某工程項(xiàng)目采購(gòu)及合同管理

1主編：危道軍劉志強(qiáng)副主編：謝振芳賈蓮英工程工程管理(第二版〕工程工程采購(gòu)與合同管理24工程工程采購(gòu)與合同管理4.1工程項(xiàng)目采購(gòu)管理14.2工程項(xiàng)目合同管理概述24.3施工合同的訂立與管理34.4工程合同的索賠管理4目錄4.5工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例5小結(jié)63【職業(yè)能力目標(biāo)】通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，學(xué)會(huì)編制采購(gòu)文件，制訂采購(gòu)方案；具備工程工程材料和設(shè)備采購(gòu)管理的根本技能；能夠處理一般合同糾紛，進(jìn)行建設(shè)工程合同訂立、履行及變更管理?！緦W(xué)習(xí)要求】了解工程工程采購(gòu)的概念、作用及其主要內(nèi)容；熟悉工程工程采購(gòu)方案的編制及采購(gòu)方式；熟悉建設(shè)工程合同的主要內(nèi)容、類型及訂立；掌握工程合同變更及索賠管理；了解合同信息管理；掌握貨物采購(gòu)合同管理。4工程工程采購(gòu)與合同管理.....4〔1〕工程采購(gòu)管理的定義采購(gòu)一詞是翻譯而來(lái)的，意為努力獲得或設(shè)法搞到。不同于一般意義上的商品購(gòu)置，采購(gòu)包含以不同方式通過(guò)努力從系統(tǒng)外部獲得貨物、工程和效勞的整個(gè)采辦過(guò)程。工程的采購(gòu)可以定義為從工程組織外部獲取產(chǎn)品〔包括貨物和效勞〕的整個(gè)過(guò)程。工程采購(gòu)管理就是針對(duì)這一過(guò)程而實(shí)施的管理。工程采購(gòu)管理是工程管理的重要組成局部。工程采購(gòu)管理幾乎貫穿整個(gè)工程生命周期，工程采購(gòu)管理模式直接影響工程管理的模式和工程合同類型，對(duì)工程整體管理起著舉足輕重的作用。工程工程采購(gòu)管理是對(duì)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、資源供給、咨詢效勞等采購(gòu)工作進(jìn)行的組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。4.1工程工程采購(gòu)管理4.1工程工程采購(gòu)管理4.1.1工程工程采購(gòu)管理概述5〔2〕工程采購(gòu)的內(nèi)容依據(jù)采購(gòu)內(nèi)容的不同，工程采購(gòu)可分為貨物采購(gòu)、工程采購(gòu)及效勞采購(gòu)三類?！?〕工程采購(gòu)當(dāng)事人工程采購(gòu)當(dāng)事人是指在工程采購(gòu)活動(dòng)中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的各類主體，包括采購(gòu)供給商和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)等。工程采購(gòu)人是指依法進(jìn)行工程采購(gòu)的法人、其他組織或者自然人。工程采購(gòu)供給商是指向采購(gòu)人提供貨物、工程或者效勞的法人、其他組織或者自然人。工程采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)是指接受工程采購(gòu)人的委托，在其委托范圍內(nèi)行使其代理權(quán)限的組織機(jī)構(gòu)。4.1工程工程采購(gòu)管理6〔4〕工程采購(gòu)人的職能①編制采購(gòu)文件采購(gòu)文件應(yīng)包括：所需采購(gòu)產(chǎn)品的類別、規(guī)格、等級(jí)、數(shù)量；有部件編號(hào)的圖紙、檢驗(yàn)規(guī)程的名稱、版本；技術(shù)協(xié)議、檢驗(yàn)原那么及質(zhì)量要求；代碼、標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)志；采購(gòu)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；是否為有毒有害產(chǎn)品；有無(wú)特殊采購(gòu)要求等。②編制采購(gòu)管理制度采購(gòu)管理制度是指為了標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)行為，由采購(gòu)部門根據(jù)企業(yè)自身狀況，綜合考慮采購(gòu)活動(dòng)中可能用到的各種資源要素，為了方便處理采購(gòu)活動(dòng)中可能遇到的各種問題而提出的書面的規(guī)章制度。