng)一由承包人申報(bào)立項(xiàng)，立項(xiàng)審批程序同1.4。1.6由施工單位提出的設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)申請應(yīng)包括：(1)承包人申報(bào)表，由承包人填寫，表格中應(yīng)寫明變更的原因、工程名稱和具體項(xiàng)目名稱、預(yù)計(jì)變更金額等內(nèi)容)；(2)總監(jiān)辦工程監(jiān)理報(bào)告單(由總監(jiān)辦填寫)，包括對設(shè)計(jì)變更的調(diào)查核實(shí)情況、合理性論證情況等內(nèi)容；(3)設(shè)計(jì)變更說明，包括對設(shè)計(jì)變更的調(diào)查核實(shí)情況、合理性論證情況等(由設(shè)計(jì)變更提出人出具)；(4)設(shè)計(jì)變更的設(shè)計(jì)方案(含草圖)及原設(shè)計(jì)相應(yīng)圖紙；(5)設(shè)計(jì)變更工程量變化對照清單和費(fèi)用估算文件；(6)其它相關(guān)設(shè)計(jì)變更說明(含變更依據(jù)材料)。1.7由項(xiàng)目管理公司提出的設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)申報(bào)材料應(yīng)包括：(1)項(xiàng)目管理公司設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)申報(bào)表(2)設(shè)計(jì)變更說明，包括對設(shè)計(jì)變更的調(diào)查核實(shí)情況、合理性論證情況等(由設(shè)計(jì)變更提出人出具)；(3)設(shè)計(jì)變更的設(shè)計(jì)方案(含草圖)及原設(shè)計(jì)相應(yīng)圖紙；(4)設(shè)計(jì)變更工程量變化對照清單和費(fèi)用估算文件；(5)其它相關(guān)設(shè)計(jì)變更說明(含變更依據(jù)材料)。1.8業(yè)主批復(fù)設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)后，業(yè)主書面通知項(xiàng)目管理公司，項(xiàng)目管理公司交由總監(jiān)辦書面下發(fā)設(shè)計(jì)變更通知給承包人。2、設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)的編號為了便于統(tǒng)計(jì)與檔案管理，所用表的編號應(yīng)連續(xù)且不應(yīng)重復(fù)3、設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)的辦理時(shí)間總監(jiān)辦對承包人上報(bào)的設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)資料應(yīng)自收到之日起5天內(nèi)審查辦理完畢，項(xiàng)目管理公司應(yīng)在收到總監(jiān)辦初審資料后轉(zhuǎn)交設(shè)計(jì)代表審核，設(shè)計(jì)代表3天內(nèi)審核結(jié)束提交項(xiàng)目管理公司，項(xiàng)目管理公司在14天內(nèi)按審批權(quán)限審核批復(fù)或提出審核意見后轉(zhuǎn)報(bào)業(yè)主。設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)審批程序及審批時(shí)間見附表。4、設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目管理公司計(jì)劃處起草書面通知經(jīng)項(xiàng)目管理公司領(lǐng)導(dǎo)審簽后通知總監(jiān)辦，總監(jiān)辦根據(jù)項(xiàng)目管理公司意見書面通知簽發(fā)設(shè)計(jì)變更通知給承包人并報(bào)備項(xiàng)目管理公司，承包人接到設(shè)計(jì)變更通知后方能實(shí)施。第六章設(shè)計(jì)變更審批1、設(shè)計(jì)變更報(bào)審程序1.1承包人在收到設(shè)計(jì)變更通知后，組織編制設(shè)計(jì)變更報(bào)審資料，以設(shè)計(jì)變更報(bào)審表（和變更單價(jià)申報(bào)表，如有單價(jià)變更）上報(bào)總監(jiān)辦，1.2總監(jiān)辦對承包人上報(bào)的設(shè)計(jì)變更報(bào)審材料進(jìn)行初審，并填寫變更指令和設(shè)計(jì)變更審查表，內(nèi)容不合理的或者資料不規(guī)范的直接退回，不予上報(bào)；初審合格后再上報(bào)項(xiàng)目管理公司。1.3項(xiàng)目管理公司計(jì)劃部對總監(jiān)辦初審上報(bào)的設(shè)計(jì)變更報(bào)審材料進(jìn)行登記、簽收(資料不齊全的一次性退回，不予簽收)，填寫設(shè)計(jì)變更審批表，送設(shè)計(jì)代表、項(xiàng)目管理公司工程部提出意見，再由計(jì)劃部提出意見后報(bào)報(bào)項(xiàng)目管理公司領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)業(yè)主審批。1.4設(shè)計(jì)變更由業(yè)主審批后正式生效。2、設(shè)計(jì)變更報(bào)審材料的編報(bào)要求2.1設(shè)計(jì)變更報(bào)審材料統(tǒng)一由承包人一式四份編制上報(bào)，設(shè)計(jì)變更的編報(bào)應(yīng)按一個(gè)“設(shè)計(jì)變更通知”為編報(bào)單元，將由本變更通知所發(fā)生的相關(guān)增減工程量全部包括在內(nèi)，一次報(bào)審。承包人上報(bào)的設(shè)計(jì)變更報(bào)審文件應(yīng)規(guī)范、完整，理由充分、依據(jù)齊全，且編號正確、連續(xù)。同時(shí)應(yīng)附有以下資料(1)總監(jiān)辦下發(fā)的設(shè)計(jì)變更通知；(2)設(shè)計(jì)變更新、舊圖紙；(3)詳細(xì)的工程量增減及該設(shè)計(jì)變更工程造價(jià)的增減總額等資料；(4)有合同外單價(jià)項(xiàng)目分項(xiàng)預(yù)算文件。2.2為了便于統(tǒng)計(jì)與檔案管理，所用表的編號應(yīng)連續(xù)且不應(yīng)重復(fù)，編號規(guī)則同前。3、設(shè)計(jì)變更審核3.1變更工程量審查(1)變更工程量應(yīng)嚴(yán)格按照合同文件以及國家、行業(yè)相關(guān)計(jì)量管理規(guī)定審查。(2)應(yīng)堅(jiān)持“一查、二核、三審”機(jī)制，申報(bào)材料要有明確的計(jì)算公式及推導(dǎo)過程，確保不漏不重、無差錯(cuò)。(3)對隱蔽性工程數(shù)量，項(xiàng)目管理公司、總監(jiān)辦應(yīng)嚴(yán)格按照行業(yè)工程項(xiàng)目工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)則相關(guān)規(guī)定現(xiàn)場核查。對因地質(zhì)變化等項(xiàng)目引起的設(shè)計(jì)變更工程量，除按規(guī)定的正?，F(xiàn)場核實(shí)手續(xù)外，必須由原設(shè)計(jì)單位或具備相應(yīng)資質(zhì)的地質(zhì)勘測單位，提供地質(zhì)鉆芯取樣分析詳勘資料，且必須經(jīng)原設(shè)計(jì)單位書面認(rèn)可后方可確認(rèn)。3.2設(shè)計(jì)變更新增項(xiàng)目單價(jià)審查(1)新增項(xiàng)目單價(jià)審查要嚴(yán)格執(zhí)行合同相關(guān)規(guī)定，遵循公平公正的處理原則。(2)新增項(xiàng)目單價(jià)申報(bào)材料必須要有完備的計(jì)算推導(dǎo)過程，嚴(yán)格履行復(fù)核、審核制度，實(shí)行責(zé)任制，確保審核過程清晰，有據(jù)可依。(3)新增項(xiàng)目單價(jià)審核應(yīng)遵循的基本原則：1)原合同或本項(xiàng)目其他合同已有的適用此項(xiàng)變更工作的單價(jià)或價(jià)格，應(yīng)作為新增項(xiàng)目單價(jià)審核的首要依據(jù)(原合同列首位)；如原合同沒有適用項(xiàng)目單價(jià)，則可考慮利用相近項(xiàng)目單價(jià)進(jìn)行調(diào)整；如原合同既無適用的的單價(jià)，又無相近項(xiàng)目單價(jià)，則由承包人、監(jiān)理人、項(xiàng)目管理公司共同協(xié)商一個(gè)單價(jià)，此時(shí)原合同中增(降)價(jià)幅度應(yīng)作為重新核價(jià)的基礎(chǔ)。