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第九章一般均衡論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)一般均衡論第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率(帕累托最優(yōu))第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件第六節(jié)完全競(jìng)爭(zhēng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)第七節(jié)社會(huì)福利函數(shù)第八節(jié)效率與公平2023/12/27163第一節(jié)一般均衡論一、一般均衡的概念局部均衡:——分析研究的單個(gè)市場(chǎng)(產(chǎn)品市場(chǎng)或要素市場(chǎng))的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量的決定。在這種研究中,該市場(chǎng)上商品的需求和供給僅僅被看成是其本身價(jià)格的函數(shù),其他商品價(jià)格被假定不變(而這些假設(shè)不變的價(jià)格卻影響著所研究商品的供求曲線的位置)結(jié)論是:該市場(chǎng)的需求和供給曲線共同決定了市場(chǎng)的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量。2023/12/27163一般均衡論是將所有相互聯(lián)系的各個(gè)單個(gè)市場(chǎng)看成一個(gè)整體加以考察。即,在一般均衡分析中,每一個(gè)商品的需求和供給不僅取決于該商品本身的價(jià)格,而且也取決于所有其他商品(比如替代品或互補(bǔ)品)的價(jià)格。每一個(gè)商品的價(jià)格都不能單獨(dú)決定,而必須和其他商品的價(jià)格聯(lián)合著決定。當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系恰好使所有的商品都供求相等時(shí)(所有的市場(chǎng)同時(shí)均衡),市場(chǎng)就達(dá)到了一般均衡。考察一個(gè)簡(jiǎn)化了的市場(chǎng)體系說(shuō)明一般均衡:2023/12/27163SDS′SSSDDD煤炭(要素)市場(chǎng)石油(要素)市場(chǎng)汽油(產(chǎn)品)市場(chǎng)汽車(chē)(產(chǎn)品)市場(chǎng)E3E2E1圖9-1包括四個(gè)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)波及效應(yīng)后達(dá)到一般均衡·····2023/12/27163二、一般均衡的存在性法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂·瓦爾拉斯最先認(rèn)識(shí)到一般均衡問(wèn)題的重要性。他第一個(gè)提出了一般均衡的數(shù)學(xué)模型并試圖解決一般均衡的存在性問(wèn)題。瓦爾拉斯一般均衡論后來(lái)由帕累托,希克斯,諾依曼,薩繆爾森,阿羅·德布魯以及麥肯齊等人加以改進(jìn)和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們證明了:①一般均衡論的價(jià)格體系可以有解;②這種一般均衡是穩(wěn)定的;③這種一般均衡是滿足帕累托最優(yōu)條件的。2023/12/27163第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率(帕累托最優(yōu))一、實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)描述,“是什么?”實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋?zhuān)盀槭裁??”預(yù)測(cè),“將會(huì)發(fā)生什么?規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué):應(yīng)當(dāng)是什么?比如,一般均衡是存在的,但是這種一般均衡狀態(tài)是不是“最優(yōu)”的呢?有沒(méi)有更好的經(jīng)濟(jì)狀態(tài),使整社會(huì)的“福利”更大一些呢?2023/12/27163二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)的英國(guó)。著名的代表人物有霍布森和庇古。1912年庇古出版了《財(cái)富與福利》一書(shū),1920年將其擴(kuò)展成了《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》。書(shū)中建立了一套完整的理論體系,并提出了相應(yīng)的政策建議,他使福利經(jīng)濟(jì)學(xué)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一門(mén)分支學(xué)科。被稱(chēng)為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”?;鶖?shù)效用新福利經(jīng)濟(jì)學(xué):從30年代起,英國(guó)的卡爾多,??怂?,勒納等人提出的建立在序數(shù)效用論之上。2023/12/27163序數(shù)效用論是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出的,他是洛桑學(xué)派的主要代表人物之一。他受到英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃奇沃斯在1881年出版的《數(shù)學(xué)的心理學(xué)》一書(shū)中的契約曲線的啟發(fā),在1906出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》一書(shū)中提出無(wú)差異曲線這個(gè)概念,并提出了序數(shù)效用論。因此,帕累托往往被看作新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論先驅(qū)。2023/12/27163三、帕累托標(biāo)準(zhǔn)

(帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn))設(shè)A與B是任意兩種資源配置狀態(tài):如果至少有一個(gè)人認(rèn)為A>B,而沒(méi)有人認(rèn)為A<B,則認(rèn)為從社會(huì)的觀點(diǎn)看也是A>B。帕累托改進(jìn):如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少一個(gè)人的狀態(tài)變好,而沒(méi)有使任何人的狀態(tài)變壞,則認(rèn)為這種資源配置狀態(tài)的改變是“好”的,否則認(rèn)為是“壞”的。這種以帕累托標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量為“好”的狀態(tài)改變?yōu)榕晾弁懈倪M(jìn)。(利己不損人)2023/12/27163帕累托最優(yōu)狀態(tài):如果對(duì)于某種既定的資源配置狀態(tài),所有的帕累托改進(jìn)均不存在,即在該狀態(tài)上,任何改變都不可能使至少一個(gè)人的狀態(tài)變“好”而又不使任何人的狀態(tài)變“壞”,則稱(chēng)這種資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱(chēng)作經(jīng)濟(jì)效率。滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是具有經(jīng)濟(jì)效率的;反之相反。2023/12/27163例如:如果產(chǎn)品在消費(fèi)者之間的分配已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài),即任何重新分配都會(huì)至少降低一個(gè)消費(fèi)者的效用水平,那么,這種狀態(tài)就是(帕累托)最優(yōu)的(最有效率的)。如果要素在廠商之間的配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài),即任何重新配置都會(huì)至少降低一個(gè)廠商的產(chǎn)量,那么,這種狀態(tài)就是(帕累托)最優(yōu)的(最有效率的狀態(tài))。增量改革,存量不變——漸進(jìn)式改革的思路2023/12/27163第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件交換的最優(yōu)條件帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)的最優(yōu)條件交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件考慮兩種既定數(shù)量的商品在兩個(gè)消費(fèi)者之間的分配問(wèn)題。埃奇渥斯盒狀圖點(diǎn)a′·a′圖9-2埃奇渥斯盒狀圖2023/12/27163a點(diǎn)對(duì)應(yīng)于消費(fèi)者A的消費(fèi)量(,)和消費(fèi)者B的消費(fèi)量(,),且有上式成立,盒子(包括邊界)確定了兩種物品在兩個(gè)消費(fèi)者之間的所有可能的分配狀況。問(wèn)題:哪些是帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢?在埃奇渥斯盒中加入消費(fèi)者偏好的信息,如圖:任選一點(diǎn),則該點(diǎn)或交點(diǎn)或切點(diǎn)ⅠAⅡAⅢAⅡBⅠBⅢB·d·c·b·a·e·f圖9-3加入消費(fèi)者偏好的埃奇渥斯盒狀圖2023/12/27163如果是交點(diǎn),d不是帕累托最優(yōu),因?yàn)榇嬖谂晾弁懈倪M(jìn);如是切點(diǎn),b是帕累托最優(yōu),因?yàn)椴淮嬖谂晾弁懈倪M(jìn)。都是帕累托最優(yōu)。交換的契約曲線′表示兩種商品在兩個(gè)消費(fèi)者之間的所有最優(yōu)分配的集合。ⅠAⅡAⅢAⅡBⅠBⅢB·d·c·b·a·e·fVV′圖9-4交換的契約曲線2023/12/27163關(guān)于交換的契約曲線′:不能說(shuō)′曲線上的某一點(diǎn)比′曲線上的另一個(gè)點(diǎn)“好”,例如不能說(shuō)a點(diǎn)比b點(diǎn)好。根據(jù)帕累托標(biāo)準(zhǔn),它們是不可比的(除非社會(huì)存在明顯的關(guān)于福利分配的偏好)。我們只能夠說(shuō):給定任何不在′曲線上的點(diǎn),如d、f點(diǎn),一定存在比它更好的點(diǎn),而這些點(diǎn)在′曲線上。交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件:=兩商品的邊際替代率相等。2023/12/27163商品的邊際替代率(第三章第二節(jié))無(wú)差異曲線邊際替代率表示在維持效用水平不變的前提下,消費(fèi)者增加一單位的商品消費(fèi)數(shù)量時(shí)所需要放棄的另一種商品的消費(fèi)數(shù)量。O△X1X1X2△X2圖9-5邊際替代率2023/12/27163交換的帕累托最優(yōu)條件:=反例設(shè):=4,而=2表明,A愿意用一個(gè)X換4個(gè)Y,B愿意用一個(gè)X換2個(gè)Y——帕累托改進(jìn):可以讓A使用2個(gè)Y去和B交換一個(gè)X,則增加了兩個(gè)Y的效用而不變。帕累托改進(jìn):可以讓A使用4個(gè)Y去和B交換一個(gè)X,則不變而增加了兩個(gè)Y的效用。帕累托改進(jìn):可以讓A使用3個(gè)Y去和B交換一個(gè)X,則和都增加了一個(gè)Y的效用。結(jié)論:就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/12/27163第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件和交換的帕累托最優(yōu)條件的分析方法完全相同。考慮兩種既定數(shù)量的生產(chǎn)要素在兩個(gè)廠商之間的分配問(wèn)題。埃奇渥斯盒狀圖點(diǎn)a