4.1工程工程采購(gòu)管理7③編制采購(gòu)管理工作程序采購(gòu)管理應(yīng)遵循以下程序：a.明確采購(gòu)產(chǎn)品或效勞的根本要求，采購(gòu)分工及有關(guān)責(zé)任；b.進(jìn)行采購(gòu)籌劃，編制采購(gòu)方案；c.進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，選擇合格的產(chǎn)品供給或效勞單位，建立名錄；d.采用招標(biāo)或協(xié)調(diào)等方式確定供給或效勞單位；e.簽訂采購(gòu)合同；f.運(yùn)輸、驗(yàn)證、移交采購(gòu)產(chǎn)品或效勞；g.處置不合格產(chǎn)品或不符合要求的效勞；h.采購(gòu)資料歸檔。4.1工程工程采購(gòu)管理8〔5〕工程采購(gòu)管理的作用工程采購(gòu)管理是工程工程管理中必不可少、具有關(guān)鍵性作用的內(nèi)容。這是由于任何工程的實(shí)施都離不開采購(gòu)行為，在工程實(shí)施的全過(guò)程中都要進(jìn)行采購(gòu)。由于工程采購(gòu)活動(dòng)要占用大量的資源，包括人力、財(cái)力等來(lái)獲取工程工程以及與工程實(shí)施相關(guān)的貨物與效勞等，因此，對(duì)這一過(guò)程的管理不僅關(guān)系到工程工程的質(zhì)量、進(jìn)度等，而且關(guān)系到工程工程投入與產(chǎn)出的關(guān)系，從而直接影響到工程收益，影響到各參與方的經(jīng)濟(jì)利益。4.1工程工程采購(gòu)管理.....9采購(gòu)方案是指企業(yè)采購(gòu)部門通過(guò)識(shí)別確定工程所包含的需從工程實(shí)施組織外部得到的產(chǎn)品或效勞，并對(duì)其采購(gòu)內(nèi)容做出符合要求的方案，以利于工程能夠更好地實(shí)施?！?〕采購(gòu)方案的編制依據(jù)采購(gòu)方案的編制依據(jù)是：工程合同，設(shè)計(jì)文件，采購(gòu)管理制度，工程管理實(shí)施規(guī)劃(含進(jìn)度方案)，工程材料需求或備料方案等。4.1.2工程工程采購(gòu)方案4.1工程工程采購(gòu)管理10〔2〕工程采購(gòu)方案的內(nèi)容產(chǎn)品的采購(gòu)應(yīng)按方案內(nèi)容實(shí)施，在品種、規(guī)格、數(shù)量、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等方面應(yīng)與工程方案相一致，以滿足工程需要。工程采購(gòu)方案應(yīng)包括：工程采購(gòu)工作范圍、內(nèi)容及管理要求；工程采購(gòu)信息，包括產(chǎn)品或效勞的數(shù)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求；檢驗(yàn)方式和標(biāo)準(zhǔn)；供給方資質(zhì)審查要求；工程采購(gòu)控制目標(biāo)及措施?！?〕采購(gòu)方案編制的結(jié)果采購(gòu)方案編制完成后就會(huì)形成采購(gòu)管理方案和采購(gòu)工作說(shuō)明書。4.1工程工程采購(gòu)管理114.1.3.1招標(biāo)采購(gòu)?中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法?明確規(guī)定：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行以下工程建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：①大型根底設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾平安的工程；②全部或局部使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的工程；③使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的工程。4.1.3工程工程采購(gòu)方式4.1工程工程采購(gòu)管理12為了進(jìn)一步明確招標(biāo)范圍，國(guó)家發(fā)改委在頒發(fā)的?工程建設(shè)工程招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?