2)對原合同價(jià)格不得隨意變動，除非該單項(xiàng)工程涉及的累計(jì)變更款額超過合同價(jià)格的2%，且在該單項(xiàng)工程下實(shí)施的實(shí)際工程量超出或少于原工程量清單中工程量的25%，同時(shí)原合同中該項(xiàng)目的單價(jià)不合理時(shí)，方可考慮對單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，但僅調(diào)整超出或減少部分的工程量單價(jià)，原合同相應(yīng)的工程量單價(jià)不變。3)項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)對設(shè)計(jì)變更新增項(xiàng)目單價(jià)進(jìn)行審核后報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。3.3項(xiàng)目管理公司工程部負(fù)責(zé)工程數(shù)量的審核，計(jì)劃部負(fù)責(zé)對新增項(xiàng)目單價(jià)和總費(fèi)用的審核。4、設(shè)計(jì)變更的辦理時(shí)間承包人在接到變更通知后應(yīng)在10天內(nèi)申報(bào)變更，總監(jiān)辦自收到之日起7天內(nèi)審查辦理完畢，項(xiàng)目管理公司收到總監(jiān)初審資料后轉(zhuǎn)交設(shè)計(jì)代表審核，設(shè)計(jì)代表應(yīng)在3天內(nèi)審查完畢后提交項(xiàng)目管理公司，項(xiàng)目管理公司14天內(nèi)按審批權(quán)限審核轉(zhuǎn)報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。對有合同外單價(jià)或單價(jià)調(diào)整的設(shè)計(jì)變更，上述時(shí)限可適當(dāng)延長。5、為保證工程的正常順利進(jìn)行、嚴(yán)格控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工程造價(jià)，對設(shè)計(jì)變更應(yīng)盡量做到提前、預(yù)先進(jìn)行，原則上下一道工序開始實(shí)施后應(yīng)停止辦理上一道工序的設(shè)計(jì)變更。6、批復(fù)后的設(shè)計(jì)變更報(bào)審材料，由項(xiàng)目管理公司留存一份，返還給承包人和總監(jiān)辦各一份。7、設(shè)計(jì)變更文件，是竣工文件的組成部分，必須按照有關(guān)文件要求進(jìn)行編制。設(shè)計(jì)變更應(yīng)在變更指令下達(dá)后，將所需報(bào)審資料、批準(zhǔn)文件、技術(shù)圖表、有關(guān)協(xié)議等資料匯總裝訂成冊。為便于管理，總監(jiān)辦、承包人應(yīng)對設(shè)計(jì)變更文件分標(biāo)段歸檔，對表應(yīng)單獨(dú)存檔。第七章設(shè)計(jì)變更的審計(jì)與監(jiān)督1、設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容及費(fèi)用接受紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)等部門的監(jiān)督、檢查。2、對設(shè)計(jì)變更審批的合理性、準(zhǔn)確性及費(fèi)用的審查，業(yè)主及審計(jì)部門將組織會審，對不合理的部分擁有否決權(quán)，上述有關(guān)審查文件將作為計(jì)量支付的最終依據(jù)。對設(shè)計(jì)變更進(jìn)行監(jiān)督、檢查的內(nèi)容有：(1)變更依據(jù)是否成立。(2)變更技術(shù)方案是否合理。(3)變更程序是否規(guī)范。(4)變更手續(xù)是否齊全。(5)變更數(shù)量和金額是否準(zhǔn)確。(6)變更執(zhí)行情況。3、為加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更的管理工作，避免出現(xiàn)變更漏報(bào)、漏審等現(xiàn)象，及時(shí)了解設(shè)計(jì)變更的動向，實(shí)行設(shè)計(jì)變更月報(bào)統(tǒng)計(jì)制度，每月統(tǒng)計(jì)一次辦理好及未辦理好的變更，對未辦理好的變更限時(shí)辦結(jié)。3.1承包人在每月20日前填報(bào)設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)匯總表、設(shè)計(jì)變更匯總表，上報(bào)總監(jiān)辦；3.2總監(jiān)辦填寫完設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)匯總表、設(shè)計(jì)變更匯總表后，隨監(jiān)理月報(bào)一起上報(bào)項(xiàng)目管理公司；3.3報(bào)表由專人負(fù)責(zé)，并加蓋單位公章，同時(shí)還應(yīng)提交電子文件；3.4每月上報(bào)報(bào)表時(shí)，與項(xiàng)目管理公司核對上月設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)、審核和批復(fù)情況。3.5項(xiàng)目管理公司每月在項(xiàng)目月報(bào)中向業(yè)主報(bào)告變更情況。第八章附則1、本規(guī)定由工程項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)解釋。2、本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第八篇項(xiàng)目資金管理第一部分工程資金計(jì)劃管理第一章總則1、為了加強(qiáng)PPP項(xiàng)目的工程資金管理，合理安排資金，減少資金沉淀和縮減貸款時(shí)間，提高投資效益，減少利息支出，特制定本辦法。2、工程資金計(jì)劃是指工程相關(guān)方根據(jù)工程建設(shè)需求對工程項(xiàng)目總體資金需求和年度資金需求安排。3、工程資金計(jì)劃按時(shí)間可分項(xiàng)目總體資金計(jì)劃和項(xiàng)目年度資金計(jì)劃；按工程相關(guān)方不同，可分為項(xiàng)目管理公司資金需求計(jì)劃和承包人（土建工程施工單位和設(shè)備制造安裝單位）資金需求計(jì)劃。4、項(xiàng)目管理公司資金需求計(jì)劃內(nèi)容包括建筑安裝工程費(fèi)、工程項(xiàng)目征遷及建設(shè)管理費(fèi)用、設(shè)備及工器具費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)四部分，承包人資金需求計(jì)劃只包含建筑安裝工程費(fèi)。5、資金使用計(jì)劃表達(dá)方式有資金使用計(jì)劃表和時(shí)間-投資累計(jì)曲線等形式。6、項(xiàng)目管理公司每年應(yīng)將資金使用計(jì)劃落實(shí)情況和調(diào)整糾偏情況編入年度工作報(bào)告和項(xiàng)目完工報(bào)告向公司董事會、業(yè)主報(bào)告。第二章承包人資金使用計(jì)劃1、承包人編制資金使用計(jì)劃的目的主要是為項(xiàng)目管理公司編制資金使用計(jì)劃，安排項(xiàng)目總體資金和年度資金提供依據(jù)，以確保工程順利開展。2、承包人在投標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投標(biāo)報(bào)價(jià)及工期要求、施工計(jì)劃提出總體資金使用計(jì)劃，為項(xiàng)目管理公司編制初期控制性總體資金使用計(jì)劃提供依據(jù)。3、在項(xiàng)目開工之前，承包人應(yīng)根據(jù)施工合同和實(shí)際情況編制總體實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)報(bào)總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司審查，其中包括項(xiàng)目總體資金使用計(jì)劃，該資金使用計(jì)劃比投標(biāo)資金使用計(jì)劃更符合實(shí)際，經(jīng)總監(jiān)辦審核，報(bào)項(xiàng)目管理公司批準(zhǔn)后，為項(xiàng)目管理公司編制可操作性總體資金使用計(jì)劃提供依據(jù)。4、在承包人項(xiàng)目總體資金使用計(jì)劃經(jīng)項(xiàng)目管理公司批準(zhǔn)后以及每年年初，承包人需根據(jù)總體使用計(jì)劃和年度進(jìn)度計(jì)劃編制年度資金使用計(jì)劃，在總監(jiān)辦審核并經(jīng)項(xiàng)目管理公司批準(zhǔn)后，作為項(xiàng)目管理公司編制項(xiàng)目管理公司年度資金使用計(jì)劃及準(zhǔn)備項(xiàng)目年度資金的依據(jù)。5、承包人總體及年度資金使用計(jì)劃應(yīng)依據(jù)施工合同、進(jìn)度計(jì)劃、現(xiàn)場實(shí)際編制，并根據(jù)設(shè)計(jì)變更情況予以調(diào)整。