某集團有限責(zé)任公司管理體系文件

甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-管理手冊QG-GSSJ-A014/0第.2文件更改流程圖3.3外來文件控制流程圖4文件的標(biāo)識、編寫、審核、批準與發(fā)布4.1文件編號與標(biāo)識4.1.1?管理手冊?編號規(guī)定為：QG-GSSJ-A□□其中：QG—指企業(yè)管理標(biāo)準GSSJ—指甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司A—指管理體系A(chǔ)層次文件□□—指該層次文件的代號4.1.2?程序文件?編號規(guī)定為：：QG-GSSJ-B□□其中：B—指管理體系B層次文件□□—指某程序文件在B層次文件中的代號4.1.3第三層次文件編號規(guī)定如下：集團公司行政(黨、工、團)公文編號為：甘四建集(或黨、工、團)發(fā)〔年號〕××號。集團公司相關(guān)管理制度、方法等沿用其原有編號。管理體系記錄表格編號規(guī)定為：QG-GSSJ-B□□□□，其中后兩個□□為某程序文件記錄表格的順序號。屬建設(shè)行業(yè)主管部門印發(fā)的表格，以其統(tǒng)一編號為編號。4.1.4管理體系文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)用“版次/修改號〞表示。4.1.5需受控的有關(guān)管理體系文件的分發(fā)號由貫標(biāo)辦公室負責(zé)編制。4.2文件的編寫、審批與發(fā)布4.2.1按照工作職責(zé)，由集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)主持，主管部門對需制定的文件進行籌劃，確定擬編制文件的目的、主題、根本內(nèi)容，并落實編寫人員。4.2.1.1集團公司?管理手冊?由貫標(biāo)辦公室組織編寫和統(tǒng)稿，管理者代表審核，最高管理者批準后發(fā)布。4.2.1.2集團公司?程序文件?由主管有關(guān)過程或工作的職能部門負責(zé)編寫，部門負責(zé)人審核，貫標(biāo)辦公室主任審定，管理者代表批準后發(fā)布，或按需要印發(fā)單行本。4.2.1.3有關(guān)管理體系運行的行政類文件和技術(shù)支持性文件〔含作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急措施、崗位職責(zé)等〕及其它文件，由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負責(zé)編寫，部門負責(zé)人審核后(其中行政類文件須再經(jīng)辦公室主任審核)，按職責(zé)權(quán)限經(jīng)批準后發(fā)布。4.2.1.4按分級管理的原那么，集團公司下屬單位的文件由該單位負責(zé)組織編寫與審核，文件發(fā)布前必須經(jīng)過授權(quán)人員的批準。各單位編寫的文件，包括對集團公司規(guī)定的補充或細化，其文件要求必須與集團公司的規(guī)定相一致。4.2.1.5工程部的施工組織設(shè)計、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底書、翻樣圖、加工單、作業(yè)樣板等文件，以及實施工程施工生產(chǎn)過程控制所需各類文件的編制、審批和管理，執(zhí)行集團公司的有關(guān)規(guī)定。5文件的管理5.1文件的收發(fā)5.1.1各類文件的編制部門應(yīng)控制文件的發(fā)放范圍，并由發(fā)放部門建立分發(fā)登記臺帳；本級和上級印發(fā)的各類文件或協(xié)作單位發(fā)送的各類函件，由各單位的辦公室負責(zé)批辦和管理；其它管理類或技術(shù)類文件按業(yè)務(wù)分工，由相關(guān)的職能部門負責(zé)管理。?管理手冊?、?程序文件?和集團公司級的規(guī)章管理性文件，分別由集團公司貫標(biāo)辦公室和辦公室負責(zé)發(fā)放、控制；法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準等文件，由歸口管理的相關(guān)部室負責(zé)控制；第三層次的管理體系運行文件，分別由要素主控部室和各單位負責(zé)收發(fā)并進行控制。5.1.2所有文件的收發(fā)，均應(yīng)有簽收發(fā)放記錄，由收發(fā)文部門、單位指定專人進行登記，并按公文處理工作程序?qū)ξ募M行處置，并做好立卷、歸檔工作。上級單位分發(fā)到下級單位的文件，由下級單位負責(zé)再分發(fā)與管理，并建立收發(fā)、借閱登記臺賬等記錄。發(fā)放文件時，由領(lǐng)取人在發(fā)文登記簿上簽名。具有機密性質(zhì)的文件，按保密守那么和集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)的批示，執(zhí)行發(fā)送、傳遞、回收和立卷存檔。5.2文件的評審和更改5.2.1對集團公司印發(fā)的文件，管理實施單位和部門應(yīng)注意收集使用中所反映的問題，適時對文件進行評審，以確定對原文件是否做出必要的更新或修改。對集團公司文件原那么上由歸口管理部門每年評審一次；對管理體系文件可結(jié)合年度內(nèi)部審核對文件有效性和適宜性進行評審，?管理手冊?或?程序文件?發(fā)生更改后，有關(guān)部門或單位應(yīng)及時評審相關(guān)的支持性文件。文件需更改前，由原文件編寫部門填寫文件更改申請〔或通知〕單，注明更改的原因，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準后實施更改。除非有專門指定，文件更改的審批，應(yīng)由該文件原審批部門或授權(quán)人員進行；假設(shè)指定其它部門或人員審批時，該部門或人員應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的背景資料。5.2.2當(dāng)組織機構(gòu)和職責(zé)變化、最新的法律法規(guī)和要求發(fā)布、內(nèi)審檢查或外審檢查發(fā)現(xiàn)文件不適用時，應(yīng)識別現(xiàn)有文件的有效性、適宜性和符合性。文件的起草部門要及時組織相關(guān)人員，重點查看所執(zhí)行的文件與國家標(biāo)準和行業(yè)標(biāo)準是否抵觸，如有抵觸應(yīng)與有關(guān)方進行溝通，并及時更改文件，使文件的缺陷問題在實施前得到解決。5.2.3文件更改申請〔或通知〕獲批準后，按文件編寫的職責(zé)分工由相關(guān)部門編寫更新或修改文件，并按文件審批程序再次經(jīng)過審核批準后，由文件管理部門按程序負責(zé)更新文件。5.2.4文件更改可采取換頁或換版等方式。對所有已發(fā)出文件的更改，應(yīng)由原文件發(fā)放部門催促完成，并做好相應(yīng)的更改記錄。5.2.5文件發(fā)生局部更改，應(yīng)在文件末頁附上?文件更改記錄頁?，由文件持有者或資料員負責(zé)填記每次文件更改的情況，確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)能夠得到識別。5.2.6對管理體系某文件需換頁的，修改后文件版次不變，修改號升序；需換版的，修改后版次升序，修改號改為0。文件換頁或換版后，原文件版本應(yīng)予作廢。5.2.7施工圖紙的更改，應(yīng)依據(jù)工程設(shè)計單位或顧客提出的設(shè)計變更聯(lián)系〔通知〕單或以更換的圖紙所傳達的要求，由接收單位進行識別和確認〔變更涉及到費用增減或已配置物資或分包方調(diào)整時，應(yīng)與有關(guān)方進行溝通〕，由技術(shù)負責(zé)人或單位負責(zé)人簽署同意接受更改的意見〔重大變更應(yīng)經(jīng)集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意〕后，方可實施變更。依據(jù)變更通知單更改原設(shè)計圖紙時，應(yīng)在原圖紙的更改處做出相應(yīng)標(biāo)識。任何更改工程設(shè)計的要求，都必須形成書面的文件。5.2.8集團公司各單位、部門均應(yīng)建立適用本單位、部門的有效文件目錄及清單。5.3文件保管與使用5.3.1文件發(fā)布后，經(jīng)審批的文件原稿或原版文件，應(yīng)由文件發(fā)布單位的辦公室，按規(guī)定進行立卷歸檔并編目。5.3.2文件的接收部門或文件持用者，應(yīng)妥善保管領(lǐng)用的文件，確保文件完整、清晰，易于識別，不得涂改、遺失、損壞文件。5.3.3在使用文件的場所，所使用和出示的文件均應(yīng)為適用的有效版本，不得使用失效或作廢的文件。5.3.4文件的受控本需要復(fù)制時應(yīng)辦理審批手續(xù)，集團公司級的文件，由該文件管理部門審批，各單位自行發(fā)布的文件，由所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.3.5對電子文檔應(yīng)編制目錄、易于檢索，并對文件的版本號或修訂狀態(tài)作出明確標(biāo)識，同時應(yīng)設(shè)備份，由管理或操作人員設(shè)置密碼，以防止其他人員對文件作不適當(dāng)?shù)男薷幕騽h除。5.3.6借閱或查閱存檔文件，應(yīng)辦理申請登記手續(xù)，閱后按時歸還。文件受控本一般不予外借，確因工作需要提供應(yīng)顧客和相關(guān)方查閱的，須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準，現(xiàn)場閱后及時收回。需發(fā)到集團公司以外的文件受控本，應(yīng)由文件管理部門辦理批準和發(fā)放登記手續(xù)。5.3.7管理體系內(nèi)部審核前，各單位、部門資料員應(yīng)整理所保管的文件，檢查在用文件的有效性，核查有關(guān)持用者手中文件的管理保存情況，發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)及時整改和處理。5.4文件的移交、作廢、回收和處理5.4.1對失效或作廢文件〔包括作廢的外來文件〕版本，應(yīng)及時撤出使用場所，作廢的文件由文件管理人員按文件發(fā)放登記表中的記錄逐件收回，統(tǒng)一銷毀，同時在收發(fā)文登記簿上做注銷標(biāo)識。5.4.2失效或作廢的文件需作為參考資料或法律依據(jù)保存的，應(yīng)由該文件保存部門或人員提出申請〔檔案室按規(guī)定保存〕，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，對此類文件做作廢標(biāo)識，或在文件首頁頂部標(biāo)注失效保存標(biāo)識，防止作廢文件的非預(yù)期使用。5.4.3需移交〔包括對內(nèi)移交和對外移交〕的文件，在移交時應(yīng)填寫文件移交清單，交接雙方辦理簽字確認手續(xù)。調(diào)出集團公司或內(nèi)部調(diào)動人員，應(yīng)在調(diào)出之前，將領(lǐng)用的文件受控本交回，并辦理文件資料移交手續(xù)。對未辦理移交手續(xù)人員，不得同意放行。