·a圖9-6埃奇渥斯盒狀圖2023/12/27163a點(diǎn)對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)者C的使用量(,)和生產(chǎn)者D的使用量(,),且有上式成立,盒子(包括邊界)確定了兩種要素在兩個(gè)生產(chǎn)者之間的所有可能的分配狀況。問(wèn)題:哪些是帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢?在埃奇渥斯盒中加入生產(chǎn)函數(shù)的信息,等產(chǎn)量線任選一點(diǎn),則該點(diǎn)或交點(diǎn)或切點(diǎn)ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·f圖9-7加入等產(chǎn)量線的埃奇渥斯盒狀圖2023/12/27163如果是交點(diǎn),d不是帕累托最優(yōu),因?yàn)榇嬖谂晾弁懈倪M(jìn);如是切點(diǎn),b是帕累托最優(yōu),因?yàn)椴淮嬖谂晾弁懈倪M(jìn)。都是帕累托最優(yōu)。生產(chǎn)的契約曲線′表示兩種要素在兩個(gè)生產(chǎn)者之間的所有最優(yōu)分配的集合。ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fQQ′圖9-8生產(chǎn)的契約曲線2023/12/27163關(guān)于生產(chǎn)的契約曲線′:不能說(shuō)′曲線上的某一點(diǎn)比′曲線上的另一個(gè)點(diǎn)“好”,例如不能說(shuō)a點(diǎn)比b點(diǎn)好。根據(jù)帕累托標(biāo)準(zhǔn),它們是不可比的(除非社會(huì)存在明顯的關(guān)于福利分配的偏好)。我們只能說(shuō):給定任何不在′曲線上的點(diǎn),如d、f點(diǎn),一定存在比它更好的點(diǎn),而這些點(diǎn)在′曲線上。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件:=同樣可以假設(shè)數(shù)字例子說(shuō)明:只要兩個(gè)生產(chǎn)者邊際技術(shù)替代率不相等則存在著帕累托改進(jìn)。2023/12/27163第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件并不是將生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件和交換的帕累托最優(yōu)條件簡(jiǎn)單并列。為了綜合論述交換和生產(chǎn),將它們的假定合并如下:假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)只包括兩個(gè)消費(fèi)者A和B,他們只能在兩種產(chǎn)品X和Y之間選擇;兩個(gè)生產(chǎn)者C和D,它們?cè)趦煞N要素L和K之間選擇以生產(chǎn)X和Y。并且假定C只生產(chǎn)X,D只生產(chǎn)Y。而且且設(shè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線和生產(chǎn)者的等產(chǎn)量線給定。2023/12/27163一、生產(chǎn)可能性曲線(一)從生產(chǎn)契約曲線到生產(chǎn)可能性曲線生產(chǎn)契約曲線上每一點(diǎn)都表示兩種投入在兩個(gè)生產(chǎn)者之間的最優(yōu)分配,即表示最優(yōu)投入;也表示一對(duì)最優(yōu)產(chǎn)出(每一點(diǎn)都是等產(chǎn)量線的切點(diǎn),代表了一對(duì)產(chǎn)量,而且是帕累托意義上的最優(yōu)產(chǎn)量,即增此必有彼降)。ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·f圖9-9生產(chǎn)的契約曲線2023/12/27163如a點(diǎn)的最優(yōu)產(chǎn)出(X1,Y1),b點(diǎn)的最優(yōu)產(chǎn)出(X2,Y2),遍取生產(chǎn)契約曲線上的點(diǎn),均有相應(yīng)的最優(yōu)產(chǎn)出。得最優(yōu)產(chǎn)出軌跡如圖。如此將生產(chǎn)契約曲線上每一點(diǎn)“變換”得到曲線′,′稱(chēng)之為生產(chǎn)可能性曲線(產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線)。ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fX1X2XOY2Y1YPP′a′b′圖9-10由生產(chǎn)契約曲線到生產(chǎn)可能性曲線2023/12/27163(二)生產(chǎn)可能性曲線′具有兩個(gè)特點(diǎn):第一個(gè)特點(diǎn):向右下方傾斜。當(dāng)沿著生產(chǎn)契約曲線運(yùn)動(dòng)時(shí),兩最優(yōu)產(chǎn)出此升彼降。這種反向關(guān)系說(shuō)明兩種最優(yōu)產(chǎn)出之間是“轉(zhuǎn)換”關(guān)系,因此′又稱(chēng)“產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線”。邊際轉(zhuǎn)換率,邊際轉(zhuǎn)換率就是生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對(duì)值。X1X2XOY2Y1YPP′ab圖9-11生產(chǎn)可能性曲線的特點(diǎn)2023/12/27163第二個(gè)特點(diǎn):向右上方凸出。邊際轉(zhuǎn)換率遞增是因?yàn)橐氐倪呺H報(bào)酬遞減即:隨著產(chǎn)出X的增加,產(chǎn)出Y在減少,從而分母遞減、分子遞增,所以產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率在遞增。X2X1XOY1Y2YPP′a′b′圖9-12生產(chǎn)可能性曲線的特點(diǎn)2023/12/27163(三)生產(chǎn)不可能性區(qū)域和生產(chǎn)無(wú)效率區(qū)域由于生產(chǎn)可能性曲線上每一點(diǎn)都表示在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件下整個(gè)經(jīng)濟(jì)所能達(dá)到的最大產(chǎn)出組合,故在生產(chǎn)可能性曲線右上方的區(qū)域是在目前條件下所不可能達(dá)到的區(qū)域。即“生產(chǎn)不可能性區(qū)域”ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fX2X1XOY1Y2YPP′a′b′圖9-13生產(chǎn)不可能性區(qū)域2023/12/27163在生產(chǎn)可能性曲線左下方的區(qū)域是“生產(chǎn)無(wú)效率”區(qū)域,即沒(méi)有達(dá)到其能夠達(dá)到的最大產(chǎn)出如d′點(diǎn),產(chǎn)出為(X1,Y2),d′對(duì)應(yīng)于埃奇渥斯盒狀圖的d點(diǎn)(等產(chǎn)量線的交點(diǎn))。