資金使用計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，承包人應(yīng)據(jù)此進(jìn)行施工組織，合理安排工、料、機(jī)進(jìn)場，保證工程順利實(shí)施。第三章項(xiàng)目管理公司資金使用計(jì)劃1、在項(xiàng)目投資投標(biāo)時(shí)，應(yīng)根據(jù)投標(biāo)報(bào)價(jià)和總工期、總體進(jìn)度計(jì)劃提出初步總體資金使用計(jì)劃，作為投標(biāo)文件內(nèi)容之一。2、在項(xiàng)目投資中標(biāo)并成立SPV公司后，項(xiàng)目管理公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目投資投標(biāo)報(bào)價(jià)、初步資金使用計(jì)劃、承包人投標(biāo)資金使用計(jì)劃、施工組織設(shè)計(jì)階段資金使用計(jì)劃，合理編制符合實(shí)際的總體資金使用計(jì)劃，作為安排項(xiàng)目總體資金和向銀行貸款依據(jù)，在經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，作為安排項(xiàng)目籌資、安排資本金、銀行貸款的依據(jù)。3、在項(xiàng)目管理公司總體資金使用計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后和每年年初，項(xiàng)目管理公司依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目總體資金使用計(jì)劃和承包人上報(bào)的年度資金使用計(jì)劃，合理編制項(xiàng)目管理公司年度資金使用計(jì)劃，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，作為安排年度資金和籌備當(dāng)年向銀行貸款的依據(jù)。4、項(xiàng)目管理公司總體、年度資金使用計(jì)劃應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目管理公司和承包人的總投資、施工合同、施工組織設(shè)計(jì)、總體及年度進(jìn)度計(jì)劃安排，并隨實(shí)際情況變化和設(shè)計(jì)變更情況調(diào)整，但原則上不能超過項(xiàng)目投資合同，并盡量減少項(xiàng)目貸款利息，以保證項(xiàng)目投資效益。第四章投資偏差分析及糾偏措施1、項(xiàng)目投資偏差是指項(xiàng)目總體（年度）建設(shè)過程中，將項(xiàng)目實(shí)際投資與項(xiàng)目投資控制目標(biāo)值進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)偏差，進(jìn)而采取措施加以控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目控制目標(biāo)，其主要分析指標(biāo)有投資偏差和進(jìn)度偏差兩種。1.1投資偏差是投資計(jì)劃值與實(shí)際值之間偏差，以查找總體（年度）資金使用計(jì)劃與實(shí)際使用的偏差原因，以便進(jìn)行糾偏，防止投資失控。投資偏差=已完（年度）工程實(shí)際投資-已完（年度）工程計(jì)劃投資1.2進(jìn)度偏差是是指擬完（年度）工程計(jì)劃投資與已完（年度）工程計(jì)劃投資之間偏差，以表示進(jìn)度快慢，以便調(diào)整施工進(jìn)度。進(jìn)度偏差=擬完（年度）工程計(jì)劃投資-已完（年度）工程計(jì)劃投資2、投資分析的方法有橫道圖法、表格法和曲線法，投資分析有局部偏差和累計(jì)偏差分析，累計(jì)偏差分析要以局部偏差為基礎(chǔ)，以分析局部偏差原因解決局部偏差問題保證累計(jì)偏差的減少，但解決累計(jì)偏差綜合措施應(yīng)使局部偏差減少。3、解決偏差措施應(yīng)從分析偏差原因如主觀原因、客觀原因、設(shè)計(jì)原因、施工原因等方面入手，采取針對性措施。3.1主觀原因主要指業(yè)主和項(xiàng)目管理公司原因，包括前期規(guī)劃考慮不周，投資組織落實(shí)不力，前期報(bào)建手續(xù)不全，資金支付不及時(shí)，施工矛盾協(xié)調(diào)不到位等。3.2客觀原因主要指國家政策調(diào)整，人工、材料價(jià)格上升，地質(zhì)、自然災(zāi)害，社會動亂等因素。3.3設(shè)計(jì)原因是指設(shè)計(jì)出現(xiàn)重大失誤和漏項(xiàng)，圖紙和變更提供不及時(shí)等。3.4施工原因包括施工組織設(shè)計(jì)不合理，工藝、工序、進(jìn)度安排不當(dāng)、出現(xiàn)質(zhì)量事故、安全生產(chǎn)事故等原因。4、糾偏措施應(yīng)包括組織、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同措施，綜合性解決資金使用計(jì)劃偏差原因，保證資金使用計(jì)劃的正常實(shí)施。4.1組織措施包括落實(shí)投資控制的機(jī)構(gòu)和人員，明確任務(wù)、分工、權(quán)力、責(zé)任、工作流程等。4.2經(jīng)濟(jì)措施包括事先優(yōu)化設(shè)計(jì)以減少變更，及時(shí)調(diào)劑資金、及時(shí)撥付工程款，及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)等。4.3技術(shù)措施包括對不同技術(shù)方案技術(shù)分析，采用“四新”技術(shù)，選擇質(zhì)量高、效益好、投資省的技術(shù)方案和措施。4.4合同措施包括加強(qiáng)合同跟蹤、管理，減少合同糾紛和費(fèi)用索賠。第二部分工程計(jì)量支付管理第一章總則1、為加強(qiáng)PPP項(xiàng)目計(jì)量支付工作的管理，規(guī)范計(jì)量支付程序，使計(jì)量支付工作標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、程序化，依據(jù)國家、行業(yè)工程招標(biāo)文件范本、計(jì)量支付管理規(guī)定等文件精神，結(jié)合的建設(shè)管理模式，制定本制度。2、本辦法適用于項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)監(jiān)管投資的PPP工程項(xiàng)目。3、計(jì)量支付工作應(yīng)遵循客觀、公正、準(zhǔn)確和及時(shí)的原則。第二章職責(zé)分工1、項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)計(jì)量管理辦法的制定和修訂，對總監(jiān)辦的計(jì)量工作進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)糾正不規(guī)范的計(jì)量行為，按照合同規(guī)定追究違規(guī)的單位和個(gè)人責(zé)任，負(fù)責(zé)按照合同的規(guī)定向承包人支付費(fèi)用。2、總監(jiān)辦根據(jù)項(xiàng)目管理公司相關(guān)文件和合同規(guī)定，負(fù)責(zé)日常計(jì)量工作；負(fù)責(zé)對承包人填報(bào)的計(jì)量文件進(jìn)行簽認(rèn)。3、承包人負(fù)責(zé)提請工程中間驗(yàn)收和計(jì)量申請、工程支付申請，負(fù)責(zé)對總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司對驗(yàn)收與計(jì)量支付資料質(zhì)疑進(jìn)行解釋，負(fù)責(zé)提取工程款。第三章工程計(jì)量相關(guān)規(guī)定1、工程計(jì)量程序1.1施工單位按照合同專用條款約定的時(shí)間，填報(bào)《中間檢驗(yàn)申請單》，向總監(jiān)辦申請工程計(jì)量。1.2總監(jiān)辦接到報(bào)告后7天內(nèi)按照設(shè)計(jì)圖紙現(xiàn)場測量的已完工程量，填寫《工程計(jì)量表》，并在計(jì)量前提前24小時(shí)通知承包人參加。如承包人未按時(shí)參加，視同認(rèn)可計(jì)量。但總監(jiān)辦未通知承包人參加的，計(jì)量無效。1.3如總監(jiān)辦未能在7天內(nèi)進(jìn)行計(jì)量，則從第8天起，視同認(rèn)可承包人在計(jì)量申請報(bào)告中開列的工程量，作為支付依據(jù)。1.4對承包人計(jì)量申請中超出圖紙、工程量清單數(shù)量范圍工程量不予支付，對承包人原因造成返工的工程量不予計(jì)量。1.5項(xiàng)目管理公司工程部在支付前，對計(jì)量工程量進(jìn)行進(jìn)一步復(fù)核。如發(fā)現(xiàn)有差錯(cuò)，應(yīng)退回總監(jiān)辦重新復(fù)核。2、工程計(jì)量范圍2.1工程計(jì)量范圍包括工程量清單所列項(xiàng)目、預(yù)付款或工程變更指令中增補(bǔ)的項(xiàng)目。