6相關(guān)的支持性文件GB/T19001－2024標(biāo)準4.2條款GB/T50430－2024標(biāo)準3.5.1、3.5.2條款GB/T24001－2024標(biāo)準4.4.4、4.4.5條款GB/T28001－2024標(biāo)準4.4.4、4.4.5條款?黨政機關(guān)公文處理工作條例?〔中辦發(fā)〔2024〕14號〕?黨政機關(guān)公文格式國家標(biāo)準?〔GB/T9704－2024〕7記錄?文件發(fā)文登記表?QG-GSSJ-B0101?文件收文登記表?QG-GSSJ-B0102?文件修改申請〔通知〕單?QG-GSSJ-B0103?文件更改記錄頁?QG-GSSJ-B0104?文件借閱登記表?QG-GSSJ-B0105甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件記錄控制程序QG-GSSJ-B024/0甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件記錄控制程序QG-GSSJ-B024/0記錄控制程序1目的通過對管理體系運行有關(guān)的各項活動的記錄進行控制和管理，以保證產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安符合標(biāo)準的要求，為管理體系有效運行提供客觀依據(jù)。2范圍本程序適用于集團公司所屬各職能部門、各公司、各工程部產(chǎn)品實現(xiàn)過程以及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系運行有關(guān)的各項活動所建立的各種記錄的控制和管理。3職責(zé)3.1集團公司技術(shù)質(zhì)量部負責(zé)本程序的編制、修訂、監(jiān)督管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；并負責(zé)施工和效勞過程中各類施工技術(shù)資料記錄的控制。3.2平安設(shè)備部負責(zé)職業(yè)健康平安管理體系運行記錄的監(jiān)督管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。3.3工會辦公室負責(zé)環(huán)境管理體系運行記錄的監(jiān)督管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。3.4各部門負責(zé)建立、保存本部門有關(guān)活動記錄并按要求向有關(guān)部門移交或傳遞有關(guān)的記錄。3.5各公司負責(zé)?記錄控制程序?的貫徹實施，同時負責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查管理體系運行有關(guān)的各種記錄的執(zhí)行，負責(zé)工程工程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系運行的記錄控制。3.6工程部負責(zé)施工和效勞過程中各種記錄的建立、收集、保存和管理，并按程序規(guī)定對各種記錄實施管理和控制(包括非統(tǒng)一規(guī)定的表式設(shè)計、填寫、臨時保存等)。4工作程序4.1施工企業(yè)應(yīng)建立并實施記錄管理制度，明確記錄的管理職責(zé)，規(guī)定記錄填寫、標(biāo)識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。對存檔記錄的管理應(yīng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定；4.2但凡與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系運行業(yè)績有關(guān)的記錄，均屬于記錄控制范圍。4.2.1集團公司各部門、各公司和工程部應(yīng)建立好本部門的體系運行記錄清單。4.2.2記錄的份數(shù)應(yīng)由各主控部門根據(jù)實際需要在管理體系文件或表格所附說明中確定，同時還應(yīng)滿足施工合同規(guī)定的要求，業(yè)主行業(yè)的工程竣工文件管理規(guī)定。除此還應(yīng)滿足?建設(shè)工程文件歸檔整理標(biāo)準?GB/T50328-2001的規(guī)定。本集團公司建立和保持的體系記錄主要有以下工程：1)管理評審的記錄；2)人員教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗和資格的記錄；3)作為產(chǎn)品實現(xiàn)過程和產(chǎn)品滿足要求證據(jù)的記錄；4)與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審及其引發(fā)的措施記錄；5)對外供方評價及其引發(fā)的措施記錄；6)需要確認過程確實認記錄；7)過程和產(chǎn)品的可追溯性記錄；8)測量設(shè)備檢定、校準(包括自校)和驗證結(jié)果記錄；9)綜合檢查記錄及報告：10)采購物資的檢驗和試驗記錄；11)過程和工程／產(chǎn)品的監(jiān)視與測量記錄；12)整改通知單及其處置記錄；13)顧客和社會監(jiān)督管理機構(gòu)反響的質(zhì)量信息及其處置的記錄，包括顧客滿意度監(jiān)測、工程回訪保修及相關(guān)效勞的記錄；14)糾正措施、預(yù)防措施及其驗證結(jié)果記錄；15)法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價記錄；16)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制記錄；17)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安檢查、監(jiān)測記錄；18)向組織、人員和相關(guān)方的交底記錄；19)各種會議記錄；20)緊急預(yù)案演練記錄；21)事件報告及事件跟蹤報告；22)員工健康檢查、登記記錄。4.3記錄及表式的一般要求4.3.1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安記錄可按規(guī)定要求采用填記表格，文字填寫，繪制圖樣或采用電子媒體、光盤、照片、錄像等多種形式。4.3.2書面記錄統(tǒng)一采用A4標(biāo)準紙張，并保持記錄版面清潔。記錄表格的外框線，應(yīng)距離紙張裝訂線邊緣≥25mm。4.3.3非紙張記錄媒體，如工程照片、錄像、光盤等，其內(nèi)在質(zhì)量應(yīng)符合相關(guān)程序及產(chǎn)品質(zhì)量要求。4.3.4記錄的形成應(yīng)與體系管理活動同時進行。應(yīng)在管理制度中明確規(guī)定各層次、各部門和各崗位在記錄管理方面的職責(zé)和權(quán)限；明確各崗位開展質(zhì)量管理活動應(yīng)形成的記錄及其內(nèi)容、形式、時機和傳遞方式。記錄的形成和傳遞，均應(yīng)作為各崗位的職責(zé)內(nèi)容之一。4.4質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安記錄的標(biāo)識和格式4.4.1各主控部門編制的管理體系文件，應(yīng)對所要求記錄的格式做出規(guī)定或按照規(guī)定格式編制樣表。4.4.2各部門應(yīng)按國家標(biāo)準、地方標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準、地方行政主管機構(gòu)或部門規(guī)定的表格、顧客指定的表格、集團公司管理體系文件所要求的表格或格式，以及按要求自行制定的相應(yīng)記錄表格或格式，填寫本部門的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理記錄。集團公司設(shè)計的表格右上方應(yīng)以集團公司編碼方式標(biāo)識。集團公司質(zhì)量、環(huán)境、平安記錄表格編碼的表示方法參見文件控制程序相關(guān)規(guī)定。4.4.3采用文字、圖片、照片、錄像或電子媒體等形式記錄的，實施記錄的部門或單位可按記錄種類進行編碼標(biāo)識。4.4.4對于電子記錄，應(yīng)使用防病毒系統(tǒng)和非現(xiàn)場的備份儲存。4.5記錄的填寫和修改4.5.1需要歸檔的記錄，應(yīng)使用碳素墨水書寫或以電子文件形式。4.5.2最終記錄的所有欄目應(yīng)完整，不應(yīng)留有空白欄，字跡應(yīng)清晰、標(biāo)準。當(dāng)某欄無內(nèi)容時，應(yīng)用斜線(從該格的左下角至右上角)劃去。記錄中如涉及計量單位，應(yīng)采用法定的計量單位。4.5.3記錄應(yīng)確保與工程施工或業(yè)務(wù)工作同時進行，簽字應(yīng)由與表格規(guī)定的對應(yīng)人員親筆簽名，并注明填寫日期，不得后補，以確保記錄的有效性和可追溯性。4.5.4施工質(zhì)量記錄不允許修改，其他記錄確屬誤填，可進行劃改，一般應(yīng)在原記錄中間劃兩條細線表示，需在修改處簽名或蓋章。4.6記錄的檢索4.6.1記錄保管部門應(yīng)建立記錄編碼檢索系統(tǒng)，并配備檢索設(shè)施，以便能夠及時地檢索到需要的記錄。4.6.2為便于查找和檢索，應(yīng)對所有需歸檔的記錄進行編目，編目由工程部、技術(shù)質(zhì)量部門負責(zé)。4.6.3記錄的編目工作應(yīng)符合集團公司檔案管理的規(guī)定，當(dāng)顧客對記錄的編目有特殊要求時，還應(yīng)盡量滿足顧客要求。4.6.4編目過程形成的卷內(nèi)目錄、封面、隔頁、總卷冊目錄也是記錄的一局部，應(yīng)符合本程序的規(guī)定。4.7記錄的查閱4.7.1記錄在未歸檔之前，確因工作需要必須查閱時，需經(jīng)記錄主管部門領(lǐng)導(dǎo)同意。4.7.2查閱人員只能當(dāng)場查閱記錄，未經(jīng)許可不得復(fù)制、拍照或帶走，查閱過程應(yīng)防止污損記錄。4.7.3查閱電子媒體記錄時，查閱人員應(yīng)具備相應(yīng)知識和資格，并遵守有關(guān)查閱的具體規(guī)定。4.7.4記錄人員應(yīng)作好查閱記錄，并經(jīng)查閱人簽字確認。4.7.5資料員對查閱過后歸還的記錄要進行核對，確認無誤，才能注銷查閱記錄，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時與查閱人交涉處理，并向本部門單位負責(zé)人報告情況。4.8記錄的貯存和保管4.8.1記錄資料的歸口管理1)集團公司應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)需要和施工企業(yè)的特點，設(shè)置檔案管理部門和檔案管理人員，建立檔案管理的規(guī)章制度；2)集團公司檔案室保存的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安記錄，按檔案管理的有關(guān)規(guī)定進行貯存和保管；3)集團公司主管部門負責(zé)保管本職能系統(tǒng)實施體系過程／活動所建立的記錄，并做好資料記錄的整理、備案和歸檔工作；4)各職能部門、基層單位資料員(技術(shù)員)，負責(zé)保管本部門或本單位實施相關(guān)體系過程的記錄，以及與施工生產(chǎn)過程及其產(chǎn)品有關(guān)的記錄。