生產(chǎn)可能性區(qū)域,生產(chǎn)可能性曲線也稱(chēng)生產(chǎn)可能性邊界。OCODLCKCKDLDⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fX1X2XOY2Y1YPP′c′b′d′圖9-14生產(chǎn)可能性邊界2023/12/27163(四)生產(chǎn)可能性邊界的變動(dòng)生產(chǎn)可能性曲線的位置高低取決于要素投入和技術(shù)狀況。生產(chǎn)可能性曲線上任一點(diǎn)都表示在既定要素?cái)?shù)量和技術(shù)條件下所可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)出組合。如圖,′向右上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):資本、勞動(dòng)、技術(shù)投資、技術(shù)、資源相等投入更高產(chǎn)出X1X2XOY2Y1YPP′ab圖9-15生產(chǎn)可能性邊界的變動(dòng)2023/12/27163二、生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件在生產(chǎn)可能性曲線上任選一點(diǎn)B。B是生產(chǎn)契約曲線上的一點(diǎn),故滿足生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件B還表示一對(duì)最優(yōu)產(chǎn)出(X00)。以最優(yōu)產(chǎn)出為邊長(zhǎng)做埃奇渥斯盒狀圖,兩個(gè)消費(fèi)者A和B。PP′·BAY0X0YX圖9-16由生產(chǎn)最優(yōu)構(gòu)建消費(fèi)埃奇渥斯盒狀圖2023/12/27163交換的契約曲線′,即有無(wú)窮多個(gè)交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)與B點(diǎn)對(duì)應(yīng)。′上任意一點(diǎn)都表示交換在單獨(dú)看起來(lái)時(shí)已經(jīng)處于最優(yōu)狀態(tài),但并不表示在與生產(chǎn)聯(lián)合起來(lái)看時(shí)也最優(yōu)狀態(tài)。則問(wèn)題:哪些點(diǎn)是兩者都帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢?PP′VV′BAY0X0YX圖9-17由生產(chǎn)最優(yōu)得消費(fèi)契約曲線2023/12/27163生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件是:任意兩種商品的邊際替代率等于它們的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率,即=幾何表示:圖中的D點(diǎn),兩個(gè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線的共同切線T與過(guò)B點(diǎn)的生產(chǎn)可能性曲線的切線S平行。PP′VV′BCTSAY0X0YXD圖9-18生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件2023/12/27163生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件說(shuō)明一:如果=1,=2=2表明生產(chǎn)者減少生產(chǎn)一個(gè)X可以增加生產(chǎn)2個(gè)Y;=1表明消費(fèi)者愿意減少一個(gè)X的消費(fèi)來(lái)增加一個(gè)Y的消費(fèi);此時(shí),生產(chǎn)者減少生產(chǎn)一個(gè)單位的X,則減少分配給消費(fèi)者一個(gè)單位的X,但卻多生產(chǎn)出2個(gè)單位的Y,其中1個(gè)Y即可維持消費(fèi)者效用水平不變,多余的1個(gè)單位Y就代表了生活福利的凈增加,即存在帕累托改進(jìn)。2023/12/27163生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件說(shuō)明二:相反,如果=2,=1=1表明生產(chǎn)者減少生產(chǎn)一個(gè)X可以增加生產(chǎn)1個(gè)Y;=2表明消費(fèi)者愿意減少一個(gè)X的消費(fèi)來(lái)增加2個(gè)Y的消費(fèi);此時(shí),生產(chǎn)者減少生產(chǎn)一個(gè)單位的Y,則減少分配給消費(fèi)者一個(gè)單位的Y,但卻多生產(chǎn)出1個(gè)單位的X,其中半個(gè)X即可維持消費(fèi)者效用水平不變,多余的半個(gè)單位X就代表了生活福利的凈增加,即仍然存在帕累托改進(jìn)。2023/12/27163第六節(jié)完全競(jìng)爭(zhēng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)一般均衡論說(shuō)明了完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)在一定的假設(shè)條件下,存在著一般均衡狀態(tài)?,F(xiàn)在的問(wèn)題:完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的一般均衡狀態(tài)是否實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)狀態(tài)?西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本結(jié)論是:任何競(jìng)爭(zhēng)均衡都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。同時(shí),任何帕累托最優(yōu)狀態(tài)都能夠用一套競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)。