2.2工程實(shí)行總價(jià)或單價(jià)承包辦法，總價(jià)承包或單價(jià)承包工程量按照工程進(jìn)度每月支付一次。3、工程計(jì)量依據(jù)工程計(jì)量的主要依據(jù)是國家、行業(yè)工程計(jì)價(jià)規(guī)則、工程量清單、工程變更指令、合同條件、技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、質(zhì)量合格證書、聯(lián)測記錄、現(xiàn)場簽證和其它相關(guān)資料。4、計(jì)量原則4.1按合同文件規(guī)定的方法、范圍、內(nèi)容和單位進(jìn)行計(jì)量。4.2計(jì)算口徑要一致，避免重復(fù)列項(xiàng)。4.3不符合合同文件要求的工程，不得計(jì)量。4.4工程計(jì)量應(yīng)以凈值為準(zhǔn)，除非合同另有規(guī)定。4.5工程的各種試驗(yàn)、檢查、檢測、驗(yàn)收手續(xù)必須齊全，且工程質(zhì)量符合要求。分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)合格，不予計(jì)量。4.6計(jì)量數(shù)量必須是實(shí)測資料的計(jì)算結(jié)果，可以根據(jù)施工圖紙標(biāo)注的設(shè)計(jì)尺寸進(jìn)行準(zhǔn)確計(jì)量的項(xiàng)目和工程量清單中的總價(jià)包干項(xiàng)目除外。4.7設(shè)計(jì)變更工程無變更指令的不予計(jì)量，無變更指令的不予支付。4.8合同中未在工程量清單中填入單價(jià)或總額價(jià)的工程項(xiàng)目，將被認(rèn)為其已包含在本合同的其他細(xì)目的單價(jià)和總額價(jià)中，將不另行計(jì)量支付。4.9當(dāng)清單數(shù)量與實(shí)際完成數(shù)量不相符時(shí)，承包人應(yīng)申報(bào)變更，經(jīng)批復(fù)后，按批復(fù)的調(diào)整數(shù)量和單價(jià)進(jìn)行支付。4.10已完工程驗(yàn)收合格后及時(shí)組織計(jì)量，原則上每月計(jì)量、支付一次，在特殊情況下，總監(jiān)辦可應(yīng)承包人的請求增加或減少支付的次數(shù)。4.11如果月支付款項(xiàng)經(jīng)扣留和扣回后的款項(xiàng)少于合同價(jià)的2%，該月不予支付，上述款項(xiàng)將按月結(jié)轉(zhuǎn)，直至累計(jì)應(yīng)支付款項(xiàng)達(dá)到以上限額(如合同另有規(guī)定,按合同執(zhí)行)。4.12當(dāng)承包人出現(xiàn)法律訴訟或其他糾紛，執(zhí)法機(jī)關(guān)通知項(xiàng)目管理公司進(jìn)行資產(chǎn)保全等措施時(shí)，項(xiàng)目管理公司將依法配合。4.13計(jì)量支付不能解除承包人的任何質(zhì)量義務(wù)，即使承包人獲得了計(jì)量確認(rèn)后的付款，但其質(zhì)量義務(wù)并未解除。4.14建立計(jì)量支付臺賬，匯總已計(jì)量的數(shù)量，如超清單，暫停辦理支付，待核實(shí)確認(rèn)計(jì)量無誤，且修正清單后再辦理支付。5、工程計(jì)量方法均攤法、憑證法、估價(jià)法、斷面法、圖執(zhí)法、分解計(jì)量法。第四章現(xiàn)場工程簽證管理1、現(xiàn)場工程簽證是指在施工現(xiàn)場由施工、監(jiān)理、項(xiàng)目管理公司、業(yè)主單位共同簽署的，用以證明施工中發(fā)生某些特殊情況需要的零星工程、零星用工、料、機(jī)數(shù)量的證明材料。2、現(xiàn)場簽證管理必須堅(jiān)持“先簽證、后施工”的原則。3、現(xiàn)場簽證簽證的主要內(nèi)容：3.1施工現(xiàn)場發(fā)生的，與工程主體施工無關(guān)的工、料、機(jī)使用。3.2與永久工程無關(guān)，不包含在施工圖中的零星工程。3.3新增的臨時(shí)設(shè)施項(xiàng)目。3.4基礎(chǔ)開挖等隱蔽工程簽證。3.5非施工單位原因造成的人員、機(jī)械窩工產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。3.6因承包人失誤等原因造成質(zhì)量問題，乙方出具的經(jīng)甲方、總監(jiān)辦同意的技術(shù)補(bǔ)救方案實(shí)施過程中的簽證。3.7甲方失誤造成乙方技術(shù)補(bǔ)救的現(xiàn)場簽證。3.8合同約定必須簽證的情形。4、總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司對現(xiàn)場工程簽證要嚴(yán)格控制，同時(shí)對必須的現(xiàn)場工程簽證要嚴(yán)格審核，防止濫用現(xiàn)場簽證制度。第五章聯(lián)測規(guī)定1、現(xiàn)場聯(lián)測工作是重要計(jì)量項(xiàng)目計(jì)量的基礎(chǔ)工作，由總監(jiān)辦負(fù)責(zé)組織承包人、設(shè)計(jì)單位、項(xiàng)目管理公司、業(yè)主單位共同進(jìn)行。2、聯(lián)測程序2.1申請承包人做好準(zhǔn)備工作，提前48小時(shí)向總監(jiān)辦提出聯(lián)測申請。2.2條件審查總監(jiān)辦負(fù)責(zé)檢查承包人為聯(lián)測準(zhǔn)備的條件，并組織聯(lián)測工作。2.3記錄聯(lián)測記錄必須在現(xiàn)場由參加聯(lián)測的各方代表簽署。參與聯(lián)測各方留存一份。承包人應(yīng)在聯(lián)測的現(xiàn)場工作結(jié)束后48小時(shí)內(nèi)完成聯(lián)測成果的編制。聯(lián)測成果文件包括：聯(lián)測的前期準(zhǔn)備、聯(lián)測小組構(gòu)成、聯(lián)測過程、聯(lián)測記錄、工程現(xiàn)場照片和其它有關(guān)資料等。2.4成果審定總監(jiān)辦應(yīng)在收到承包人編制的聯(lián)測成果后，24小時(shí)內(nèi)完成審查工作，報(bào)項(xiàng)目管理公司，項(xiàng)目管理公司應(yīng)在收到總監(jiān)辦報(bào)送的審查意見后24小時(shí)內(nèi)完成聯(lián)測成果的審定。第六章工程款支付管理1、工程款支付分日常支付、工程交工結(jié)算支付、工程竣工決算支付，其中日常支付分工程量清單內(nèi)支付和工程量清單外支付兩種。2、工程量清單內(nèi)支付主要是對包含在工程量清單內(nèi)并已計(jì)量的工程實(shí)體數(shù)量的費(fèi)用進(jìn)行支付，支付時(shí)間從承包人申請到工程款支付應(yīng)在28天內(nèi)支付完畢。2.1工程量清單內(nèi)支付程序?yàn)椋?.1.1承包人依據(jù)變更設(shè)計(jì)指令、調(diào)整后的工程量清單、《工程計(jì)量表》,編制《計(jì)量支付匯總表》、《合同工程月計(jì)量申報(bào)表》報(bào)總監(jiān)辦。2.1.2總監(jiān)辦接到《計(jì)量支付匯總表》和《合同工程月計(jì)量申報(bào)表》后，須在7日內(nèi)完成審核工作，填寫《工程支付證書》上報(bào)項(xiàng)目管理公司。2.1.3項(xiàng)目管理公司接到《工程支付證書》等計(jì)量資料后，于7日內(nèi)審核完畢，報(bào)業(yè)主單位審核后，填寫工程支付單下發(fā)至承包人、總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司財(cái)務(wù)部。2.1.4承包人接到工程支付單后，于14日內(nèi)到項(xiàng)目管理公司支取工程款。2.2工程計(jì)量不能超過工程量清單數(shù)量，如發(fā)生工程變更，應(yīng)當(dāng)在完成邊設(shè)計(jì)及變更設(shè)計(jì)手續(xù)并調(diào)整工程量清單數(shù)量后方能計(jì)量。2.3工程計(jì)量控制措施一般有：:2.3.1校核施工圖設(shè)計(jì)數(shù)量。在施工圖下達(dá)后90天內(nèi)，總監(jiān)辦負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)單位和承包人，對施工圖設(shè)計(jì)中的工程數(shù)量進(jìn)行校核，形成書面文件，報(bào)項(xiàng)目管理公司審定。2.3.2確定重要計(jì)量項(xiàng)目的控制數(shù)量：2.3.2.1重要計(jì)量項(xiàng)目主要包括清除淤泥或其它不適用材料、回填、土方開挖、土方填筑和其它需要啟動特別程序的項(xiàng)目。2.3.2.2清除淤泥或其它不適用材料、回填控制數(shù)量的確定:依據(jù)聯(lián)測成果和施工圖紙，按照每個(gè)工點(diǎn)單獨(dú)確定清除淤泥（或其它不適宜材料）控制數(shù)量。2.3.2.3土石方開挖數(shù)量控制:依據(jù)聯(lián)測成果和施工圖紙，按照每個(gè)工點(diǎn)單獨(dú)確定控制數(shù)量。