4.8.2應(yīng)明確記錄的歸檔范圍，記錄的貯存應(yīng)滿足防火、防水、防霉、防潮、防蛀和防喪失的要求，防止在貯存過程中受到損壞。4.8.3工程照片、錄像、光盤等特殊記錄的貯存和保管，應(yīng)保證所有記錄不受損壞，記錄的主管部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)廠商推薦的包裝和貯存方法進行包封和貯存。4.8.4檔案管理人員應(yīng)定期檢查，確保貯存設(shè)施環(huán)境處于良好狀態(tài)，確保記錄不會由于貯存或操作不當(dāng)發(fā)生變質(zhì)，確保以前簽收的記錄無短缺，并放置在正確的位置上。4.9記錄的收集和傳遞4.9.1各公司對每一個單位工程(或?qū)I(yè)工程、產(chǎn)品)由總工程師組織技術(shù)部門編制的單位工程(或?qū)I(yè)工程、產(chǎn)品)質(zhì)量保證與交工驗收技術(shù)資料清單(方案)，事先應(yīng)按規(guī)定做技術(shù)資料的種類、工程、做法、執(zhí)行者、保管時限等。在工程進展中，同時填寫、收集、整理工程技術(shù)資料，記錄與管理體系運行記錄，并按規(guī)定的要求傳遞給有關(guān)人員和各公司各歸口管理部門。傳遞質(zhì)量記錄應(yīng)做收發(fā)登記。4.9.2對供方及外包工程提供的外來記錄應(yīng)隨工程進度及時收集妥善保存5記錄的保存期限和處置5.1記錄的保存期限：管理體系運行記錄保存期限一般為三年，施工質(zhì)量記錄為長期保存，存于軟盤等電子媒體的質(zhì)量記錄應(yīng)有備份。5.2超過保存期限的記錄可以處置，但是應(yīng)保存處置記錄。5.3歸檔后的處置工作由集團公司檔案室負責(zé)，記錄的處置方法分為銷毀或分送有關(guān)人員作參考資料等。5.4需要銷毀的記錄，可采用碎紙機粉碎或直接送回收公司等方法處理，銷毀過程應(yīng)有人監(jiān)督，并作好記錄。5.5對超過保存期限，但仍有參考價值的記錄，可分發(fā)給有關(guān)部門和人員，附加說明作參考，但應(yīng)作好標(biāo)識。6相關(guān)文件全部程序文件集團公司各項管理制度、方法施工合同?施工組織設(shè)計編制程序?GB/T19001-2024標(biāo)準4.2.4條款GB/T50430-2024標(biāo)準3.5.3、10.5.5條款GB/T24001-2024標(biāo)準4.5.4條款GB/T28001-2024標(biāo)準4.5.4條款7記錄?單位工程質(zhì)量保證與交工驗收技術(shù)資料清單?QG-GSSJ-B0201甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件環(huán)境因素識別與評價控制程序QG-GSSJ-B034/0甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件環(huán)境因素識別與評價控制程序QG-GSSJ-B034/0環(huán)境因素識別與評價控制程序1目的識別、評價與更新公司在管理、施工、效勞等活動中能夠控制和可望對其施加影響的環(huán)境因素，確保重要環(huán)境因素能夠得到有效控制，減少對環(huán)境的不利影響。2適用范圍適用于集團公司范圍內(nèi)能夠控制和可望施加影響的環(huán)境因素的識別與評價。3職責(zé)3.1集團公司工會辦公室負責(zé)對各部門和各公司上報的環(huán)境因素進行確認，是否識別充分，重大的環(huán)境因素有無遺漏，并將發(fā)現(xiàn)的問題通知各單位。3.2各公司總工程師負責(zé)批準?重要環(huán)境因素臺帳?。3.3各公司負責(zé)對本單位的環(huán)境因素進行識別，由專人負責(zé)填寫?環(huán)境因素識別調(diào)查評價表?和?重要環(huán)境因素臺帳?，并動態(tài)進行管理。將結(jié)果報工會辦公室備案。4控制程序4.1收集、識別與評價4.1.1a施工和商品混凝土生產(chǎn)過程應(yīng)包括自身可以控制的和能夠施加影響的施工準備、根底、結(jié)構(gòu)、裝修、竣工驗收、回訪保修等階段。b辦公區(qū)域指公司總部、下屬各單位、工程部的辦公區(qū)域。c生活區(qū)指工程部的生活區(qū)域。4.1.2識別a識別時應(yīng)考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)和六個方面：①三種時態(tài)是：過去、現(xiàn)在和將來：指以往造成的〔過去〕、現(xiàn)有的污染〔現(xiàn)在〕以及管理、施工、效勞等活動中可能產(chǎn)生〔將來〕的環(huán)境影響。②三種狀態(tài)是：正常、異常和緊急狀態(tài)：指正?；顒右约翱珊侠眍A(yù)見的異常情況〔突遇停水、停電〕和緊急狀態(tài)〔如火災(zāi)、爆炸等事故〕所伴隨的潛在重大環(huán)境影響。③八個方面是：向大氣的排放、向水體的排放、向土地的排放、原材料和自然資源的使用、能源使用、釋放的能量〔如熱、輻射、振動等〕、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性〔如大小、形狀、顏色、外觀等〕。b對環(huán)境造成的影響主要有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲、振動、固體廢物、能源和資源的消耗、有毒有害化學(xué)品的使用等。c環(huán)境因素的描述：污染物+狀態(tài)，如噪聲的排放、污水的排放、油的泄露、汽車尾氣的排放。4.1.3施工活動中環(huán)境因素的識別要按照施工工序的不同進行〔分部-分項-工序〕。除施工活動之外〔管理和效勞活動〕的環(huán)境因素應(yīng)從工作所涉及的各種活動入手進行識別。a由技術(shù)員結(jié)合以往類似工程施工或活動中存在的環(huán)境因素，會同其他相關(guān)人員在活動和效勞現(xiàn)場進行識別觀察，為?環(huán)境因素識別調(diào)查評價表?提供依據(jù)。b在現(xiàn)場觀察的根底上，由各單位填寫?環(huán)境因素識別調(diào)查評價表?，統(tǒng)一報工會辦公室。4.1.4評價各單位將識別出來的環(huán)境因素進行分類、匯總，形本錢單位的?環(huán)境因素識別調(diào)查評價表?，作為重要環(huán)境因素評價的根底。自行組織評價，確定重要環(huán)境因素。a評價的流程調(diào)查分析環(huán)境因素的影響——評價環(huán)境因素的影響程度——確定重要環(huán)境因素。b評價的方法：采用定性判斷和定量打分相結(jié)合的方法。⑴定量打分法將每一評價因子設(shè)定等級區(qū)間和分值，進行打分，評定重要環(huán)境因素。①影響范圍〔環(huán)境影響的規(guī)模和范圍，以a表示〕：分超出社區(qū)、周圍社區(qū)、場界內(nèi)、員工10人以下、操作者本人。②影響程度〔從其恢復(fù)程度考慮，以b表示〕：分嚴重〔不可恢復(fù)〕、一般〔一年之內(nèi)可恢復(fù)〕、輕微〔一天至一周之內(nèi)可恢復(fù)〕。③發(fā)生頻次〔環(huán)境影響發(fā)生的頻率，以c表示〕：分持續(xù)發(fā)生、間歇發(fā)生、偶然發(fā)生。④排放符合性〔法律法規(guī)的遵循情況，以d表示〕：分超標(biāo)、達標(biāo)。⑤相關(guān)方關(guān)注度〔從對相關(guān)方的影響、抱怨程度和合理性考慮，以e表示〕：分嚴重〔極度關(guān)注〕、中等〔一般關(guān)注〕、輕微〔不甚關(guān)注〕。⑥資源、能源的消耗〔以f表示〕：以目標(biāo)本錢降低率的好〔低于目標(biāo)本錢降低率〕、中〔到達目標(biāo)本錢降低率〕、差〔超過目標(biāo)本錢降低率〕劃分。⑦可節(jié)約程度〔從能否節(jié)約入手分析，以g表示〕：分加強管理可明顯見效、改造工藝可明顯見效、較難節(jié)約。⑵定性判斷法當(dāng)遇有以下情況時，可直接定性判定為重要環(huán)境因素：①已違法或接近違反法律及強制監(jiān)測的環(huán)境因素；②并不違法但當(dāng)?shù)卣叨汝P(guān)注或強制監(jiān)測的環(huán)境因素：噪聲、揚塵和污水的排放等；③政府或法律明令禁止使用、限制使用或替代使用的物資：如哈龍物質(zhì)的使用、石棉瓦的使用等；④法律、法規(guī)有明文規(guī)定但無定量指標(biāo)的環(huán)境因素：廢棄物的管理、危險化學(xué)品的管理與使用等。c重要環(huán)境因素評分法的評價依據(jù)執(zhí)行本程序重要環(huán)境因素評分基準的規(guī)定〔詳見評分基準〕。d重要環(huán)境因素確實認⑴首先用定量打分的方法確定重要環(huán)境因素。單項因子等于5或a至e項之和≥15分的環(huán)境因素為重要環(huán)境因素；單項因子等于5或f、g兩項之和≥7分的環(huán)境因素為重要環(huán)境因素。⑵無法定量打分判斷時，用定性判斷方法。⑶判定為重要環(huán)境因素后，應(yīng)到現(xiàn)場進行核實確認，并填寫?施工現(xiàn)場重要環(huán)境因素確認記錄?。⑷被評價為重要環(huán)境因素的環(huán)境因素填入?重要環(huán)境因素臺帳?，報單位總工程師審核，上報工會辦公室備案。⑸工會辦公室要審核公司環(huán)境因素的識別和評價結(jié)果是否符合要求；有無遺漏重要的環(huán)境因素，并指導(dǎo)公司補充完善。4.2環(huán)境因素的更新和重要環(huán)境因素的重新評審4.2.14.2.2a環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變化時；b相關(guān)方有合理抱怨時；c管理方針有變化時。4.2.44.3重要環(huán)境因素的控制4.3.14.3.25適用于標(biāo)準條款GB/T240014.3.16相關(guān)文件?管理手冊??記錄控制程序?7記錄?環(huán)境因素識別調(diào)查評價表?QG-GSSJ-B0301?施工現(xiàn)場重要環(huán)境因素確認記錄?QG-GSSJ-B0302?重要環(huán)境因素臺帳?QG-GSSJ-B0303重要環(huán)境因素評分基準甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件危險源辨識、風(fēng)險評價及控制措施確實定控制程序QG-GSSJ-B044/0甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件危險源辨識、風(fēng)險評價及控制措施確實定控制程序QG-GSSJ-B044/0危險源辨識、風(fēng)險評價及控制措施確實定控制程序1目的及時、準確、持續(xù)辨識集團范圍內(nèi)能夠控制或可望進行控制的危險源辨識、風(fēng)險評價和必要控制措施確實定，實現(xiàn)對職業(yè)健康平安風(fēng)險的預(yù)防和有效控制。