中規(guī)定，以上招標(biāo)范圍的工程勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，到達(dá)以下標(biāo)準(zhǔn)之一的必須進(jìn)行招標(biāo)：①施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的；②重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元人民幣以上的；③勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等效勞的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上的；④單項(xiàng)合同估算價(jià)低于①、②、③項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但工程總投資額在3000萬(wàn)元人民幣以上的。4.1工程工程采購(gòu)管理13招標(biāo)采購(gòu)的程序是：〔1〕刊登采購(gòu)公告〔2〕資格預(yù)審?fù)稑?biāo)人應(yīng)當(dāng)提交如下資料：a.有關(guān)確立法律地位原始文件的副本(包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)證書和非本國(guó)注冊(cè)的企業(yè)經(jīng)建設(shè)行政主管部門核準(zhǔn)的資質(zhì)條件)；b.企業(yè)在過(guò)去3年完成的與本合同相似的工程的情況和現(xiàn)在正在履行的合同的工程情況；c.管理和執(zhí)行本合同擬配備的人員情況；d.完本錢合同擬配備的機(jī)械設(shè)備情況；e.企業(yè)財(cái)務(wù)狀況資料，包括最近2年經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、下一年度財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告；f.企業(yè)目前和過(guò)去2年參與或涉及訴訟的材料；g.如為聯(lián)合體投標(biāo)人，還應(yīng)提供聯(lián)合體協(xié)議書和授權(quán)書。4.1工程工程采購(gòu)管理14資格預(yù)審的程序是：a．編制資格預(yù)審文件；b．邀請(qǐng)有資格參加預(yù)審的單位參加資格預(yù)審；c．出售資格預(yù)審文件；d．提交資格預(yù)審申請(qǐng)；e．資格評(píng)定，確定參加投標(biāo)的單位名單。4.1工程工程采購(gòu)管理.....15〔3〕編制招標(biāo)文件〔4〕刊登具體招標(biāo)通告〔5〕出售招標(biāo)文件〔6〕投標(biāo)①投標(biāo)準(zhǔn)備②投標(biāo)文件的提交〔7〕開標(biāo)〔8〕評(píng)標(biāo)①初評(píng)②對(duì)投標(biāo)文件的具體評(píng)價(jià)〔9〕授標(biāo)4.1工程工程采購(gòu)管理164.1.3.2非招標(biāo)采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)主要包括詢價(jià)采購(gòu)、直接采購(gòu)和自營(yíng)工程等?！?〕詢價(jià)采購(gòu)詢價(jià)采購(gòu)，又稱為貨比三家，是指在比較幾家供貨商報(bào)價(jià)的根底上進(jìn)行的采購(gòu)。詢價(jià)采購(gòu)的程序是：①成立詢價(jià)小組。②確定被詢價(jià)的供給商名單。③詢價(jià)。④確定成交供貨商。4.1工程工程采購(gòu)管理17詢價(jià)的工具和技術(shù)包括：①舉行供貨商會(huì)議供貨商會(huì)議又稱為標(biāo)前會(huì)議，是指在編制建議書之前采購(gòu)人與所有可能的供貨商一起舉行的會(huì)議，其目的是為了保證所有可能的供貨商都能對(duì)采購(gòu)要求有一個(gè)明確的理解。②刊登廣告如果對(duì)有能力的供貨商名單不是非常清楚，也可通過(guò)在報(bào)紙等媒體上刊登廣告，以吸引供貨商的注意，得到供貨商的名單。詢價(jià)的結(jié)果是建議書。建議書是由供貨商準(zhǔn)備的說(shuō)明其具有能力并且愿意提供采購(gòu)產(chǎn)品的文件。4.1工程工程采購(gòu)管理18〔2〕直接采購(gòu)直接采購(gòu)是指不通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，直接簽訂合同的采購(gòu)方式。