給定一些理想條件,單個(gè)的消費(fèi)者和廠商在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中的最優(yōu)化行為將導(dǎo)致帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/12/27163綜合各種帕累托最優(yōu)條件:①交換的最優(yōu)條件:=②生產(chǎn)的最優(yōu)條件:=③交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件:=這時(shí),稱(chēng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到了帕累托最優(yōu)條件。完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)在一些假定條件下存在著一般均衡狀態(tài),即:存在一組價(jià)格,……使得所有商品的供求都相等。每個(gè)消費(fèi)者和生產(chǎn)者都是價(jià)格接受者,它們?cè)诩榷ǖ膬r(jià)格條件下來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化和利潤(rùn)最大化。2023/12/27163首先,看消費(fèi)者的情況:消費(fèi)者行為理論消費(fèi)者A在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中的效用最大化均衡條件是:=同理消費(fèi)者B也有:=所以,=即,在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中,產(chǎn)品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)條件。其次,看生產(chǎn)者的情況:生產(chǎn)者行為理論類(lèi)似地==在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中,要素的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。2023/12/27163其次,看生產(chǎn)者的情況:生產(chǎn)者行為理論類(lèi)似地==在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中,要素的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。最后,看生產(chǎn)者和消費(fèi)者綜合在一起的情況:產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率就是:它表示增加△X必須減少△Y,或者表示增加△Y必須減少△X。2023/12/27163產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率是:它表示增加△X必須減少△Y,或者表示增加△Y必須減少△X。因此,△Y可以看成是X的邊際成本,記作=△Y;同理=△X。則X產(chǎn)品對(duì)Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率可以定義為兩產(chǎn)品的邊際成本之比:(形式上類(lèi)似:和)2023/12/27163由=而=;=()所以,==再消費(fèi)者效用最大化的條件:=最后得=因此,在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中,商品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。給定一些理想條件,單個(gè)的消費(fèi)者和廠商在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中的最優(yōu)化行為將導(dǎo)致帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/12/27163第七節(jié)社會(huì)福利函數(shù)一、效用可能性曲線帕累托最優(yōu)的三個(gè)條件并不是對(duì)資源最優(yōu)配置的完整描述,因?yàn)榍啡绷耸杖敕峙鋯?wèn)題。帕累托最優(yōu)狀態(tài)包括收入分配極端不平等。生產(chǎn)可能性曲線′上任意一點(diǎn)B都代表著生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài),該點(diǎn)對(duì)應(yīng)著一條交換的契約曲線′,′上存在一點(diǎn)E,該點(diǎn)滿足生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài),即,E點(diǎn)同時(shí)滿足所有三個(gè)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/12/27163E點(diǎn)實(shí)際上對(duì)應(yīng)著一對(duì)效用水平(,)由于E點(diǎn)同時(shí)滿足三個(gè)帕累托最優(yōu)條件,所以它所對(duì)應(yīng)的效用水平組合(,)可以看成是帕累托最優(yōu)效用水平組合?!谑俏覀兙驮谏a(chǎn)可能性曲線和最優(yōu)效用水平組合之間建立了一種對(duì)應(yīng)關(guān)系。由于生產(chǎn)可能性曲線上的點(diǎn)有無(wú)數(shù)個(gè),同時(shí)滿足三個(gè)帕累托最優(yōu)條件的最優(yōu)效用組合也有無(wú)數(shù)個(gè)。問(wèn)題:這無(wú)數(shù)個(gè)最優(yōu)效用組合之間的關(guān)系?無(wú)解2023/12/27163效用可能性曲線在滿足帕累托最優(yōu)條件的情況下,消費(fèi)者A的效用水平與消費(fèi)者B的效用水平一定是相沖突的。即,此升彼降的關(guān)系。如圖,效用可能性曲線′它代表消費(fèi)者所有最優(yōu)效用水平組合的集合,說(shuō)明當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者效用給定后,另一個(gè)消費(fèi)者所可能達(dá)到的最大效用水平。OEU′U圖9-19效用可能性曲線·2023/12/27163注意:我們對(duì)于效用可能性曲線知之甚少。僅僅知道它向右下方傾斜,不知道它的具體位置,也不知道凹凸性。給序數(shù)賦值的隨意性(基數(shù))意味著效用可能性曲線′的位置和凹凸性都是隨意的。