交通銀行境外發(fā)行上市的項(xiàng)目建議書

監(jiān)事的法律位置及職責(zé)國(guó)浩律師集團(tuán)事務(wù)所首席執(zhí)行合伙人呂紅兵律師

1監(jiān)事的法律位置及職責(zé)法人治理角度運(yùn)營(yíng)行為角度信息披露角度法律責(zé)任角度2幾個(gè)中心概念：工廠、企業(yè)、公司、法人股權(quán)：資產(chǎn)受害權(quán)、艱苦決策權(quán)、選擇管理者的權(quán)益監(jiān)事的法律位置及職責(zé)3科學(xué)管理體制：企業(yè)與公司的中心區(qū)別：法人治理構(gòu)造、科學(xué)管理體制公司體制：股東大會(huì)、董事會(huì)及總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的法律位置及職責(zé)4科學(xué)管理體制：股東大會(huì)召集權(quán)與主持權(quán)〔第102條〕自行召集權(quán)〔第102條〕表決權(quán)〔第104條〕提案權(quán)〔第103條〕職權(quán)〔第100條〕授權(quán)

監(jiān)事的法律位置及職責(zé)5科學(xué)管理體制：董事會(huì)召集權(quán)與主持權(quán)〔第110條〕：“申華股份董事會(huì)之爭(zhēng)〞表決權(quán)〔第112條〕：“申華股份表決之爭(zhēng)〞職權(quán)〔第109條〕：“申華股份增補(bǔ)董事之爭(zhēng)〞授權(quán)決策責(zé)任〔第113條〕：“瓊民源董事集體辭職問題〞獨(dú)立董事：“鄭百文獨(dú)董承當(dāng)責(zé)任問題〞董事會(huì)秘書監(jiān)事的法律位置及職責(zé)6科學(xué)管理體制：總經(jīng)理職權(quán)〔第114條〕授權(quán)其他高管人員：財(cái)務(wù)擔(dān)任人、董事會(huì)秘書、法務(wù)擔(dān)任人監(jiān)事的法律位置及職責(zé)7科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)<公司法>的規(guī)定：在總共219條條文中，有44條中提及“監(jiān)事〞二字，在181處運(yùn)用“監(jiān)事〞二字監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)法律位置：依法依章程獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、股東及其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)視和核對(duì)檢查；監(jiān)視；罷免建議；要求糾正；提議召開；召集主持；提案；起訴；列席；質(zhì)詢建議；調(diào)查。監(jiān)事的法律位置及職責(zé)8科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)：“剎車〞與“動(dòng)力〞監(jiān)事會(huì)與獨(dú)董、外董：獨(dú)董：中小投資者利益→公司利益外董：出資人利益→公司利益監(jiān)事會(huì)：公司利益，“花瓶〞與“憤青〞外部監(jiān)事制度、職工監(jiān)事制度監(jiān)事的法律位置及職責(zé)9科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)組成：不少于三人；三分之一職工代表主持：主席；副主席；半數(shù)以上推舉的一名監(jiān)事監(jiān)事的法律位置及職責(zé)10科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)職權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)展監(jiān)視，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開暫時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；監(jiān)事的法律位置及職責(zé)11科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)職權(quán)：向股東會(huì)會(huì)議提出提案；按照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司運(yùn)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)展調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其任務(wù)，費(fèi)用由公司承當(dāng)。程序：半年一次；監(jiān)事提議；半數(shù)經(jīng)過；章程規(guī)定監(jiān)事的法律位置及職責(zé)12運(yùn)營(yíng)行為規(guī)范：違法公開發(fā)行變相吸收公眾存款支配股票價(jià)錢損害上市公司利益違規(guī)擔(dān)保監(jiān)事的法律位置及職責(zé)13運(yùn)營(yíng)行為規(guī)范：江蘇瓊花高科股份違規(guī)擔(dān)保，公司監(jiān)事同時(shí)遭到深交所通報(bào)批判的處分山東德棉股份違規(guī)向大股東提供資金，公司監(jiān)事同時(shí)遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告的處分監(jiān)事的法律位置及職責(zé)14監(jiān)事的法律位置及職責(zé)

信息披露制度：披露方式：招股闡明書、上市公告書、定期公告、暫時(shí)公告信息披露的根本原那么：A、必要性原那么；B、及時(shí)性原那么C、準(zhǔn)確性完好性原那么其他問題：A、公司信息披露與維護(hù)商業(yè)的關(guān)系；B、公司信息披露與新聞宣傳的關(guān)系C、公司信息披露與公司內(nèi)部會(huì)議的關(guān)系15監(jiān)事的法律位置及職責(zé)

信息披露制度：深圳克魯斯實(shí)業(yè)股份09年未能披露其08年度報(bào)告與09年度第一季度季報(bào)，公司監(jiān)事同時(shí)遭到深交所公開譴責(zé)的處分山東德棉股份2007年度中期報(bào)告、年度報(bào)告虛偽陳說，公司監(jiān)事同時(shí)遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告的處分16監(jiān)事的法律位置及職責(zé)

法律責(zé)任清查：行政責(zé)任民事責(zé)任刑事責(zé)任自律責(zé)任17監(jiān)事的法律位置及職責(zé)

法律責(zé)任清查：每年均有公司監(jiān)事遭到買賣所公開譴責(zé)如上海證券買賣所〔據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)〕07年5人06年13人05年13人04年11人03年31人02年17人01年4人18監(jiān)事的法律位置及職責(zé)法律責(zé)任清查：股東直接訴訟濫用權(quán)益損害其他股東利益，呵斥損失股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議召集程序、表