合同管理中的事前風險防控措施

合同管理中的事前風險防控措施陳懿行趙紅光

合同又名協(xié)議，從調整的法律關系來看，是指公平主體間的有關財產關系的協(xié)議，是民事主體之間設立、變更、終止民事法律關系的協(xié)議。依法成立的合同受法律愛護，對簽約雙方具有法律約束力，雙方均應按約履行。

在企業(yè)治理中，合同治理有著舉足輕重的作用。企業(yè)經(jīng)營活動離不開各類合同的支持，當消失糾紛時，合同是最有效、最直接的法律依據(jù)。企業(yè)保持可持續(xù)進展，必需依靠法律手段來維護自己的合法權益，生效的合同作為具有約束力的憑證，是最具證明力的書證之一。

由此可見，合同治理是企業(yè)進展的根基，加強合同治理可以進一步降低企業(yè)的經(jīng)營風險，促進企業(yè)安康穩(wěn)定持續(xù)進展。

以上海聯(lián)合產權交易所（以下簡稱“上海聯(lián)交所”）為例，上海聯(lián)交所是一家綜合性產權交易效勞機構，集產（股）權、物權、債權、學問產權等交易業(yè)務以及增資擴股等融資業(yè)務于一體。上海聯(lián)交所涉及的業(yè)務種類繁多，面對的風險與日俱增，因此需要通過各種手段來掌握和應對風險，避開因治理不到位導致經(jīng)營和法律風險，而合同治理是其中的重中之重。

上海聯(lián)交所的合同治理風險防控措施包括事前防范、事中掌握、事后補救三個階段，事前防范指的是在合同簽約前，上至合同治理制度建立下至合同合規(guī)用印，針對合同治理進展體系性建立，事前的合同治理是第一道防線，能在最大程度上降低后續(xù)可能產生的不利影響，為企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營保駕護航;事中掌握指的是在合同的履行過程中，簽約雙方均應遵循誠懇信用原則，按合同商定的條款履行義務，準時對合同的執(zhí)行狀況進展跟蹤及檢查，避開因履約不到位而發(fā)生糾紛和風險;事后補救指的是合同履行消失糾紛即合同的一方當事人消失違約行為后需實行的應對措施。一旦發(fā)生違約情形，守約方應準時實行協(xié)商、仲裁或訴訟等方式，積極維護自身權益。在事前防范和事中掌握無法完全躲避風險的狀況下，為削減企業(yè)的經(jīng)濟損失，維護企業(yè)的合法權益而實行的措施，也是合同治理的最終一道保障。

為從源頭把控企業(yè)經(jīng)營風險，躲避可能會產生的不利后果，奠定扎實的風險管控根底，上海聯(lián)交所著重做好合同治理的事前風險防控措施。

1

完善合同治理制度體系，做到合同治理有規(guī)可依

一是依照國家法律法規(guī)以及上級標準性文件的相關規(guī)定，結合上海聯(lián)交所自身特點，建立適宜的合同治理機制。上海聯(lián)交所依據(jù)部門設置及職能，制定《合同治理方法》及相配套的執(zhí)行流程指引，明確合同治理工作中風控治理部、合同經(jīng)辦部門及財務治理部的職責。各部門在各司其職的同時相互協(xié)作，形成了完善的合同治理機制。

二是加強對合同印章的治理。合同上加蓋合同印章，說明雙方當事人對訂立合同的要約、承諾階段的完成和對雙方權利、義務的最終確認，從而確定合同經(jīng)當事人雙方協(xié)商而成立，并對當事人雙方發(fā)生了法律效力，當事人應當基于合同的商定行使權利、履行義務。合同印章對合同有效性的作用不言而喻，加強保管合同印章治理是合同治理的重要一環(huán)。上海聯(lián)交所制定了《印章使用規(guī)定》，合同印章要求做到“專人保管、專章專用”，合同專用章的使用有明確要求及流程規(guī)定，有效避開因合同印章的濫用而造成的合同風險。

三是建立對外簽訂合同的授權、審批制度。嚴格標準對外簽訂合同的授權、審批工作，做到“有授權才簽訂、有審批才用印”，從簽訂、審批、用印各個環(huán)節(jié)進展全流程治理，嚴控合同風險。上海聯(lián)交所已建立了合同線上審批系統(tǒng)，實現(xiàn)合同立項、審批、執(zhí)行、歸檔的全生命周期治理，包括財務付款信息及授權托付書在內的合同信息全方位內容錄入，確保每份合同內容的完整性和有效性。

2

制定合同格式文本，把握文本選擇的主動權

依據(jù)實際制定合法合規(guī)的格式文本，既能給企業(yè)節(jié)約時間本錢，又能削減經(jīng)營風險，最大程度上避開日后可能會消失的爭議，即使消失爭議，也可以把握主動權。上海聯(lián)交所已實現(xiàn)在交易領域出臺各類效勞合同模板，并逐步制定選購類合同模板，完善合同風險防范機制。

針對少數(shù)未使用供應格式文本的合同，上海聯(lián)交所亦做到在合同條款中充分考慮己方利益，甄選對己方有利的措詞和表述，更好地維護企業(yè)權益。

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重視重大合同的可行性討論

對于重大工程、重大合同，在對合同文本進展審查的同時，也要對合同簽約背景進展調查，包括合作方的主體資格、資信、履約力量等多個方面，做出風險的總體評估。這種審查非常必要，是要確認對方是否為一個合法的法律主體，是否具備相關從業(yè)資格、履約力量、技術條件等等。

上海聯(lián)交所對于以購置、租賃、托付等方式獲得貨物、工程和效勞的選購行為，制定了相應的選購治理方法，明確要求不同性質、金額的選購行為須按規(guī)定采納公開招標或比選等方式確定合作方，合同簽約前應明確工程的核心內容和要求，以避開合同消失重大缺陷。對重大工程、重大合同實行風控部門事先介入的工作機制，由風控部門會同合同主辦部門在工程初期先行對合同內容的合法性、合規(guī)性進展審核，從源頭降低風險存在的可能性。

4

加強員工對合同風險防控的培訓教育

合同治理人員業(yè)務素養(yǎng)的凹凸影響著合同風險防控的質量，必需加強對合同治理人員的法律學問和簽約技巧等方面的培訓，提升員工素養(yǎng)，以應對當前動亂變化的環(huán)境和越來越劇烈的競爭，切實加強對經(jīng)營風險的管控。

上海聯(lián)交所始終積極推動面對全所員工的法治宣傳工作，定期共享法律學問，依據(jù)實際狀況及員工需求舉辦培訓講座，多角度多方面地提升全所員工的法律素養(yǎng)，為企業(yè)防控合同風險添磚加瓦。

企業(yè)合同風險管控還涉及業(yè)務、合規(guī)、審計等諸多方面，本文僅對合同治理中的事前風險防控措施略作共享。

（其次為上海聯(lián)合產權交易所副總裁）

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