2.3.2.4土方填筑數(shù)量控制:依據(jù)設(shè)計(jì)圖紙或聯(lián)測成果,按照原地面以上填方和原地面以下填方分別確定控制數(shù)量。對河（溝）塘土方填筑，按照每個(gè)工點(diǎn)單獨(dú)確定控制數(shù)量。2.3.2.5職責(zé):對于重要計(jì)量項(xiàng)目的控制數(shù)量，由總監(jiān)辦負(fù)責(zé)組織聯(lián)測和計(jì)算,設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)審核，項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)審批，承包人負(fù)責(zé)相關(guān)配合工作。2.3.2.6成果和資料:對于各計(jì)量單元的控制數(shù)量,作為設(shè)計(jì)變更工作的依據(jù)和調(diào)整工程量清單的依據(jù)。2.3.2.7計(jì)量和支付:對于清除淤泥或其它不適用材料、回填和原地面以下土方填筑，實(shí)行按控制數(shù)量總量包干，一次支付；對于土方開挖和原地面以上土方填筑，實(shí)行總量包干控制，分期計(jì)量支付。2.3.3變更工程量清單：總監(jiān)辦會同設(shè)計(jì)單位按照設(shè)計(jì)變更管理實(shí)施制度的規(guī)定，提出工程量清單變更意見,上報(bào)項(xiàng)目管理公司和業(yè)主批準(zhǔn)執(zhí)行。2.3.4編制工程量現(xiàn)清單。根據(jù)中標(biāo)工程量清單和審批的設(shè)計(jì)變更指令，總監(jiān)辦在每月20日前完成工程量清單的調(diào)整工作，形成最新的《工程量現(xiàn)清單》報(bào)項(xiàng)目管理公司核備，作為工程計(jì)量申報(bào)的控制依據(jù)。3、工程量清單外支付包括開工預(yù)付款、材料預(yù)付款、保留金、暫支付、農(nóng)民工工資保障金3.1開工預(yù)付款開工預(yù)付款的支付和扣回以招標(biāo)文件規(guī)定為準(zhǔn)，但一般遵循以下規(guī)則：3.1.1開工預(yù)付款的支付為保證承包人在開工后正常進(jìn)場，在承包人向項(xiàng)目管理公司提供合格的履約擔(dān)保和開工預(yù)付款保函后，項(xiàng)目管理公司應(yīng)支付給承包人總量為合同價(jià)一定百分比的開工預(yù)付款（按招標(biāo)文件規(guī)定，一般為10%）。該開工預(yù)付款在承包人提供合格的履約擔(dān)保和開工預(yù)付款保函后，項(xiàng)目管理公司即可向承包人支付開工預(yù)付款的70％。在承包人的機(jī)械設(shè)備及人員進(jìn)場開工，并經(jīng)總監(jiān)辦確認(rèn)后，項(xiàng)目管理公司支付給承包人余下的30％開工預(yù)付款。3.1.2開工預(yù)付款扣回在支付證明總價(jià)超過合同價(jià)格的30％后的下一個(gè)支付證明開始，按工程進(jìn)度以固定比例（即每完成合同價(jià)格的1%，扣回開工預(yù)付款的2%）分期從各月的期中支付證書中扣回，全部金額在累計(jì)支付金額達(dá)到合同價(jià)格的80%時(shí)扣完。工期不足6個(gè)月的，開工預(yù)付款在合同工期結(jié)束前一個(gè)月內(nèi)扣完。3.2材料預(yù)付款材料預(yù)付款的支付和扣回以招標(biāo)文件規(guī)定為準(zhǔn)，但一般遵循以下規(guī)則：3.2.1材料預(yù)付款支付對鋼材、水泥、柴油，經(jīng)總監(jiān)辦按規(guī)范要求檢驗(yàn)合格同意進(jìn)場，并已到達(dá)工地，承包人妥善保存，且承包人已出具上述材料費(fèi)用憑證和付款單據(jù)，項(xiàng)目管理公司向承包人支付上述材料到現(xiàn)場總價(jià)的70％的材料預(yù)付款，計(jì)入當(dāng)月的工程進(jìn)度款中。在工程預(yù)計(jì)完工前三個(gè)月，將不再支付材料預(yù)付款。3.2.2材料預(yù)付款扣回材料預(yù)付款在材料用于工程實(shí)體，并經(jīng)檢驗(yàn)合格予以計(jì)量支付后扣除。3.3保留金保留金從第一次支付開始，按每期支付證明總價(jià)的10％扣留，扣留總額至變更后的合同價(jià)的5％為止。在整個(gè)合同工程缺陷責(zé)任期滿并發(fā)給缺陷責(zé)任終止證書后14天內(nèi)，返還全部保留金。3.4暫支付為了加速承包人的資金周轉(zhuǎn)，加快工程進(jìn)度，對于個(gè)別工程量大、檢測周期長的清單項(xiàng)目，在全部實(shí)體工程按規(guī)定的施工工藝完成后，檢測報(bào)告出來之前，旁站監(jiān)理在施工過程中未發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題，且附有中間檢驗(yàn)申請單，承包人可先按工程實(shí)體70%的比例申報(bào)計(jì)量支付。待該項(xiàng)所規(guī)定的全部工作結(jié)束以及檢測報(bào)告完成后，再計(jì)其余的30％。具體項(xiàng)目有：預(yù)制砼相應(yīng)項(xiàng)目的鋼筋工程按同比例計(jì)列。3.5工人工資保障金為規(guī)范工資支付制度，保障農(nóng)民工權(quán)利，在合同執(zhí)行期間，項(xiàng)目管理公司每月扣留工程計(jì)量款的1%作為農(nóng)民工工資保障金；每年春節(jié)后第一個(gè)月，視承包人對農(nóng)民工工資支付情況，據(jù)實(shí)返還剩余的保障金。4、工程交工結(jié)算支付4.1在工程交工（法人）驗(yàn)收完成并簽發(fā)工程交工證書后14天內(nèi)，承包人根據(jù)施工合同、工程計(jì)量匯總資料設(shè)計(jì)變更資料，計(jì)算工程總工程量工程款，扣除已計(jì)量工程款和5%保留金，其余資金通過填寫交工結(jié)算申請報(bào)總監(jiān)辦。4.2總監(jiān)辦接到交工結(jié)算申請后，于14天內(nèi)審核完畢，填寫《工程交工結(jié)算支付證書》報(bào)項(xiàng)目管理公司。4.3項(xiàng)目管理公司接到《工程交工結(jié)算支付證書》等資料后，于14天內(nèi)審核完畢，報(bào)業(yè)主單位審批后，填寫工程支付單下發(fā)至承包人、總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司財(cái)務(wù)部。4.4承包人接到工程支付單后14天內(nèi)支取工程交工結(jié)算款。5、工程竣工決算支付5.1承包人在竣工（政府）驗(yàn)收完成并下發(fā)缺陷責(zé)任期終止證書后14天內(nèi)，承包人工程竣工決算申請書報(bào)總監(jiān)辦，申請撥付缺陷責(zé)任期發(fā)生的剩余工程款和保留金。5.2總監(jiān)辦接到工程竣工決算申請書后，于14天內(nèi)審核完畢，填寫《工程竣工決算支付證書》報(bào)項(xiàng)目管理公司。5.3項(xiàng)目管理公司接到《工程竣工決算支付證書》等資料后，于14天內(nèi)審核完畢，報(bào)業(yè)主單位審批后，填寫工程支付單下發(fā)至承包人、總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司財(cái)務(wù)部。5.4承包人接到工程支付單后14天內(nèi)支取工程竣工決算款。6、對承包人的所有付款，包括開工預(yù)付款、材料預(yù)付款和計(jì)量批復(fù)費(fèi)用等均應(yīng)通過計(jì)量支付辦理，一般情況下不再采取其他方式付款或借款。預(yù)付款及合同規(guī)定的各項(xiàng)扣款必須按合同規(guī)定足額扣回，禁止發(fā)生超付款現(xiàn)象。第七章計(jì)量支付的有關(guān)要求1、承包人的計(jì)量支付應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)。2、承包人的計(jì)量支付申請資料，應(yīng)嚴(yán)格按照《項(xiàng)目管理公司工程基本表格及用表說明》進(jìn)行，編制“財(cái)務(wù)支付月報(bào)”及“工程計(jì)量支付月報(bào)”，二者單獨(dú)成冊，財(cái)務(wù)支付月報(bào)一式六份，業(yè)主、項(xiàng)目管理公司計(jì)劃部、工程處、財(cái)務(wù)處、總監(jiān)辦、承包人各留存一份，工程計(jì)量支付月報(bào)一式三份，項(xiàng)目管理公司、總監(jiān)辦、承包人各留存一份。財(cái)務(wù)支付月報(bào)由E表組成，工程計(jì)量支付月報(bào)由相關(guān)A表、B表組成，必須附齊監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的《中間檢驗(yàn)申請單》或《工程檢驗(yàn)認(rèn)可書》（屬特殊規(guī)定的除外），工程計(jì)量表應(yīng)附有簡圖、詳細(xì)的工程量計(jì)算過程和說明，并經(jīng)監(jiān)理工程師簽認(rèn)。3、工程計(jì)量支付報(bào)表填寫內(nèi)容要準(zhǔn)確規(guī)范，表格齊全。