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文檔簡介

交易權證部管理制度一、部門組織交易權證部是本公司設立的股份交易權證市場交易部門，屬于交易部門之一，負責公司股份權證市場業(yè)務的交易、結算等工作。二、部門職責1.股份權證交易負責公司股份權證的市場交易。設計和推廣股份權證交易品種。監(jiān)督和管理股份權證市場交易，維護市場公平、公正、透明、穩(wěn)定運轉。2.清算結算完成股份權證市場交易的清算結算工作，保證交易的結算和清算工作順利進行。實現(xiàn)按照市場規(guī)則和法律法規(guī)來處理違約及其他的清算結算問題。3.業(yè)務發(fā)展完成公司制定的股份權證市場交易量及營銷計劃的實施工作。為公司提供與股份權證市場交易息息相關的研究和資訊。制定股份權證交易新規(guī)則，以推動股份權證市場向更加健康可持續(xù)的方向發(fā)展。4.風險防范嚴格遵守相關法律法規(guī)和市場規(guī)則。積極控制市場風險，保證市場穩(wěn)健發(fā)展。制定和完善內部控制制度和風險管理制度。三、業(yè)務流程1.股份權證交易流程報價：交易員根據(jù)市場情況進行報價。成交：報價達成后，進行成交確認和交易撮合。清算結算：交易完成后進行清算和結算工作。出入金：根據(jù)結算結果進行企業(yè)客戶的資金清算。2.風險控制流程風險控制策略的制定。風險監(jiān)控和預警的實施。風險事件的處理。3.業(yè)務管理流程客戶開戶和交易權限的管理。業(yè)務報表的編寫和管理。四、部門管理制度1.人員管理嚴格執(zhí)行公司人力資源管理政策。建立職業(yè)發(fā)展體系，為員工提供全面的職業(yè)發(fā)展計劃。2.績效考核制定績效考核評價標準，建立科學客觀的績效評價體系。進行績效評估推薦。3.領導管理領導定期會議，關鍵業(yè)務任務定期討論。指定部門領導班子制定部門年度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行。五、總結本文介紹了交易權證部門的職責、工作流程和管理制度，旨在說明該部門對股份權證市場的重要作用，以及如何保證市場的穩(wěn)健發(fā)展。希望本

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