2適用范圍適用于集團公司范圍內(nèi)的危險源辨識與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制，結(jié)合集團公司建筑施工的特點，本程序著重于建筑施工活動有關(guān)危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確實定。3職責(zé)3.1集團公司管理者代表負責(zé)批準集團總的?危險源調(diào)查、風(fēng)險評價表〔打分法〕?、?危險源調(diào)查評價及重大風(fēng)險及其降低風(fēng)險措施確定表?。3.2各公司總工程師審核本單位的?危險源調(diào)查、風(fēng)險評價表〔打分法〕?、?危險源調(diào)查評價及重大風(fēng)險及其降低風(fēng)險措施確定表?。3.3集團公司平安設(shè)備部負責(zé)將各公司辨識出的危險源及不可接受風(fēng)險的控制措施進行確認，作為檢查、指導(dǎo)各單位危險源控制有效性的依據(jù)。3.4集團各部門和公司對本部門和本單位的危險源進行辨識、風(fēng)險評價和降低風(fēng)險控制措施確實定,填寫?危險源調(diào)查、風(fēng)險評價表〔打分法〕?、?危險源調(diào)查評價及重大風(fēng)險及其降低風(fēng)險措施確定表〔直接判斷法〕?，報集團平安設(shè)備部備案。3.5集團公司辦公室負責(zé)集團公司院內(nèi)消防、交通平安的危險源辯識、更新及控制工作。3.6工程部負責(zé)對本工程的危險源進行辨識、風(fēng)險評價和降低風(fēng)險控制措施確實定,填寫?危險源調(diào)查、風(fēng)險評價表〔打分法〕?、?危險源調(diào)查評價及重大風(fēng)險及其降低風(fēng)險措施確定表〔直接判斷法〕?，報本單位平安設(shè)備部備案。4控制程序4.1收集與識別4.1.1a施工現(xiàn)場周圍的環(huán)境：如工程周圍的地形、地質(zhì)、周圍的環(huán)境、氣候、氣象條件、資源、交通等。b施工現(xiàn)場的平面布置。c現(xiàn)場臨時設(shè)施、工作區(qū)域、過程、裝置、機器和設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性。d工程施工和混凝土生產(chǎn)的工藝過程。e施工時使用的機械設(shè)備、裝置、工具等。f有毒有害作業(yè)部位(如粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫及低溫等有危險源的作業(yè)部位)。g各項制度的規(guī)定(工時制度、體力勞動強度分級制度、高處作業(yè)分級制度、職工勞動保護制度等)。h管理設(shè)施、事件應(yīng)急搶險設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活、衛(wèi)生設(shè)施。4.1.2辨識危險源應(yīng)考慮：a危險源的范圍、性質(zhì)和時限性三個方面的特點。結(jié)合建筑業(yè)的特點，根據(jù)工程施工的實際情況，重點應(yīng)考慮以下10類危險源，并按施工過程不同進行全面識別。①高處墜落：包括腳手架、吊籃、洞口臨邊、塔吊、龍門吊、井字架、物料提升機、深根底槽邊等處的墜落；②物體打擊：包括鋼管、扣件、物料、機械零件、作業(yè)工具等物體的打擊；③機械傷害：包括起重吊裝設(shè)備、挖掘機、推土機、場內(nèi)機動車、木工機械、鋼筋機械等造成的傷害；④觸電：包括現(xiàn)場臨時用電、電焊機、雷電等造成的觸電；⑤火災(zāi)和爆炸：包括現(xiàn)場臨時用電、電焊作業(yè)、氣焊作業(yè)、氧氣瓶和乙炔瓶、易燃易爆材料的燃燒與爆炸；⑥坍塌、倒塌：包括基坑支護和井樁、腳手架、塔吊、龍門吊、井字架、物料提升機等；⑦與工具、材料搬運有關(guān)的危險源：包括起重吊裝設(shè)備、場內(nèi)機動車、挖掘機、推土機等在施工現(xiàn)場或上下班過程的傷害；⑧車輛傷害：場內(nèi)機動車、挖掘機、推土機等在施工現(xiàn)場或上下班過程的傷害；⑨中毒或窒息：井樁成孔、粉刷、防水作業(yè)及宿舍內(nèi)煤氣中毒等造成的傷害；⑩職業(yè)?。核鄩m肺等。b識別危險源還要考慮五種危險因素：①物理性因素，如設(shè)備設(shè)施缺陷、防護缺陷、危險電源、噪聲、明火、信號、標(biāo)志缺陷等；②化學(xué)性因素，如易燃易爆、自燃性物質(zhì)、有毒性物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)、其它化學(xué)性危險源等；③生物性因素，如傳染病、致病生物、致害動植物等；④心理生理性因素，如負荷超限、健康狀況異常、禁忌工作、心理異常、辨識功能缺陷等；⑤行為性因素，人的行為、能力和其他的人的因素〔如指揮錯誤、操作失誤、監(jiān)護失誤等〕。c還要考慮常規(guī)活動〔正常的工作活動〕和非常規(guī)活動〔臨時性的檢修或非現(xiàn)場人員的活動〕。d所有進入工作場所的人員〔包括承包方人員和訪問者〕的活動，因他們的活動而產(chǎn)生的危險源和風(fēng)險；因使用他們所提供的產(chǎn)品和效勞而產(chǎn)生的危險源；他們對作業(yè)現(xiàn)場的熟悉程度及他們的行為。e已識別的源于工作場所外的，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員健康平安產(chǎn)生不利影響的危險源f人的行為、能力和其他人的因素。g已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員健康平安產(chǎn)生不利影響的危險源。h在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源。i任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)。4.1.3通過以上識別，要將識別的結(jié)果填寫在?危險源調(diào)查、風(fēng)險評價表〔打分法〕?、?危險源調(diào)查評價及重大風(fēng)險及其降低風(fēng)險措施確定表〔直接判斷法〕?中，按照本程序3的要求傳遞到有關(guān)部門。4.2風(fēng)險評價風(fēng)險評價是對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制程序的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。這個過程也是需要動態(tài)進行的。4.2.1風(fēng)險評價的方法有：a不符合法律法規(guī)及其他要求：對于有法律法規(guī)有要求未執(zhí)行存在的風(fēng)險直接判斷不可承受的；b相關(guān)方合理抱怨或要求：只要是合理的并有法律依據(jù)的，會造成不可承受風(fēng)險的；c曾發(fā)生過事故，仍未采取有效控制措施：對于以往發(fā)生過的事件或者從網(wǎng)絡(luò)等媒體上獲取的事件，結(jié)合組織自身的管理水平直接進行分析判斷；d直接觀察到的風(fēng)險：針對現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)的事件隱患；現(xiàn)場觀察判斷。以上只要構(gòu)成了可能產(chǎn)生不可承受的風(fēng)險的程度均可直接判斷是否為不可承受的風(fēng)險，填寫?危險源調(diào)查評價及重大風(fēng)險及其降低風(fēng)險措施確定表〔直接判斷法〕?。4.2.2當(dāng)以上直接判斷的方法不能確定風(fēng)險是否可承受時，采用D=LEC法定量進行風(fēng)險評價。填寫表1.式中：D=風(fēng)險值E=暴露于危險環(huán)境的頻繁程度L=發(fā)生事故的可能性大小C=發(fā)生事故的后果從系統(tǒng)平安角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為假設(shè)干中間值，如下表所示。事故發(fā)生的可能性〔L〕分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小，完全以外當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度〔E〕時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，那么危險性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定假設(shè)干個中間值，如下表所示。暴露于危險環(huán)境的頻繁程度〔E〕分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕：由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100。把需要救護的輕微傷害或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1-100之間，如下表所示。發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕分數(shù)值事故發(fā)生的后果分數(shù)值事故發(fā)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴重，重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于根本的平安衛(wèi)生要求風(fēng)險值〔D〕D值危險程度D值危險程度＞3201級：極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)20-704級：一般危險，需要注意160-3202級：高度危險，需立即整改＜205級：稍有危險，可以接受70-1603級：顯著危險，需要整改當(dāng)風(fēng)險級別到達1、2級時填寫本程序?危險源調(diào)查評價及重大風(fēng)險及其降低風(fēng)險措施確定表〔直接判斷法〕?QG-GSSJ-B0402。4.2.3應(yīng)管理和控制可能影響組織職業(yè)健康平安危險源和風(fēng)險評價的任何變更，包括組織的結(jié)構(gòu)、員工、管理體系、過程、活動、材料使用等。應(yīng)在其引入前通過危險源辨識和風(fēng)險評價評估。不僅要在設(shè)計階段考慮新的過程或運行所帶來的危險源和潛在的風(fēng)險，還需在組織以及現(xiàn)有的運行、產(chǎn)品和效勞或供方發(fā)生變更時，考慮變更所帶來的危險源好潛在的風(fēng)險。變更管理過程應(yīng)考慮：a新的或經(jīng)修改的技術(shù)〔包括軟件等〕、設(shè)備、設(shè)施或工作環(huán)境；b新的或修訂的程序、工作慣例、設(shè)計、標(biāo)準或標(biāo)準；c不同類型或等級的材料；d現(xiàn)場組織結(jié)構(gòu)和人員配備，包括所用承包方的重大改變；e健康平安設(shè)施和設(shè)備或控制措施的要求；f是否已產(chǎn)生新的危險源；h哪些是與新危險源相關(guān)的風(fēng)險；i源自其他危險源的風(fēng)險是否已經(jīng)發(fā)生；j變更是否可能對現(xiàn)有風(fēng)險控制措施產(chǎn)生不利影響；k在綜合考慮了措施的可用性、可接受性以及現(xiàn)時和長期本錢的情況下，是否已經(jīng)選擇了最適宜的控制措施4.3不可接受風(fēng)險確實定和管理4.3.1不可接受風(fēng)險確定的依據(jù)a風(fēng)險評價為1級的危險源直接判定為不可承受風(fēng)險。