效用不可能區(qū)域效用無(wú)效率區(qū)域效用可能性邊界帕累托最優(yōu)僅告訴我們社會(huì)福利在′上達(dá)到?OEDU′U圖9-20三個(gè)效用區(qū)域··2023/12/27163二、社會(huì)福利函數(shù)要解決社會(huì)福利在效用可能性曲線上哪一點(diǎn)達(dá)到,須知道效用可能性曲線上每一點(diǎn)所代表的社會(huì)福利的相對(duì)大小,即需要社會(huì)福利函數(shù)。社會(huì)福利函數(shù)是社會(huì)所有個(gè)人的效用水平的函數(shù)。在兩個(gè)人的社會(huì)中,社會(huì)福利函數(shù)可以寫(xiě)成:W=W(,)由此,由一個(gè)效用水平組合(,)就可以求得一個(gè)社會(huì)福利水平。2023/12/27163如果給定社會(huì)福利水平的某個(gè)值,如W=W1則社會(huì)福利函數(shù)成為:W(,)=W1如圖,W1稱(chēng)之為社會(huì)無(wú)差異曲線,在該曲線上,不同的點(diǎn)代表不同的效用組合,但所表示的社會(huì)福利卻是一樣的。假定:社會(huì)無(wú)差異曲線與單個(gè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線具有相同性質(zhì)OW1W2W3圖9-21社會(huì)無(wú)差異曲線2023/12/27163最大社會(huì)福利顯然在效用可能性曲線和社會(huì)無(wú)差異曲線的切點(diǎn)處達(dá)到。這一點(diǎn)稱(chēng)之為“限制條件下的最大滿足點(diǎn)”。它是能導(dǎo)致最大社會(huì)福利的生產(chǎn)和交換的惟一點(diǎn)。如此這般,資源配置問(wèn)題徹底解決。但:社會(huì)福利函數(shù)不存在!“不可能性定理”阿羅,1951.O·EU′UW1W2W3圖9-22限制條件下的最大滿足點(diǎn)2023/12/27163三、不可能性定理所謂社會(huì)福利函數(shù),就是在已知所有社會(huì)成員的個(gè)人偏好次序的條件下,通過(guò)一定的程序,把各種各樣的個(gè)人偏好次序歸結(jié)為單一的社會(huì)偏好次序。阿羅證明,在能被一般人接受的條件下,這是不可能做到的。即——阿羅的不可能性定理。說(shuō)明:假設(shè)一個(gè)只要三個(gè)人的社會(huì),在三種社會(huì)狀態(tài)a,b,c之間選擇。2023/12/27163關(guān)于偏好的假定:⑴每一個(gè)人在各種社會(huì)狀態(tài)上的偏好都是嚴(yán)格的(不存在無(wú)差異);⑵每個(gè)人的偏好都具有傳遞性;記每個(gè)人的偏好為(a,b,c)i意味著三個(gè)成對(duì)的偏好次序⑶一個(gè)特定的社會(huì)偏好次序記為[a,b,c],同樣意味著三個(gè)成對(duì)的社會(huì)偏好次序。現(xiàn)在假定這三個(gè)人的偏好次序分別為(a,b,c)1,(b,c,a)2,(c,a,b)3,按照這些偏好對(duì)每一種可能的社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票;社會(huì)偏好次序?qū)嵭小岸鄶?shù)規(guī)則”從投票中得出。2023/12/27163首先對(duì)a,b兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票,結(jié)果為:(a,b)1、(b,a)2、(a,b)3則按照大多數(shù)規(guī)則,社會(huì)偏好次序是[a,b]其次對(duì)b,c兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票,結(jié)果為:(b,c)1、(b,c)2、(c,b)3則按照大多數(shù)規(guī)則,社會(huì)偏好次序是[b,c]最后對(duì)a,c兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票,結(jié)果為:(a,c)1、(c,a)2、(c,a)3則按照大多數(shù)規(guī)則,社會(huì)偏好次序是[c,a]給定具有傳遞性的個(gè)人偏好,得不出合理的社2023/12/27163給定具有傳遞性的個(gè)人偏好,得不出合理的社會(huì)偏好次序,因此不存在社會(huì)福利函數(shù)。上述結(jié)論是“一般情況下,按照大多數(shù)規(guī)則不能形成社會(huì)偏好次序”。并不是說(shuō)——在任何情況下都不能從個(gè)人偏好次序形成社會(huì)偏好次序。如果重新假定個(gè)人偏好次序,或者改變大多數(shù)規(guī)則,有時(shí)可以形成社會(huì)偏好次序。假設(shè)存在完全一致的個(gè)人偏好,則按照大多數(shù)規(guī)則肯定形成同樣的社會(huì)偏好次序;比如“一致通過(guò)”。2023/12/27163如使用“獨(dú)裁”規(guī)則,可以從任何的個(gè)人偏好類(lèi)型中形成“社會(huì)”的偏好次序(并非真正的)。不可能性定理:在非獨(dú)裁的情況下,不可能存在適用于各種偏好類(lèi)型的社會(huì)福利函數(shù)。阿羅認(rèn)為,任何一個(gè)合理的社會(huì)福利函數(shù)至少須滿足以下要求:⑴定義域不受限制,即適用于所有可能的個(gè)人偏好類(lèi)型;⑵非獨(dú)裁,即社會(huì)偏好不以一個(gè)人或少數(shù)人的偏好來(lái)決定;2023/12/27163⑶帕累托原則,即如果所有個(gè)人都偏好a甚于偏好b,則社會(huì)偏好a甚于b;⑷無(wú)關(guān)變化的獨(dú)立性。只要所有個(gè)人對(duì)a與b的偏好不變(不管a與c的偏好如何變化),則社會(huì)對(duì)a與b的偏好不變。阿羅證明:滿足這四個(gè)條件且具有傳遞性偏好次序的社會(huì)福利函數(shù)不存在。2023/12/27163四、慣性和均衡的多樣性本章上一節(jié)說(shuō):在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下,互利的自愿交易能夠?qū)е屡晾弁凶顑?yōu)。但現(xiàn)實(shí)中帕累托最優(yōu)往往不能達(dá)到(下一章的主題)。如:(一)慣性從初始的低效率狀態(tài)改變到帕累托最優(yōu)狀態(tài),經(jīng)濟(jì)主體必須對(duì)當(dāng)前的狀態(tài)以及改革后可能達(dá)到的狀態(tài)具有充分的認(rèn)識(shí):比較:改革后的狀態(tài)對(duì)自己有利、不利、無(wú)差異。