4、資料填報(bào)要求：4.1所有計(jì)量的序號、單位和精度必須與工程量清單細(xì)目保持一致。表中量綱精度要求：A：長度（米）、面積（平方米）、面積（公頃）、體積（立方米），上述量綱要求保留小數(shù)點(diǎn)后一位。B：長度（千米）、面積（千平方米）、體積（千立方米）、重量（噸），上述量綱要求保留小數(shù)點(diǎn)后三位。C：重量（千克），要求保留小數(shù)點(diǎn)后一位。D：貨幣（元）要求保留整數(shù)位，單價(jià)要求小數(shù)點(diǎn)后二位。4.2填寫表格數(shù)字一律應(yīng)用計(jì)算機(jī)填寫，不得涂改。4.3表格重復(fù)份數(shù)可以復(fù)印，但表中簽字（或蓋章）不得復(fù)印，必須逐張?zhí)顚憽?.4注意報(bào)表的保密性，不得將報(bào)表丟失或復(fù)制給其它單位、個(gè)人。4.5報(bào)表必須按規(guī)定時(shí)間報(bào)送，確保計(jì)量支付工作的正常進(jìn)行。5、裝訂要求5.1財(cái)務(wù)支付月報(bào)按照E表順序裝訂5.2工程計(jì)量支付月報(bào)5.2.1合同工程月計(jì)量申報(bào)表5.2.2計(jì)量支付數(shù)量匯總表5.2.3工程計(jì)量表5.2.4工程檢驗(yàn)認(rèn)可書5.2.5中間檢驗(yàn)申請單5.2.6工程報(bào)驗(yàn)單如果承包人或總監(jiān)辦在辦理計(jì)量支付時(shí)有任何一項(xiàng)不符合要求，項(xiàng)目管理公司將退回補(bǔ)辦，直至符合要求，方予辦理。6、計(jì)量支付上報(bào)時(shí)間要求6.1每月25日之前，承包人應(yīng)將計(jì)量支付申請資料報(bào)總監(jiān)辦審核。6.2總監(jiān)辦在收到計(jì)量支付申請資料7日之內(nèi)把承包人的申請資料和總監(jiān)辦審查意見同時(shí)上報(bào)項(xiàng)目管理公司工程處。如有問題應(yīng)立即退回重辦，以保證按有關(guān)規(guī)定及時(shí)計(jì)量支付。6.3項(xiàng)目管理公司工程部工程管理處在收到計(jì)量支付申請4日內(nèi)審查完畢送交工程部計(jì)劃處。6.4項(xiàng)目管理公司工程部計(jì)劃處在收到計(jì)量支付申請3日內(nèi)審查完畢，然后報(bào)項(xiàng)目管理公司領(lǐng)導(dǎo)審簽下發(fā)承包人、總監(jiān)辦、財(cái)務(wù)部。6.5承包人在14天內(nèi)完成工程款支取工作。6.6各單位、部門需嚴(yán)格遵守時(shí)間規(guī)定，超出時(shí)間規(guī)定的，下一流程單位、部門可拒收計(jì)量支付申請資料，計(jì)量支付延至下期，后果由超出時(shí)間的單位、部門負(fù)責(zé)。7、計(jì)量支付資料編號7.1工程計(jì)量支付月報(bào)和財(cái)務(wù)支付月報(bào)按“工程名-年-月-流水號”進(jìn)行編號，例如“×××-20090701”意為×××項(xiàng)目第一期計(jì)量，計(jì)量時(shí)間為2009年7月。7.2其余附表按順序編號，如E1-001、E1-002……8、計(jì)量支付相關(guān)資料封面格式見項(xiàng)目工程用表。9、總監(jiān)辦、項(xiàng)目管理公司對有問題的計(jì)量支付申請應(yīng)立即要求澄清，無法澄清的應(yīng)及時(shí)退回，寫明退回的原因。承包人接到退回的資料，應(yīng)立即按要求予以糾正重報(bào)，以保證計(jì)量支付的及時(shí)進(jìn)行，延誤本期上報(bào)計(jì)量的責(zé)任由承包人負(fù)責(zé)。10、為盡量避免數(shù)據(jù)調(diào)整，施工單位上報(bào)計(jì)量必須符合相關(guān)規(guī)定，每次編報(bào)前，要先與總監(jiān)辦溝通。11、經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)量支付作為本期向承包人付款和下期編制計(jì)量支付的依據(jù)，相關(guān)數(shù)字應(yīng)吻合，否則計(jì)量支付不予辦理。12、總監(jiān)辦對承包人上報(bào)的計(jì)量支付的審查應(yīng)規(guī)范整齊，不得草率、隨意。第八章計(jì)量支付工作的檢查與監(jiān)督1、計(jì)量支付工作接受紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)以及有關(guān)職能部門的監(jiān)督、檢查。2、總監(jiān)辦應(yīng)制定計(jì)量工作制度，建立自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)計(jì)量工作管理。3、項(xiàng)目管理公司應(yīng)定期對總監(jiān)辦的計(jì)量工作進(jìn)行檢查，糾正總監(jiān)辦在計(jì)量工作中的錯(cuò)誤行為，追究相應(yīng)責(zé)任。4、業(yè)主通過內(nèi)部審計(jì)、巡查等方式對計(jì)量管理規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 第九章附則1、本制度相關(guān)規(guī)定如與招標(biāo)文件或合同不一致，以招標(biāo)文件或合同為準(zhǔn)。2、本制度工程項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)解釋。3、本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第三部分工程審計(jì)制度第一章總則1、由于PPP項(xiàng)目涉及業(yè)主、項(xiàng)目投資方、使用方等方面利益，因此，項(xiàng)目建設(shè)投資接受業(yè)主方外部審計(jì)、項(xiàng)目公司內(nèi)部審計(jì)、投資方查詢是其一大特點(diǎn)。2、PPP項(xiàng)目大多為公益項(xiàng)目，業(yè)主方外部審計(jì)一般由政府審計(jì)部門進(jìn)行，內(nèi)部審計(jì)一般由項(xiàng)目公司委托社會會計(jì)師事務(wù)所或內(nèi)部審計(jì)人員進(jìn)行。投資方查詢一般在投資方認(rèn)為必須時(shí)進(jìn)行。3、項(xiàng)目審計(jì)分定期、不定期、投資人查詢和竣工決算審計(jì)四類。第二章項(xiàng)目內(nèi)部審計(jì)和投資方查詢1、項(xiàng)目內(nèi)部定期審計(jì)每季度或半年進(jìn)行一次，由項(xiàng)目管理公司組織社會會計(jì)師事務(wù)所或組織內(nèi)部財(cái)務(wù)人員進(jìn)行，審計(jì)內(nèi)容包括資金到位情況、資金使用情況、有無違規(guī)使用事項(xiàng)、相關(guān)建議等。2、項(xiàng)目內(nèi)部不定期審計(jì)在項(xiàng)目管理公司自身認(rèn)為因事有必要審計(jì)以及業(yè)主、投資人、社會各界存疑要求時(shí)進(jìn)行，審計(jì)內(nèi)容主要針對存疑問題進(jìn)行具體查實(shí)。3、項(xiàng)目公司在內(nèi)部審計(jì)結(jié)束后應(yīng)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送業(yè)主、投資人、相關(guān)方，如審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題，項(xiàng)目管理公司應(yīng)對存在問題進(jìn)行整改，并對當(dāng)事人進(jìn)行處罰，觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)。4、投資人如對項(xiàng)目管理公司資金使用情況有合理存疑時(shí)，有權(quán)要求對項(xiàng)目管理公司賬務(wù)進(jìn)行查詢，項(xiàng)目管理公司應(yīng)當(dāng)配合。第三章項(xiàng)目外部審計(jì)1、項(xiàng)目外部審計(jì)主要有政府審計(jì)部門或由審計(jì)部門委托社會會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行。2、外部定期審計(jì)每季度或每半年進(jìn)行一次，審計(jì)內(nèi)容包括項(xiàng)目招投標(biāo)情況、合資協(xié)議、公司章程、資金使用計(jì)劃及到位情況，資金使用情況、設(shè)計(jì)變更情況、存在問題等。3、外部不定期審計(jì)是審計(jì)部門按照當(dāng)?shù)卣R時(shí)安排或因社會反映問題時(shí)對專項(xiàng)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容主要對專門事項(xiàng)進(jìn)行查詢。