b風(fēng)險評價為2級的局部危險源，由工程部結(jié)合自身實際確定其是否為不可承受風(fēng)險。4.3.2不可承受風(fēng)險的控制與管理4.3.2.1各公司對自己判定的不可承受風(fēng)險應(yīng)確定控制措施，應(yīng)確保在確定控制措施時考慮風(fēng)險評價的結(jié)果；考慮變更現(xiàn)由控制措施時，應(yīng)按照如下順序考慮降低風(fēng)險：a消除：改變設(shè)計以消除危險源，如手動變?yōu)槭褂脵C械操作：引用機械提升裝置以消除手舉或手提重物這一危險行為。b替代：用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、壓力、溫度等。c工程控制措施：安裝通風(fēng)系統(tǒng)、機械防護、連鎖裝置、隔音罩等；如施工現(xiàn)場指定的各項平安措施方案及實施；d標(biāo)示、警告和管理控制措施：平安標(biāo)志、危險區(qū)域標(biāo)識、發(fā)光標(biāo)志、人行道標(biāo)志、警示器或警告燈、報警器、平安規(guī)程、設(shè)備檢修、門禁控制、平安管理制度、平安技術(shù)交底、操作牌和作業(yè)許可等；e個體防護裝備：平安防護眼鏡、聽力保護器具、面罩、平安帽、平安帶、平安網(wǎng)、口罩和手套等。4.3.2.2應(yīng)用以上控制措施的層級選擇順序時，應(yīng)考慮相關(guān)的本錢、降低風(fēng)險的益處、可用的選擇方案的可靠性，要考慮以下方面：a上述各控制措施層級選擇順序中各要素的組合，采用組合控制的措施的需求〔如工程控制措施與管理控制措施相組合〕；b以往管理活動中控制錯的良好慣例〔如危險源較大的分局部項工程管理規(guī)定的執(zhí)行、施工平安技術(shù)交底、各平安專項方案的制定和實施等〕；c如何使工作適宜于人〔如考慮人的心理和生理能力等〕；d利用技術(shù)進步改進控制措施〔如大模板的支拆、腳手架的支拆、混凝土的振搗等新技術(shù)的應(yīng)用等〕；e采用能保護每一個人的措施〔如采用可保護處于危險源附近的所有人的工程控制措施，優(yōu)于僅對個人采用個體防護裝備〕；f人的行為以及特定的控制措施，是否能夠為人們所接受并能得到有效控制；g典型人為失誤的根本類型〔例如：頻繁重復(fù)動作的簡單失誤；記憶錯誤或注意力分散；缺乏理解和判斷失誤；違反規(guī)那么和程序等〕；h引入方案維護的需求〔如對現(xiàn)場機械防護裝置、腳手架、臨時用電等的維護等〕；i風(fēng)險控制措施失效時，對緊急或意外情況做出安排的可能需求；j非組織聘用人員〔如訪問者和承包方人員〕對工作場所和現(xiàn)有控制措施陌生的可能性。4.3.2.3按照優(yōu)先順序?qū)嵤┛刂拼胧?。在確定優(yōu)先順序時，應(yīng)考慮所籌劃的控制措施降低風(fēng)險的可能性；應(yīng)優(yōu)先考慮處置高風(fēng)險活動的控制措施，或能夠帶來實質(zhì)性風(fēng)險降低效果的控制措施。4.3.2.4法律法規(guī)和國家和行業(yè)的標(biāo)準、標(biāo)準等是必須遵守的要求。應(yīng)確保有能力到達這些要求。4.3.2.5應(yīng)持續(xù)對控制措施實施監(jiān)控，以確?？刂拼胧┑某浞中缘玫奖３?。執(zhí)行?體系過程、產(chǎn)品與環(huán)境和職業(yè)健康平安績效監(jiān)測控制程序?的有關(guān)規(guī)定。4.4記錄結(jié)果并將結(jié)果形成文件危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確實定結(jié)果應(yīng)形成文件并及時更新。以下類型的信息應(yīng)保持記錄：a危險源辨識記錄b分層級的控制措施〔如危險性較大的分局部項工程平安施工方案、各專項平安技術(shù)措施方案、平安技術(shù)交底等〕c三級平安教育記錄d監(jiān)視和控制風(fēng)險的措施描述，也可包含在運行控制程序、培訓(xùn)程序中。4.5持續(xù)評審4.5.1危險源的辨識額風(fēng)險評價需持續(xù)進行，集團應(yīng)從以下各方面的影響來考慮評審的時間安排和頻次：a當(dāng)判定現(xiàn)有風(fēng)險控制措施是否有效和充分時；b對新危險源的響應(yīng)有需求時；c對自身所產(chǎn)生變更有響應(yīng)需求時；d對監(jiān)視活動、事件調(diào)查、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反響有響應(yīng)需求時；e法律法規(guī)變化時；f外部因素，如新興的職業(yè)健康平安問題；g新技術(shù)和新設(shè)備的推廣應(yīng)用時；h勞動力〔包括承包方〕多樣性的變化；i采取糾正和預(yù)防措施所提議的變更4.5.2持續(xù)評審要求a定期評審可有助于確保不同人員在不同時期所完成的風(fēng)險評價能夠保持一致性。如果情況已發(fā)生變化和更好的風(fēng)險管理技術(shù)已成為可用的技術(shù)，那么就有必要做出改進。b當(dāng)評審標(biāo)明現(xiàn)有的或籌劃的控制措施仍然有效時，那么無必要實施新的風(fēng)險評價。c內(nèi)部審核和外部審核為檢查危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的到位和更新提供了時機。內(nèi)審應(yīng)考慮是否需要更新危險源。5適用于標(biāo)準條款GB/T280014.3.16相關(guān)文件?管理手冊?QG-GSSJ-A01?記錄控制程序?QG-GSSJ-B047記錄?危險源調(diào)查、風(fēng)險評價表〔打分法〕?QG-GSSJ-B0401?危險源調(diào)查評價及重大風(fēng)險及其降低風(fēng)險措施確定表?QG-GSSJ-B0402甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件法律法規(guī)和其他要求控制程序QG-GSSJ-B054/0甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件法律法規(guī)和其他要求控制程序QG-GSSJ-B054/0法律法規(guī)和其他要求控制程序1目的及時獲取、確認、更新適用于集團公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理的法律法規(guī)和其他要求，為管理體系的有效運行提供法律依據(jù)。2適用范圍適用于集團公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)平安健康管理的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、確認和更新。3職責(zé)3.1集團公司技術(shù)質(zhì)量部負責(zé)制定并監(jiān)督實施本程序。平安設(shè)備部負責(zé)匯總形成、確認和更新集團公司職業(yè)健康平安管理的法律、法規(guī)和其他要求清單；工會辦公室負責(zé)匯總形成、確認和更新集團公司環(huán)境管理的法律、法規(guī)和其他要求清單。3.2集團公司技術(shù)質(zhì)量部負責(zé)匯總形成、確認和更新集團公司的技術(shù)標(biāo)準、標(biāo)準清單；執(zhí)行?文件控制程序?的規(guī)定。3.3集團公司各部門和各公司：3.3.1負責(zé)獲取各自工作范圍內(nèi)最新的法律法規(guī)和其他要求并傳遞到集團公司技術(shù)質(zhì)量部。3.3.2負責(zé)具體執(zhí)行各自適用的法律法規(guī)和其他要求的有關(guān)規(guī)定。4控制程序4.1獲取渠道4.1.1集團公司各部門要與上級有關(guān)部門建立聯(lián)系，確保信息的暢通，并通過上門走訪、電話等方式隨時從上級有關(guān)部門處獲取最新的法律法規(guī)和其他要求。4.1.2集團公司各部門和各公司根據(jù)工作需要，通過訂閱報紙或雜志、到書店查詢、隨時登陸相關(guān)網(wǎng)站等方式，獲取最新的法律法規(guī)和其他要求，填寫?法律法規(guī)和其他要求獲取登記表?。4.1.3通常獲取的渠道包括：互聯(lián)網(wǎng)；各主要的官方網(wǎng)站；圖書館；建設(shè)廳、安監(jiān)局、環(huán)保局等監(jiān)管機構(gòu)；法律效勞機構(gòu)；環(huán)境和職業(yè)健康平安研究或咨詢機構(gòu)；設(shè)備生產(chǎn)商；材料供應(yīng)商；承包方及顧客。4.2確認和傳遞4.2.1法律法規(guī)和其他要求包括：a法律法規(guī)和規(guī)章；政令和指令；監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的命令；許可、執(zhí)照或其他形式的授權(quán)；條約、公約等。b其他要求包括：合同約定；與員工的協(xié)議；與相關(guān)方的協(xié)議；與環(huán)境和職業(yè)健康平安監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)議；非法規(guī)性指南；集團公司或其上級組織的公開承諾；集團公司公司或各公司的要求等。4.2.2集團公司各部門和各公司對獲取的法律法規(guī)和其他要求的適用性及有效性進行確認后，建立公司的?法律法規(guī)和其他要求清單?，確認適用的條款和對應(yīng)的環(huán)境因素和職業(yè)健康平安風(fēng)險；保存其原件或復(fù)印件，將清單及時傳遞到平安設(shè)備部，并將法規(guī)文件及時傳遞到有關(guān)單位，具體執(zhí)行?信息交流、參與和協(xié)商控制程序?和?文件控制程序?的有關(guān)要求。4.2.3技術(shù)質(zhì)量部根據(jù)集團公司各部門和各公司提供的?法律法規(guī)和其他要求清單?，匯總建立集團公司的?法律法規(guī)和其他要求總清單?，并及時下發(fā)至各公司。4.2.4確認獲取的法律法規(guī)和其他要求應(yīng)有適宜性，應(yīng)考慮其適用于集團公司的有關(guān)環(huán)境因素和職業(yè)健康平安管理活動。須適用于集團公司內(nèi)的各部門；集團公司的活動；集團公司的施工活動、過程、設(shè)施、設(shè)備、材料和人員及場所。4.3更新4.3.1集團公司各部門和各公司位按照4.1的要求，隨時跟蹤法律法規(guī)和其他要求的變化，當(dāng)其更新或追加時，應(yīng)及時對?法律法規(guī)和其他要求清單?進行確認和更新。4.3.2集團公司技術(shù)質(zhì)量部根據(jù)各部門更新的清單，及時將清單更新的情況以下發(fā)文件的方式通知各有關(guān)單位。