實(shí)際生活中,人們對(duì)自己的判斷往往沒(méi)把握——2023/12/27163也許無(wú)法比較;也許就無(wú)法對(duì)改變的結(jié)果作出準(zhǔn)確的估計(jì);也許估計(jì)結(jié)果對(duì)自己有利了,但經(jīng)濟(jì)主體又知道這個(gè)“預(yù)期”是有風(fēng)險(xiǎn)的,不能排除出現(xiàn)相反結(jié)果的可能性。于是,經(jīng)濟(jì)主體的行為往往是“維持現(xiàn)狀”。這就是所謂的初始狀態(tài)的“慣性”。結(jié)論:由于改變的結(jié)果具有不確定性,即便初始狀態(tài)是低效率的,它也可能長(zhǎng)期持續(xù)下去。(二)均衡的多樣性(幾種社會(huì)福利函數(shù))介紹幾種類(lèi)型的生活福利函數(shù)(兩人社會(huì)):2023/12/27163①加法型社會(huì)福利函數(shù)(功利主義)如果一個(gè)社會(huì)強(qiáng)調(diào)的是所有社會(huì)成員的效用總和(而非其分配),則有加法形式的社會(huì)福利函數(shù)(x表示所消費(fèi)的商品數(shù)量):W(x)=(x)+(x)加法型社會(huì)福利函數(shù)也稱(chēng)之為功利主義的社會(huì)福利函數(shù)。如圖,直線型社會(huì)無(wú)差異曲線。窮人富人一樣。W1O圖9-23加法型社會(huì)福利函數(shù)2023/12/27163②乘法型社會(huì)福利函數(shù)(貝努利-納什)如果一個(gè)社會(huì)比功利主義更強(qiáng)調(diào)收入的分配和平等問(wèn)題,則有乘法形式的社會(huì)福利函數(shù):W(x)=(x)·(x)乘法型社會(huì)福利函數(shù)也稱(chēng)之為貝努利-納什社會(huì)福利函數(shù)。是的一個(gè)反比例函數(shù),雙曲線型社會(huì)無(wú)差異曲線。當(dāng)社會(huì)成員效用總量給定,分配越平等社會(huì)福利越大。W2O圖9-24乘法型社會(huì)福利函數(shù)2023/12/27163③羅爾斯社會(huì)福利函數(shù)羅爾斯社會(huì)福利函數(shù)更加重視提高社會(huì)上狀況最差的那些人(弱勢(shì)群體)的生活水平:W(x)=(,)羅爾斯社會(huì)福利函數(shù)相應(yīng)的社會(huì)無(wú)差異曲線是直角型(下頁(yè)說(shuō)明)。當(dāng)>時(shí),W=當(dāng)<時(shí),W=當(dāng)=時(shí),有W==W3O450cab圖9-25羅爾斯社會(huì)福利函數(shù)2023/12/27163羅爾斯社會(huì)福利函數(shù)相應(yīng)的社會(huì)無(wú)差異曲線直角頂點(diǎn)a,A的效用為,B的效用為,由于a點(diǎn)在450線上,所以=,則W==a點(diǎn)的右方如b點(diǎn),這時(shí)>時(shí),有W=,即b點(diǎn)與a點(diǎn)具有相同的社會(huì)福利W3。a點(diǎn)的上方如c點(diǎn),這時(shí)<時(shí),W=,即c點(diǎn)與a具有相同的社會(huì)福利W3。故直角型。W3UBOUA450UbAUaAUcBUaBcab圖9-26直角型社會(huì)無(wú)差異曲線2023/12/27163顯然,當(dāng)社會(huì)福利函數(shù)不同時(shí),社會(huì)的最優(yōu)狀態(tài)也不相同。如圖,三種社會(huì)福利函數(shù)條件下的最優(yōu)狀態(tài)點(diǎn)分別為F,E,G。從效率的角度看,點(diǎn)都滿足帕累托最優(yōu)的要求,但從分配的角度看點(diǎn)逐漸平等。不同社會(huì)環(huán)境下的自由競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果。O·EU′UW1W2W3·F·G圖9-27不同“最優(yōu)”的比較2023/12/27163婚姻選擇的帕累托最優(yōu)設(shè)某男子婚前的生活質(zhì)量為X,某女子婚前的生活質(zhì)量為Y,婚姻帶來(lái)的共同所得為一個(gè)常量m,婚后的每個(gè)人所得為(X+Y+m)/2情形之一:如果X=3,Y=9.則婚后每個(gè)人的所得分別為(12+m)/2.當(dāng)m<6時(shí),則女子對(duì)婚姻不滿;當(dāng)m=6時(shí),則女子不變,男子帕累托改進(jìn);當(dāng)m>6時(shí),皆大歡喜。情形之二:如果X=Y(jié),那么只要m>0,兩者都可以得到帕累托改進(jìn)。2023/12/27163第八節(jié)效率與公平效率——資源更加優(yōu)化的配置;公平——收入更加平等的分配。一、效率與公平的矛盾效率與公平相互促進(jìn)的一面:例如對(duì)低收入者的教育和培訓(xùn)就是一舉兩得,提高其收入水平從而改善了整個(gè)社會(huì)的收入分配,還提高了這些勞動(dòng)者的生產(chǎn)效率。2023/12/27163效率與公平相互沖突的一面:效率的提高并不一定伴隨公平的增進(jìn);公平的增進(jìn)也未必伴隨著效率的提高。效率與公平相互沖突的困境是“是要更高的效率,還是追求更大程度的公平?”(一)缺乏公平的效率提高考慮一個(gè)只有兩人組成的簡(jiǎn)單社會(huì)。兩個(gè)軸分別代表兩個(gè)成員所得到的產(chǎn)出數(shù)量,亦即他們的收入。2023/12/27163(一)缺乏公平的效率提高考慮一個(gè)只有兩人組成的簡(jiǎn)單社會(huì)。兩個(gè)軸分別代表兩個(gè)成員所得到的產(chǎn)出數(shù)量,亦即他們的收入。該社會(huì)可能的最大產(chǎn)出為Q,Q要在兩個(gè)成員之間分配。全部可能的收入分配方法組成線。線上的每一點(diǎn)都是有效率的,區(qū)別在于收入的分配。Y·F·D·C·BXOQQ·G·E圖9-28收入分配線2023/12/27163假設(shè)A點(diǎn)表示社會(huì)實(shí)際的“生產(chǎn)-分配”狀況。點(diǎn)A的生產(chǎn)分配是(,+),整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)出數(shù)量是+。在A點(diǎn)有:①>,分配不平等②+<Q生產(chǎn)無(wú)效率提高效率意味著產(chǎn)出的增加,即點(diǎn)A移動(dòng)至線上。因?yàn)榫€上任一點(diǎn)都比A點(diǎn)更好。