4、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收審計(jì)是審計(jì)部門在項(xiàng)目竣工前對項(xiàng)目投資情況進(jìn)行最終審計(jì)，審計(jì)按照相關(guān)法律、法規(guī)、投資協(xié)議等依據(jù)進(jìn)行，審計(jì)對項(xiàng)目投資的資金到位情況、使用情況、前期工作費(fèi)用使用情況、征地拆遷情況、管理費(fèi)用使用情況、設(shè)計(jì)變更情況等審計(jì)，并確定最終投資額。5、審計(jì)部門應(yīng)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送當(dāng)?shù)卣鞴懿块T，抄送項(xiàng)目管理公司。審計(jì)中如發(fā)現(xiàn)有違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告業(yè)主，并責(zé)成項(xiàng)目管理公司進(jìn)行整改，并對當(dāng)事人進(jìn)行處罰，觸犯法律的，移交司法機(jī)關(guān)。第九篇項(xiàng)目資金使用監(jiān)管財(cái)務(wù)管理第一章總則1、為確保PPP工程項(xiàng)目建設(shè)資金?？顚Ｓ?、保證工程質(zhì)量和進(jìn)度、保證資金使用的合法性，現(xiàn)結(jié)合PPP項(xiàng)目工程建設(shè)資金管理實(shí)際，制定本辦法。2、監(jiān)管目的是防止施工單位抽逃工程資金，導(dǎo)致工程不能正常開展。第二章監(jiān)管對象、范圍和形式1、工程資金監(jiān)督管理對象是主體工程合同標(biāo)段施工單位。2、工程資金監(jiān)督管理范圍包括：項(xiàng)目管理公司的各項(xiàng)工程資金。3、工程資金監(jiān)督管理形式是由項(xiàng)目管理公司、承包人、結(jié)算銀行（由項(xiàng)目現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)指定的結(jié)算銀行）三方簽訂“工程資金監(jiān)督管理協(xié)議”，明確各方權(quán)利和責(zé)任，確保工程資金安全。第三章監(jiān)管職責(zé)和內(nèi)容1、項(xiàng)目管理公司對工程資金監(jiān)督管理的主要職責(zé)：1.1貫徹執(zhí)行國家有關(guān)基本建設(shè)法律法規(guī)和建設(shè)資金管理規(guī)章制度；1.2建立、完善工程資金監(jiān)督管理制度；1.3組織承包人、結(jié)算銀行簽訂“工程資金監(jiān)督管理協(xié)議”；1.4及時(shí)向承包人支付各項(xiàng)工程款；1.5審查承包人材料采購、分包工程款的支付等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的真實(shí)性；1.6每年度對承包人工程資金使用情況進(jìn)行考評；1.7抽查結(jié)算銀行對工程資金協(xié)助監(jiān)督情況；1.8負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、解決承包人和結(jié)算銀行由于資金使用等相關(guān)問題發(fā)生的爭議。2、項(xiàng)目管理公司對工程資金監(jiān)督管理的主要內(nèi)容：2.1承包人是否只在指定結(jié)算銀行開設(shè)工程資金結(jié)算戶；2.2承包人是否將承諾的自帶資金及其與項(xiàng)目有關(guān)的銀行貸款資金匯入其在結(jié)算銀行開設(shè)的結(jié)算賬戶；2.3承包人是否?？顚Ｓ?，有無挪用、轉(zhuǎn)移資金的現(xiàn)象；2.4承包人結(jié)算帳戶資金是否存在抵押、擔(dān)保行為；2.5承包人是否執(zhí)行保護(hù)農(nóng)民工權(quán)益的相關(guān)規(guī)定，是否按期支付農(nóng)民工工資，并督促分包單位支付農(nóng)民工工資；2.6承包人是否在未經(jīng)項(xiàng)目現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)同意的情況下向上級單位匯繳管理費(fèi)、機(jī)械設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃費(fèi)等款項(xiàng)；2.7結(jié)算銀行是否及時(shí)向項(xiàng)目現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)通報(bào)承包人在工程資金使用中的異?，F(xiàn)象；2.8結(jié)算銀行是否存在無故壓票、拖延支付工程資金情況。第四章監(jiān)督與考核1、項(xiàng)目管理公司應(yīng)定期、不定期對承包人工程資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并按年度進(jìn)行考評。2、承包人在工程資金使用過程中，發(fā)生以下情況之一，項(xiàng)目管理公司可采取暫緩工程資金撥付或停止工程資金撥付，要求承包人及時(shí)采取相應(yīng)糾正措施。2.1承包人轉(zhuǎn)移、挪用工程資金累計(jì)50萬元以上；2.2承包人隱瞞開戶、私設(shè)賬戶逃避資金監(jiān)管；2.3承包人拖欠農(nóng)民工工資；2.4承包人的債務(wù)糾紛導(dǎo)致法院凍結(jié)（或強(qiáng)行扣劃）項(xiàng)目現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)資金；2.5其他違反“承包人工程資金監(jiān)督管理協(xié)議”的行為。3、項(xiàng)目管理公司對承包人工程資金使用情況考核結(jié)果分良好、合格、不合格三個(gè)等級：3.1未發(fā)生第十一條所列情況的承包人評定等級為“良好”；3.2發(fā)生第十一條所列情況之一，并及時(shí)整改的承包人評定等級為“合格”；3.3發(fā)生第十一條所列情況之一，未整改的承包人評定等級為“不合格”。4、項(xiàng)目管理公司可結(jié)合實(shí)際制訂考評細(xì)則，每年度將其評定結(jié)果納入對承包人的履約考核范疇。第五章附則1、本辦法由項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)解釋。2、本辦法自頒布之日起施行。第十篇項(xiàng)目檔案管理實(shí)施細(xì)則第一章總則1、為加強(qiáng)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理，規(guī)范重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，確保重大建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，根據(jù)《省檔案條例》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》，制定本實(shí)施細(xì)則。2、本實(shí)施細(xì)則適用于工程項(xiàng)目。3、項(xiàng)目檔案是建設(shè)項(xiàng)目在立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及竣工驗(yàn)收全過程中形成的具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。4、項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）應(yīng)高度重視建設(shè)項(xiàng)目檔案工作，將項(xiàng)目檔案工作納入項(xiàng)目建設(shè)管理范疇，與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行同步管理，建立項(xiàng)目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員崗位責(zé)任制。5、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要組成部分。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之前完成。未經(jīng)檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不得通過項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。第二章驗(yàn)收組織1、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的組織：1.1省級投資主管部門組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由省檔案局組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，或由省檔案局書面委托項(xiàng)目所在地市（州、地）檔案局組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)省檔案局備案。