4.4管理要求4.4.1集團公司各部門和各公司要妥善保管法律法規(guī)和其他要求原件或復(fù)印件，對過期、作廢的法律法規(guī)和其他要求文件，執(zhí)行?文件控制程序?的有關(guān)規(guī)定。4.4.2集團公司各部門和各公司需查詢法律法規(guī)和其他要求文件時，應(yīng)到有關(guān)部門借閱或查詢，并填寫借閱記錄，執(zhí)行?記錄控制程序?的有關(guān)規(guī)定。4.4.3集團公司部門和各公司結(jié)合實際需要，根據(jù)?法律法規(guī)和其他要求總清單?，須配備適用的法律法規(guī)和其他要求等文件，并對相關(guān)人員進行培訓(xùn)，分別執(zhí)行?文件控制程序?和?人力資源管理程序?的有關(guān)規(guī)定。4.4.44.4.5當(dāng)法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時，應(yīng)對執(zhí)行有關(guān)文件的適宜性進行評審和修訂，確保文件符合法律法規(guī)和其他要求，更好的貫徹落實最新的法律法規(guī)和其他要求。5適用于標(biāo)準條款GB/T190014.2.3；GB/T50430-2024第7.8.9.10章GB/T240014.3.2；GB/T280014.3.26相關(guān)文件?管理手冊??信息交流、參與和協(xié)商控制程序??記錄控制程序??文件控制程序??人力資源管理程序??環(huán)境因素識別和評價控制程序??危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確實定程序?7記錄?法律法規(guī)和其他要求獲取登記表?QG-GSSJ-B0501?法律法規(guī)和其他要求清單?QG-GSSJ-B0502?法律法規(guī)和其他要求總清單?QG-GSSJ-B0503甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件管理評審程序QG-GSSJ-B064/0甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件管理評審程序QG-GSSJ-B064/0管理評審程序1目的和適用范圍為確保集團公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系的適宜性、充分性、有效性，尋求實現(xiàn)方針、目標(biāo)要求與管理體系的持續(xù)改進而制定本程序。本程序適用于對集團公司管理體系的評審和改進。2職責(zé)2.1集團公司最高管理者主持管理評審會議，批準評審籌劃和評審輸出報告。2.2管理者代表〔以下簡稱“管代〞〕負責(zé)專項評審的組織工作，審閱輸入資料，提出需評審的體系改進事項，審核評審籌劃與輸出報告，批準對評審輸出決定需要糾正或改進所采取的對策措施。2.3集團公司領(lǐng)導(dǎo)層參加管理評審，評價和討論評審輸入事項。2.4體系過程〔要素〕各主控部室和各公司，負責(zé)提交管理體系過程業(yè)績、工程質(zhì)量、顧客反響、環(huán)境績效、合規(guī)性評價結(jié)果、職業(yè)健康平安目標(biāo)、信息及需改進等報告和資料、參加評審會并負責(zé)落實評審輸出所決定的有關(guān)事項。2.5技術(shù)質(zhì)量部負責(zé)專項評審的籌劃、聚集評審輸入資料，匯報內(nèi)審結(jié)果，編寫評審報告、保存和管理評審記錄等資料。2.6辦公室負責(zé)總經(jīng)理辦公會，整理會議紀要并分發(fā)到相關(guān)部室。2.7工會辦公室負責(zé)發(fā)布集團公司職工代表大會會議通知，并保存管理評審簽到表，對會上討論的內(nèi)容和改進的建議，經(jīng)職工代表大會審議通過后、下發(fā)文件，工會做好會議記錄。3工作流程3.1管理評審形式主要有兩種：每年的年終總結(jié)會包括職工代表大會是集團的綜合管理評審；關(guān)于公司組織機構(gòu)和職責(zé)等變化的專題會議等為專項管理評審。管理評審的工作流程如以下列圖所示：3.2評審的方式及頻次3.2.1管理評審一般采用會議的形式，集團公司最高管理者主持，必要時可委托管代或集團公司其他領(lǐng)導(dǎo)主持。3.2.2管理評審會議每年至少一次，一般情況下可結(jié)合每年年初的職工代表大會進行評審，且與上次評審間隔時間不超過12個月。3.2.3假設(shè)發(fā)生以下特殊情況之一時，可結(jié)合集團公司總經(jīng)理辦公會和生產(chǎn)例會等隨時安排評審，可增加評審次數(shù)，以確保管理體系的適宜性、充分性和有效性：a社會環(huán)境、市場需求、適用法律法規(guī)及其他要求有較大變化時；b內(nèi)部組織機構(gòu)和經(jīng)營機制發(fā)生變化引起管理職責(zé)較大變化時；c發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境、平安事故或重大問題，連續(xù)出現(xiàn)顧客報怨和相關(guān)方的投訴、監(jiān)督管理機構(gòu)提出工程質(zhì)量、環(huán)境污染、平安防護方面的批評時；d第三方審核有嚴重不符合項時；e其他有管理體系改進時機和變更需要，包括方針、目標(biāo)有較大調(diào)整時。3.3管理評審的籌劃與準備3.3.1集團公司每年年初召開一次職工代表大會，作為年終總的管理評審。由工會辦公室事先籌劃，明確評審目的、內(nèi)容、時間地點、參加人員等，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，發(fā)出會議通知，。3.3.2參加評審會議的各部室負責(zé)人和各公司負責(zé)人在接到評審方案后，根據(jù)評審內(nèi)容，結(jié)合以下要求準備好書面總結(jié)輸入資料：a質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性；b施工和效勞質(zhì)量滿足要求的程度；c工程質(zhì)量、質(zhì)量管理活動狀況及開展趨勢；d潛在問題的預(yù)測；e工程質(zhì)量、質(zhì)量管理水平改進和提高的時機；f資源需求及滿足要求程度；g內(nèi)部審核的結(jié)果；h環(huán)境合規(guī)性評價與職業(yè)健康平安法規(guī)遵循情況的測量結(jié)果；i和外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨；j管理體系過程業(yè)績及工程質(zhì)量的監(jiān)測情況；k集團公司在環(huán)境污和職業(yè)健康平安管理的績效；l目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度；上年度管理評審決議的落實情況；m糾正和預(yù)防措施的實施狀況；n影響管理體系的客觀環(huán)境變化〔包括法律、法規(guī)和其他要求變化、經(jīng)營管理方式變化等體系變更需要〕；o資源需求及其他需改進的建議。3.3.3定期召開的黨政領(lǐng)導(dǎo)會議、生產(chǎn)會等也可視為體系運行情況的管理評審會，并結(jié)合以上各條款情況由總經(jīng)理、辦公室、平安設(shè)備部、技術(shù)質(zhì)量部決定輸入內(nèi)容與輸出決定，并對前次評審結(jié)果進行檢查、措施驗證〔包括對年度專項評審輸出所做出的結(jié)果〕。3.4評審實施與輸出3.4.1年度專項評審會由最高管理者主持，在集團公司會議室集中召開，參加人員需簽到。依照評審方案擬定的會議議程和輸入資料依次進行匯報、評價、討論，最終形成評審決議，由技術(shù)質(zhì)量部根據(jù)發(fā)言記錄，書面資料，領(lǐng)導(dǎo)決定，于會后編寫評審報告，經(jīng)管代審核、最高管理者批準后，印發(fā)給集團公司領(lǐng)導(dǎo)層成員、相關(guān)部室及各公司。3.4.2黨政領(lǐng)導(dǎo)會議和生產(chǎn)會議的評審，其輸出形式按貫例通過印發(fā)會議紀要的方式實施。3.4.3管理評審報告的主要內(nèi)容一般包括〔但不限于〕以下方面：a質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康平安管理體系適宜性文件規(guī)定的充分性，運行的有效性評價結(jié)論；b體系過程的改進及其措施；c資源的需求與調(diào)整等；3.4.4評審報告要求解決的問題或改進措施的落實，由相關(guān)部室和各公司限期實施完成，并在總經(jīng)理辦公會或生產(chǎn)會上匯報落實完成情況，并得到驗證。4相關(guān)文件?管理手冊??不合格產(chǎn)品、不符合過程、事件及糾正與預(yù)防措施控制程序?QG-GSSJ-B26?數(shù)據(jù)分析應(yīng)用程序?QG-GSSJ-B27GB/T19001-2024標(biāo)準5.6條款GB/T50430-2024標(biāo)準13.2.4條款GB/T24001-2024標(biāo)準4.6條款GB/T28001-2024標(biāo)準4.6條款5記錄管理評審方案與會議通知；管理評審輸入資料；管理評審簽到表；管理評審會議記錄；管理評審報告；評審決定的落實和效果驗證資料。甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件人力資源管理程序QG-GSSJ-B074/0甘肅第四建設(shè)集團有限責(zé)任公司管理體系文件-程序文件人力資源管理程序QG-GSSJ-B074/0人力資源管理程序1目的和適用范圍建立并執(zhí)行本程序，為組織內(nèi)體系人員管理、工程的實現(xiàn)，提供符合性必須的各類人員，并對其工作職責(zé)、人員能力、資格、資質(zhì)、培訓(xùn)和意識進行控制和管理，以滿足施工生產(chǎn)和各項管理工作及企業(yè)開展規(guī)劃的需要，確保培訓(xùn)的效果到達要求，從而不斷提高全體員工的質(zhì)量意識、環(huán)境意識、職業(yè)健康平安意識和技能。本程序適用于任何在集團公司控制下與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系有關(guān)的所有人員。2職責(zé)2.1人力資源部是本程序的主控部門，負責(zé)審查管理人員資格，足額配備管理人員，開發(fā)培養(yǎng)管理力量。編寫集團公司有關(guān)人力資源制度和管理方法，并予實施；編審集團公司中層領(lǐng)導(dǎo)和管理人員的任職條件，并以文件的形式確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理崗位相適應(yīng)的任職條件，依據(jù)年度用人方案和工作崗位的實際需要，招聘、平衡調(diào)配人員，主持對新招聘人員的崗前根底培訓(xùn)教育；負責(zé)編制人員的考勤、業(yè)績考核、薪酬調(diào)整、晉級、獎懲管理制度并予催促和過程實施；審核各部門和基層單位的培訓(xùn)申請，編制集團公司年度人員培訓(xùn)方案，并組織或催促實施；管理并辦理專業(yè)管理人員技術(shù)職務(wù)、執(zhí)業(yè)、職業(yè)、崗位資格的培訓(xùn)、考試、考核、評審、取證事宜；負責(zé)人員的教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷、技能、資格以及對人員能力、素質(zhì)考核評價的記錄、憑證和相關(guān)資料的管理，并根據(jù)集團公司整體開展規(guī)劃綱要，制定并實施人力資源部的三年開展規(guī)劃。