·AY·F·D·C·BXOQQ·G·E圖9-29A點(diǎn)無(wú)效率2023/12/27163為了提高效率:從A向B或者C方向移動(dòng),每個(gè)人的收入都在增加,這是一個(gè)帕累托改進(jìn)。從A向D或者F方向移動(dòng),典型的帕累托改進(jìn)。從A向E或者G方向移動(dòng)是“潛在的帕累托改進(jìn)”,增加的收入大于減少的收入,“補(bǔ)償”之后可以成為實(shí)際的帕累托改進(jìn)?!Y·F·D·C·B(中點(diǎn))XOQQ·G·E圖9-30A點(diǎn)的帕累托改進(jìn)2023/12/27163伴隨著效率的提高,收入分配狀況的變化:①分配隨著效率的提高而改善,從A到B。點(diǎn)B既是最大效率,也是最大公平,點(diǎn)B最優(yōu)。②分配隨著效率的提高而不變,從A到C。但按照“羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)”,收入分配改善了。羅爾斯認(rèn)為,政府目標(biāo)應(yīng)使最差的人福利達(dá)到最大。實(shí)際上,按照羅爾斯標(biāo)準(zhǔn),從點(diǎn)A到點(diǎn)D~F之間的任一點(diǎn),都意味著收入分配的改善。③分配隨著效率的提高而惡化,從A到D或者E。在從A到D的情況,x的收入增加,y的收入不變。效率提高的好處完全由x得到。y的處境雖然沒(méi)有絕對(duì)的下降,但卻相對(duì)下降了。2023/12/27163在從A到E的情況,x的收入增加,y的收入減少。效率提高的好處超額由x得到。y的處境不僅相對(duì)下降,而且有絕對(duì)的下降。從效率的角度看,這種變化是“好”的,如果同時(shí)考慮效率與公平兩個(gè)方面,則無(wú)法判斷“好”與“壞”。有時(shí),社會(huì)寧可選擇A而非E。(~先富政策)無(wú)論哪一種情況,因x的收入本來(lái)就比較多,故收入分配都是朝著加劇不平等的方向發(fā)展。④分配隨著效率的提高先改善而后惡化,從A到F或者G。(例如:打土豪,分田地)結(jié)論:效率的提高并非能夠伴隨分配的改善。2023/12/27163(二)缺乏效率的公平增進(jìn)在某些情況下,收入的平等化可能有助于提高效率。(如1949年后的最初幾年)在另外一些情況下,收入的平等化會(huì)造成效率的損失。(改革開(kāi)放的背景)?!苯拥男蕮p失,為了平等化而不得不支出的各種費(fèi)用。專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)、設(shè)備、人員等;——間接的效率損失,指平等化所產(chǎn)生的“反刺激”效應(yīng)。即平等化對(duì)勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄和投資等等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的負(fù)面激勵(lì)影響。它比直接損失的數(shù)量更大、問(wèn)題更加嚴(yán)重也更加復(fù)雜。2023/12/27163平等化的間接效率損失平等化扭曲了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制,使用等價(jià)交換來(lái)說(shuō)就是“貢獻(xiàn)~回報(bào)”正相關(guān);或者是“努力~報(bào)酬”相適應(yīng);這種機(jī)制影響人們的勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄和投資的積極性。稅收和轉(zhuǎn)移支付是政府改善收入分配最重要、也是最常用的手段。下面以對(duì)勞動(dòng)、資本等等生產(chǎn)要素征收的稅收為例說(shuō)明平等化對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制的扭曲效應(yīng)。2023/12/27163這種稅收一方面提高了雇主的支付,從而減少雇主對(duì)生產(chǎn)要素的需求;另一方面又減少生產(chǎn)要素所得到的收入,從而減少它們的供給,兩個(gè)結(jié)果都導(dǎo)致產(chǎn)出的下降。稅收影響兩個(gè)重要價(jià)格:一個(gè)是“閑暇價(jià)格”,另一個(gè)是“當(dāng)前消費(fèi)的價(jià)格”。具體就是:稅率提高,則當(dāng)前收入下降,就意味著閑暇的相對(duì)價(jià)格下降,誘導(dǎo)人們從工作轉(zhuǎn)向閑暇;稅率提高,則通過(guò)現(xiàn)在儲(chǔ)蓄和投資在未來(lái)可能得到的收入(如利息、利潤(rùn))會(huì)下降。即當(dāng)前消費(fèi)的相對(duì)價(jià)格會(huì)下降。誘導(dǎo)人們多消費(fèi),少2023/12/27163消費(fèi)的相對(duì)價(jià)格會(huì)下降。誘導(dǎo)人們多消費(fèi),少儲(chǔ)蓄、少投資。(通貨膨脹也有此效應(yīng))如果稅收負(fù)擔(dān)過(guò)重,超過(guò)了合法經(jīng)濟(jì)的好處,人們還會(huì)轉(zhuǎn)入地下經(jīng)濟(jì)。合法經(jīng)濟(jì)~地下經(jīng)濟(jì)之間的替代降低了生產(chǎn)的效率,同時(shí)減少了政府的稅收。(如假煙,公權(quán)掠奪等)累進(jìn)稅率的負(fù)面影響。對(duì)勞動(dòng)的累進(jìn)稅率可能使從工人——技術(shù)人員——企業(yè)家蒙受損失;對(duì)資本的高稅率可能使投資從風(fēng)險(xiǎn)投資轉(zhuǎn)向一般投資,因?yàn)椤案唢L(fēng)險(xiǎn)——高回報(bào)”的風(fēng)險(xiǎn)投資受累進(jìn)稅率的影響更大。2023/12/27163稅收影響還存在波及效應(yīng)。如對(duì)足球俱樂(lè)部征稅100%,電視、報(bào)刊、張斌黃鍵翔、球迷。政府辦足球俱樂(lè)部,則低效率.2023/12/27163二、“效率優(yōu)先”與“兼顧公平”這是西方學(xué)者的普遍思路。我國(guó)也有實(shí)踐。(一)效率優(yōu)先所謂效率優(yōu)先,即在決定收入分配的問(wèn)題上,首先考慮效率,把效率當(dāng)作決定收入分配的第一位的因素。在保證效率的前提下考慮公平的問(wèn)題;或者解決公平的問(wèn)題不能以犧牲效率為代價(jià);或者為了保證效率我們必須忍受不公

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