1.2省級投資主管部門委托省級項(xiàng)目主管部門（含省級企業(yè)，下同）組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由省級主管部門、省檔案局組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收。1.3省級投資主管部門委托市（州、地）政府投資主管部門組織驗(yàn)收的組織，由項(xiàng)目所在地市（州、地）檔案局組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)省檔案局備案。1.4屬市（州、地）級和縣（市、區(qū)、特區(qū)）級重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，由同級檔案局組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收。2、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組的組成：2.1省檔案局組織或省級項(xiàng)目主管部門、省檔案局組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由省檔案局、省級項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目所在地市（州、地）檔案局等單位組成。2.2省檔案局委托項(xiàng)目所在地市（州、地）檔案局組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由市（州、地）檔案局、市（州、地）項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目所在地縣（市、區(qū)、特區(qū)）檔案局等單位組成。2.3市（州、地）檔案局組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由市（州、地）檔案局、市（州、地）項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目所在地縣（市、區(qū)、特區(qū)）檔案局等單位組成。2.4縣（市、區(qū)、特區(qū)）檔案局組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由縣（市、區(qū)、特區(qū)）檔案局和縣（市、區(qū)、特區(qū)）項(xiàng)目主管部門等單位組成。2.5凡是在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目，檔案驗(yàn)收組成員應(yīng)包括項(xiàng)目所在地的城建檔案接收單位。2.6項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組成員中應(yīng)有一名以上熟悉與項(xiàng)目同行業(yè)檔案工作的檔案管理人員。2.7項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組成員人數(shù)為5人以上9人以下的單數(shù)，組長由驗(yàn)收組織單位人員擔(dān)任。第三章驗(yàn)收申請1、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)具備的前提條件1.1項(xiàng)目主體工程和輔助設(shè)施已按照設(shè)計(jì)建成，能滿足生產(chǎn)或使用的需要；1.2項(xiàng)目試運(yùn)行指標(biāo)考核合格或者達(dá)到設(shè)計(jì)能力；1.3完成了項(xiàng)目建設(shè)全過程（截止項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前形成的）文件材料的收集與歸檔工作；1.4完成了項(xiàng)目檔案（截止項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前形成的）的分類、組卷、編目等整理工作。2、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前，項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）應(yīng)組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位有關(guān)人員，根據(jù)項(xiàng)目檔案工作有關(guān)要求，依照《省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行全面自檢。全面自檢評分達(dá)到合格以上的方可提出項(xiàng)目檔案驗(yàn)收。3、項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）應(yīng)向項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位報(bào)送項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請包括：3.1項(xiàng)目檔案驗(yàn)收報(bào)告，主要內(nèi)容包括：3.1.1項(xiàng)目建設(shè)概況；3.1.2項(xiàng)目檔案管理概況；3.1.3保證項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施；3.1.4項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況；3.1.5竣工圖的編制情況及質(zhì)量狀況；3.1.6項(xiàng)目檔案在項(xiàng)目建設(shè)、管理、試運(yùn)行中的作用；3.1.7存在的問題及解決措施。3.2省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表。4、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位應(yīng)在收到檔案驗(yàn)收申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出書面答復(fù)。第四章驗(yàn)收內(nèi)容1、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容包括：1.1項(xiàng)目檔案的基礎(chǔ)管理工作1.1.1項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）認(rèn)真執(zhí)行國家檔案工作法律法規(guī)，建立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度，建立了切合實(shí)際的項(xiàng)目檔案工作的管理體制。1.1.2項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）對項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一管理，對本單位各部門和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位進(jìn)行有效的監(jiān)督、指導(dǎo)，確保項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行。1.1.3配備適應(yīng)工作需要的檔案管理人員，檔案管理人員經(jīng)過項(xiàng)目檔案管理專業(yè)培訓(xùn)。1.1.4項(xiàng)目檔案工作納入各部門和有關(guān)人員崗位責(zé)任制，并采取了有效的考核措施。1.1.5項(xiàng)目文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，要求明確，控制措施有力。1.1.6按照《省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記實(shí)施意見》要求，完成項(xiàng)目檔案管理登記工作。1.1.7保證檔案工作所需經(jīng)費(fèi)，配備了計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)及聲像器材等必備的辦公設(shè)備，且性能優(yōu)良，滿足工作需要。1.1.8采用先進(jìn)信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理的信息化。2、項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況2.1項(xiàng)目文件的形成、收集、整理、歸檔和項(xiàng)目檔案的整理與移交符合DA/T28-2002《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》及GB/T11822-2000《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》