2.2各公司或部門負責(zé)按要求向施工工程〔崗位〕配備合格的各類人員，負責(zé)組織實施有關(guān)人力資源管理制度和管理方法；識別和編制本單位〔部門〕各崗位施工人員和專業(yè)管理崗位工作人員的任職條件；按照崗位任職條件配置相應(yīng)的人員，編制年度人員需求方案；組織實施對新進場人員的三級教育培訓(xùn)；按規(guī)定要求造發(fā)工資、實施業(yè)績考核、工資的調(diào)整、晉級、獎懲等報審管理；負責(zé)組織本職能系統(tǒng)或本單位日常的工作業(yè)務(wù)與作業(yè)技能的培訓(xùn)和人員質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安意識的教育，按要求安排人員參加集團公司組織或外培機構(gòu)的培訓(xùn)、考試、考核、評審，對所任用人員的能力素質(zhì)和工作績效進行測評。各公司或部門要根據(jù)集團公司開展規(guī)劃制定本單位或部門的開展規(guī)劃。2.3技術(shù)質(zhì)量部負責(zé)識別和制定對在工程施工生產(chǎn)過程中從事技術(shù)管理和工序作業(yè)人員應(yīng)有的知識、技能和操作資格方面的要求，協(xié)同管理為到達這些要求應(yīng)進行的實用技術(shù)、技能的培訓(xùn)，主持考核、評價這些培訓(xùn)的效果；2.4平安設(shè)備部負責(zé)監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場特殊工序操作人員的技能與資格是否符合規(guī)定要求及其應(yīng)有的憑證和記錄。2.5其它各部室和相關(guān)單位、應(yīng)對口抓好各類人員的經(jīng)常性教育、培訓(xùn)，負責(zé)對本單位員工進行業(yè)務(wù)和績效考核，并保持建立應(yīng)有的記錄和臺賬。3人力資源管理流程圖４工作內(nèi)容和途徑4.1確定工作人員的能力要求〔任職條件〕4.1.1任何在集團公司控制下承擔(dān)與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安有影響任務(wù)的所有人員。4.1.2根據(jù)任職層次和具體崗位工作的不同需要，在識別和確定人員任職所應(yīng)具備的能力要求〔任職條件〕時應(yīng)充分考慮到從事相應(yīng)崗位工作的人員所必須的根本素質(zhì)，包括所需的最低教育水平、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、專業(yè)技能、崗位資格、個人品行素質(zhì)等方面的要求。a教育水平：從事管理工作的人員應(yīng)至少到達高中教育水平，其中擔(dān)任專業(yè)技術(shù)職務(wù)的人員應(yīng)完成適宜的中等以上專業(yè)學(xué)歷教育。從事生產(chǎn)作業(yè)的技術(shù)工人應(yīng)至少到達初中教育水平。但已在崗位任職的人員中教育水平雖未到達上述要求者，其培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能和資格經(jīng)考核評價，能與所從事的工作相適宜，仍可予以使用。b培訓(xùn)：任職人員應(yīng)經(jīng)過從事有關(guān)工作所必須的知識和技能培訓(xùn)，這些培訓(xùn)可按不同目的和要求，或者是公司組織的培訓(xùn)，或者參加外部授權(quán)機構(gòu)的培訓(xùn)。這些培訓(xùn)的效果應(yīng)通過考試、考核、試作業(yè)、觀察鑒定、核驗培訓(xùn)合格證或資格證予以證實。c工作經(jīng)歷：人員在本行業(yè)或本專業(yè)的工作經(jīng)歷中從事過的活動，或取得的經(jīng)驗有助于其在本職工作方面知識的增長和能力的提高。d專業(yè)技能：應(yīng)考慮人員所完成的專業(yè)教育水平或具有的技能專長能與其從事的工作對口，技能到達一定的熟練適宜程度。e崗位資格：已相應(yīng)取得有關(guān)規(guī)定要求的專業(yè)技術(shù)職務(wù)證書，特殊專業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)資格證書、資質(zhì)證書，專業(yè)管理人員崗位合格證書，職業(yè)技能鑒定等級證書、特種作業(yè)人員操作證或其它有要求的資格證書。f個人根本品行素質(zhì)：1)老實、慎重，能領(lǐng)會本職工作的重要性和相關(guān)性，有上進心和責(zé)任感；2)思維開放，愿意為做好本職工作學(xué)習(xí)新的知識和技能、考慮不同的意見和觀點；3)能與上下級、其他管理或?qū)I(yè)人員、同行、顧客、其他有關(guān)方之間進行溝通；4)有創(chuàng)新意識，能識別本職工作中改進的需求，堅持不懈追求更好的工作效果。g其它適宜條件，如年齡、性別、身體及有無阻礙正常工作的個人拖累等。4.1.3集團公司各部門應(yīng)對本職能系統(tǒng)專業(yè)管理崗位工作人員的能力要求〔任職條件〕進行識別，編制?專業(yè)管理崗位工作人員能力要求表?，經(jīng)人力資源部審核后，由集團公司董事長批準。4.1.4各公司對工作人員的能力要求應(yīng)遵從相應(yīng)職能系統(tǒng)專業(yè)管理崗位工作人員的任職條件及相關(guān)法規(guī)制度對人員培訓(xùn)、資格的要求。對綜合任職人員的能力要求應(yīng)根據(jù)其從事的工作范圍，采取相應(yīng)任職條件中比較高的要求。4.1.5對工程施工生產(chǎn)過程中從事工序作業(yè)的技術(shù)工人，特別是從事特殊工序〔如焊接、防水、高空作業(yè)等〕作業(yè)、關(guān)鍵工序作業(yè)和特別工作環(huán)境(如冬期或作業(yè)粉塵超標(biāo))中作業(yè)的技術(shù)工人所需技能、防護、培訓(xùn)和資格的要求，包括應(yīng)遵從的相關(guān)法規(guī)制度對這方面的要求,由技術(shù)質(zhì)量部負責(zé)識別，并在制定的技術(shù)類作業(yè)文件中形成具體規(guī)定。4.1.6集團公司任用中層領(lǐng)導(dǎo)成員的能力要求〔任職條件〕，由人力資源部根據(jù)崗位工作需求，編制相應(yīng)的能力要求〔任職條件〕報董事長審批。4.1.7工作人員能力要求〔任職條件〕確定后，作為人力資源部選擇、招聘、錄用、安排工作人員和各部門、單位任用工作人員及考核的主要根據(jù)。4.2工作人員的招聘、錄用和調(diào)配4.2.1集團公司根據(jù)機構(gòu)設(shè)置、崗位需求和現(xiàn)有人員及基層單位年度人員需求方案情況，安排有能力的人員從事相適宜的工作。其中層領(lǐng)導(dǎo)成員的任用由集團公司辦公會議討論決定；中層以下管理人員的任用，由用人部門或單位提出方案，采用表格?年度人員需求方案表?報人力資源部審核，并與董事長和相關(guān)職能系統(tǒng)分管工作的領(lǐng)導(dǎo)溝通后，由人力資源部負責(zé)平衡調(diào)配。4.2.2當(dāng)現(xiàn)有管理人員不能滿足崗位需求時，由人力資源部制定招聘方案，經(jīng)董事長同意后，可在推薦的人員中，根據(jù)能力要求〔任職條件〕，通過考試、考核、評議等方式選擇適合的人員，由董事長審定后錄用。對需要專業(yè)崗位工作知識、技能、資格的人員，應(yīng)經(jīng)過專門培訓(xùn)，取得相應(yīng)的工作能力和資格。4.2.3根據(jù)集團公司生產(chǎn)經(jīng)營開展的需要，由人力資源部編制年度大中專畢業(yè)生或新員工需求方案，經(jīng)董事長批準后，人力資源部負責(zé)按方案招收大中專畢業(yè)生或新員工。大中專畢業(yè)生進單位后一般分配到基層工作崗位或工人崗位，經(jīng)過一年的實習(xí)工作后，再視其工作表現(xiàn)和能力結(jié)合崗位需求安排聘用。4.2.4施工生產(chǎn)的作業(yè)班組和工人，由用工單位在使用前核驗應(yīng)有的操作技能等級證和需要的特種作業(yè)人員操作證，并對他們進行現(xiàn)場質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安及有關(guān)要求等方面的教育和必要的工作?作業(yè)指導(dǎo)書?交底后，方可安排其從事生產(chǎn)作業(yè)。用工單位應(yīng)建立作業(yè)人員登記名冊，保存特殊工序作業(yè)人員的技能等級證書和特種作業(yè)人員操作證書的復(fù)印件。4.2.5進入工程施工生產(chǎn)或勞務(wù)作業(yè)的外分包方相關(guān)人員的能力與資格，由工程所在基層單位負責(zé)驗證，并對他們進行必須的現(xiàn)場質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安及有關(guān)要求等方面的教育和?作業(yè)指導(dǎo)書?交底后，方可進行分包的工程施工或勞務(wù)作業(yè)。4.2.6因特殊的工作需要臨時聘用外部專業(yè)人員，必須事先經(jīng)董事長或總經(jīng)理同意。所聘用的外部專業(yè)人員必須有能力勝任承擔(dān)的工作并具備相應(yīng)資格。人員的聘用手續(xù)由用人單位報人力資源部批準。4.3人力資源管理制度、方法的實施4.3.1人員的日常管理、出勤上崗、薪酬調(diào)整，休假、具體按?勞動合同管理暫行方法?、?甘肅四建集團調(diào)整工資標(biāo)準的實施方案?〔甘四建集發(fā)〔2024〕42號〕、?甘肅第四建設(shè)集團關(guān)于實行崗位補貼的通知?〔甘四建集發(fā)〔2024〕6號〕、?職工休假規(guī)定?執(zhí)行。4.3.2人員的業(yè)績考核，包括專業(yè)技術(shù)人員的考核，具體的考核程序、要求、考核結(jié)果的處置，各單位、部門按照?科級以上管理人員考核管理方法?實施執(zhí)行。4.4培訓(xùn)4.4.1識別培訓(xùn)需求和制定培訓(xùn)方案a集團公司各部門和各公司應(yīng)對本職能系統(tǒng)或本單位工作人員的能力和資格滿足崗位需求及相關(guān)要求的程度進行識別，提出人員〔包括組織的新員工、在崗員工、轉(zhuǎn)崗員工、各專業(yè)崗位工作人員、特殊工序與關(guān)鍵工序作業(yè)人員、特種作業(yè)人員、內(nèi)審員等〕下年度需要集團公司統(tǒng)一組織培訓(xùn)與資格取證的申請或方案，在每年11月底前報人力資源部審核和匯總。b人力資源部根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營開展的需求和各部門、單位上報的下年度人員培訓(xùn)申請〔或方案〕，于每年12月底前編制出下年度公司培訓(xùn)方案，報總經(jīng)理批準后，予以組織實施。當(dāng)有方案外的培訓(xùn)需求時，由部門或單位提出的應(yīng)填報一次性培訓(xùn)申請，送集團公司人力資源部審核；集團公司安排的由人力資源部制定補充培訓(xùn)方案，上述培訓(xùn)統(tǒng)一采用表格，報集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準后實施。c培訓(xùn)申請和培訓(xùn)方案的內(nèi)容包括：培訓(xùn)內(nèi)容、目的、人員、人數(shù)、形式、教師姓名與資質(zhì)、采用的教材與版本、培訓(xùn)場所、主持培訓(xùn)的部門或單位和負責(zé)人、培訓(xùn)效果評價方法、應(yīng)建立的記錄等。d必要時，主管領(lǐng)導(dǎo)可決定急需的人員能力或意識的培訓(xùn)〔包括內(nèi)培、外培、外聘教師或咨詢等〕。4.4.2培訓(xùn)的實施a組織的新員工培訓(xùn)教育1)集團公司根底教育：內(nèi)容包括公司根本情況、組織的員工紀律、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安意識、適用的主要法律法規(guī)和公司制度、根本知識等。在組織的新員工進入公司一個月內(nèi)，由人力資源部組織實施。2)部門或基層單位根底教育：內(nèi)容包括本部門或本單位工作的主要內(nèi)容、根本要求、本人從事工作的相關(guān)性和重要性、工作職責(zé)和相關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安意識等。在組織的新員工上崗工作前，由部門或單位負責(zé)人組織實施。3)崗位技能培訓(xùn)：如學(xué)習(xí)作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)工作的標(biāo)準、規(guī)程、規(guī)定，掌握操作技術(shù)和方法，熟悉所用設(shè)備的性能、操作步驟、保養(yǎng)內(nèi)容、平安事項及緊急情況的應(yīng)變措施等，由所在崗位的負責(zé)人組織培訓(xùn)。b管理人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格和崗位合格或執(zhí)業(yè)資格的培訓(xùn)與取證。1)在本集團公司從事工程技術(shù)、經(jīng)濟管理和財會工作人員的專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格，由人力資源部根據(jù)上級主管部門的要求和規(guī)定程序，牽頭組織申報者參加國家專門考試和專門機構(gòu)的評審，以求取得授權(quán)部門頒發(fā)的相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格證書。2)專業(yè)管理人員的崗位合格或執(zhí)業(yè)資格的培訓(xùn)與取證，由人力資源部組織并協(xié)同相關(guān)職能部門，聯(lián)系授權(quán)的培訓(xùn)機構(gòu)，組織和安排人員參加專門培訓(xùn)和考試、考核，以求取得授權(quán)部門頒發(fā)的相應(yīng)崗位合格證書或執(zhí)業(yè)資格證書。c在崗管理人員專業(yè)管理技能的培訓(xùn)1)集團公司各部門應(yīng)負責(zé)對本職能系統(tǒng)的在崗工作人員進行專業(yè)管理技術(shù)和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，并應(yīng)根據(jù)工作需要隨時安排日常的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。2)各公司應(yīng)對本單位在崗人員進行相關(guān)專業(yè)管理技術(shù)或業(yè)務(wù)技能的日常培訓(xùn)，或與有關(guān)職能部門聯(lián)系協(xié)同組織這些培訓(xùn)。3)工程技術(shù)人員是推廣應(yīng)用先進施工技術(shù)，改進工程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安的重要人力資源，公司技術(shù)質(zhì)量部門應(yīng)定期組織培訓(xùn)，使他們了解和掌握適用技術(shù)和新技術(shù)、新材料、新工藝、新標(biāo)準、新規(guī)程的信息，不斷更新和補充專業(yè)知識實用的技術(shù)技能。d工人操作技能和崗位資格的培訓(xùn)與取證1)從事施工生產(chǎn)的操作工人應(yīng)具有與作業(yè)工程相適宜的專門工種的操作技能等級，當(dāng)法規(guī)有要求時，還應(yīng)取得相應(yīng)的特種作業(yè)人員操作證或?qū)ｉT的作業(yè)資格證。2)在工程施工中從事結(jié)構(gòu)件、電焊、氣焊、壓力焊、鋼筋對接焊、壓力管道焊接、防水等工序作業(yè)的工人應(yīng)在填寫的有關(guān)工程技術(shù)資料中記錄操作者姓名、技能等級與相關(guān)證件的號碼，當(dāng)顧客和有關(guān)方要求驗證時，用工單位應(yīng)提供這些人員的有效憑證。在遇高空作業(yè)或特殊施工環(huán)境條件下的施工作業(yè)者，應(yīng)主動配合平安生產(chǎn)部門做好操作前的危害辯識和接受相關(guān)的技術(shù)交底等。這些操作工人的技能等級和操作資格的培訓(xùn)由人力資源部協(xié)同平安設(shè)備部聯(lián)系培訓(xùn)機構(gòu),組織和安排所需人員參加專門培訓(xùn),以取得技能等級證和操作證。3)在工程施工中從事砌筑、支模、鋼筋、砼、抹灰、涂刷、架子、電氣安裝工程設(shè)備調(diào)試、水暖、通風(fēng)的安裝、予應(yīng)力張拉、起重吊裝、測量放線、機械操作、機械修理、塔吊與車輛駕駛等工種作業(yè)人員的技能等級和操作資格的培訓(xùn)，由人力資源部負責(zé)組織和安排所需人員參加職業(yè)技能培訓(xùn)和應(yīng)知應(yīng)會的考試考核，以取得相應(yīng)技能等級證書。其中從事特種作業(yè)人員的操作證，由人力資源部協(xié)同平安設(shè)備部聯(lián)系和組織安排所需人員參加專門機構(gòu)的培訓(xùn)和考試、考核、年檢復(fù)審、取證，這種培訓(xùn)的記錄由平安設(shè)備部保存。4)對從事特殊工序、關(guān)鍵工序和在特別環(huán)境條件中作業(yè)人員的技術(shù)培訓(xùn)，一般由工程施工生產(chǎn)單位的技術(shù)負責(zé)人主持培訓(xùn)，必要時聯(lián)系技術(shù)質(zhì)量部協(xié)同培訓(xùn)。這種技術(shù)培訓(xùn)的內(nèi)容難度不大時，可與現(xiàn)場技術(shù)交底工作合并進行。這些培訓(xùn)記錄由用工單位保存。5)冬雨期施工的技術(shù)和所需相關(guān)人員工作技能的培訓(xùn)由技術(shù)質(zhì)量部負責(zé)組織實施，外地工程工程冬雨期施工技術(shù)培訓(xùn)由所在施工單位組織實施，每年分別在臨期一個月前進行。這些培訓(xùn)的記錄由施工單位保存。e轉(zhuǎn)崗人員的培訓(xùn)：參照本條ａ款“組織的新員工培訓(xùn)教育〞中2)、3)。f每次培訓(xùn)完成后，由培訓(xùn)的主持人填寫?完成培訓(xùn)登記表?〔完成的外培登記也可采用外培機構(gòu)的登記表格〕，記錄完成的培訓(xùn)日期、課時、人數(shù)、場所、教師、教材、培訓(xùn)內(nèi)容與效果、培訓(xùn)人員的考試考核成績及取證情況等。登記表一式二份，一份報送人力資源部，另一份與本次培訓(xùn)方案〔申請〕、考勤記錄、培訓(xùn)教材、考試考核記錄及取證的復(fù)印件等資料一并保存在主持培訓(xùn)的部門或單位。g培訓(xùn)應(yīng)考慮不同層次人員的職責(zé)、能力、語言技能和文化程度、風(fēng)險。4.4.3培訓(xùn)效果和人員能力素質(zhì)的考核評價a集團公司對已任職的中層次工作人員通過理論考試、操作考核、工作觀察、同行評價、業(yè)績評定等方法考核評價每個人履行崗位職責(zé)的能力是否勝任，以及所采取的培訓(xùn)或其它措施是否有效。b集團公司各級組織應(yīng)結(jié)合平時工作，對各職能系統(tǒng)、各公司的工作人員日常工作表現(xiàn)、工作成績和問題、工作數(shù)量和質(zhì)量隨時進行觀察、檢查、評價，也可對工作人員在完成某項工作、任務(wù)、課題、工程、任職過程中或結(jié)束時進行階段性或總結(jié)性的考核評價，作為是否繼續(xù)任用的依據(jù)。對在履行其職責(zé)中不能勝任或玩忽職守、或不具備規(guī)定資格的人員，應(yīng)及時停止其崗位工作，或解聘、或培訓(xùn)、或轉(zhuǎn)崗，以確保所用人員的能力和資格與其從事的工作相適宜。c集團公司利用內(nèi)審、外審、日?？荚u的信息以及顧客與有關(guān)監(jiān)督管理機構(gòu)反響的信息，對有理由認為不能勝任、或不適合、或不具備相應(yīng)資格的工作人員〔包括外分包方的有關(guān)人員〕，應(yīng)考慮有關(guān)方提出的更換人員要求。d每次培訓(xùn)的有效性，由參加培訓(xùn)人員所在的部門或單位領(lǐng)導(dǎo)查驗其考試考核成績或取得的相關(guān)證書予以評價；對不便以一次性考試考核成績來評價所提供的培訓(xùn)或采取其他措施的有效性，可以由用人單位通過考察培訓(xùn)的人員或采取其他聘用人員的實際工程情況或階段性工作績效來評價。5相關(guān)的支持性文件?各專業(yè)管理崗位工作人員能力要求〔任職條件〕??勞動合同管理暫行方法??甘肅四建集團調(diào)整工資標(biāo)準的實施方案?〔甘四建集發(fā)〔2024〕42號〕?甘肅第四建設(shè)集團關(guān)于實行崗位補貼的通知?〔甘四建集發(fā)〔2024〕6號〕?科級以上管理人員考核管理方法?〔甘四建集發(fā)〔2024〕96號〕?關(guān)于建筑施工企業(yè)專業(yè)管理人員中級崗位培訓(xùn)有關(guān)問題的通知?甘建發(fā)〔1990〕194號?職工休假規(guī)定?GB/T19001-2024標(biāo)準4.4.1、4.4.2條款GB/T50430-2024標(biāo)準第4、5章GB/T24001-2024標(biāo)準4.4.1、4.4.2條款GB/T28001-2024標(biāo)準4.4.1、4.4.2條款6記錄?專業(yè)管理崗位工作人員能力要求〔任職條件〕表?QG-GSSJ-B0701?年度人員需求方案表?QG-GSSJ-B0702?年度培訓(xùn)方案表?QG-GSSJ-B0703?完成培訓(xùn)登記表?QG-GSSJ-B0704?培訓(xùn)記錄表?QG-GSSJ-B0705?培訓(xùn)簽到表?QG-GSSJ-B0706?新員工進場三級教育登記表?QG-GSSJ-B0707?專業(yè)技術(shù)人員考核登記表?人事部制定的表格；專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員名冊、管理崗位人員名冊、作業(yè)工人名冊等在崗人員情況登記資料，管理人員任職的聘用或授權(quán)記錄；員工完成教育、培訓(xùn)的證書，取得的技能等級證、操作證、任職資格證、執(zhí)業(yè)資格證、資質(zhì)證、崗位合格證等證件和員工個人經(jīng)歷檔案資料；員工