直接采購(gòu)的適用情況有：①對(duì)于已經(jīng)按照世界銀行同意的程序授標(biāo)并簽約，且正在實(shí)施的采購(gòu)工程，需要增加類似的貨物的情況；②為了使新采購(gòu)部件與現(xiàn)有設(shè)備配套或與現(xiàn)有設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)化方面相一致，而向原供貨商增購(gòu)貨物；③所需采購(gòu)貨物或設(shè)備等，只有單一貨源；4.1工程工程采購(gòu)管理.....19④負(fù)責(zé)工藝設(shè)計(jì)的承包人要求從一特定供貨商處購(gòu)置關(guān)鍵部件，并以此作為其保證到達(dá)設(shè)計(jì)性能或質(zhì)量的條件；⑤在某些特殊條件下，例如不可抗力的影響，為了防止時(shí)間延誤而造成更多的花費(fèi)；⑥當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)未能找到適宜的供貨商時(shí)也可采取直接采購(gòu)方式，但需經(jīng)過(guò)世界銀行的同意。4.1工程工程采購(gòu)管理20〔3〕自營(yíng)工程自營(yíng)工程是指工程采購(gòu)人不通過(guò)招標(biāo)或其他采購(gòu)方式而直接采用自己的施工隊(duì)伍來(lái)承建土建工程的一種采購(gòu)方式。自營(yíng)工程的適用情況有：①土建工程的工程量無(wú)法事先準(zhǔn)確得出的情況；②由于土建工程的工程量小，施工地點(diǎn)比較偏遠(yuǎn)、分散，而使承包商不得不承擔(dān)過(guò)高的發(fā)動(dòng)調(diào)遣費(fèi)的情況；③要求將要進(jìn)行的施工活動(dòng)對(duì)正在施工中的作業(yè)無(wú)影響的情況；④沒有任何承包商感興趣的工程；⑤如果已經(jīng)預(yù)知工程必然會(huì)產(chǎn)生中斷，那么在此情況下，由工程采購(gòu)人來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)更為妥當(dāng)?shù)那闆r。4.1工程工程采購(gòu)管理21〔1〕按照工程建設(shè)階段分類建設(shè)工程合同按照建設(shè)階段所完成的承包內(nèi)容劃分為：建設(shè)工程勘察合同，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同，建設(shè)工程施工合同。建設(shè)工程勘察合同，即發(fā)包人與勘察人就完成商定的勘察任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議。建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同，即發(fā)包人與設(shè)計(jì)人就完成商定的工程設(shè)計(jì)任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議。建設(shè)工程施工合同，即發(fā)包人與承包人為完成商定的建設(shè)工程工程的施工任務(wù)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議。4.2工程工程合同管理概述4.2.1建設(shè)工程合同類型4.2工程工程合同管理概述22〔2〕按照承發(fā)包方式〔范圍〕分類①建設(shè)工程總承包合同。發(fā)包人將工程建設(shè)的全過(guò)程，即從工程立項(xiàng)到交付使用全部發(fā)包給一個(gè)承包人的合同。②建設(shè)工程承包合同。發(fā)包人將建設(shè)工程中勘察、設(shè)計(jì)、施工等每一項(xiàng)分別發(fā)包給一個(gè)承包人的合同。③分包合同。經(jīng)合同約定和發(fā)包人認(rèn)可，從工程承包人承包的工程中承包局部工程而訂立的合同。4.2工程工程合同管理概述.....23〔3〕按照承包工程計(jì)價(jià)方式〔或付款方式〕分類①總價(jià)合同〔LumpSumContract〕?？們r(jià)合同分為可調(diào)總價(jià)合同和固定總價(jià)合同。固定總價(jià)合同是最典型的合同類型。固定總價(jià)合同即總價(jià)固定不變，除了業(yè)主要求建設(shè)工程有重大變更以外，一般不允許進(jìn)行合同價(jià)格的調(diào)整。這類合同由于承包人承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，因此其報(bào)價(jià)必須考慮施工期間物價(jià)變化及工程量變化帶來(lái)的影響。4.2工程工程合同管理概述24②單價(jià)合同(UnitPriceContract)。單價(jià)合同是指承包人按規(guī)定承擔(dān)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)報(bào)價(jià)〔主要指單價(jià)〕的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任，而業(yè)主承擔(dān)工程量變化風(fēng)險(xiǎn)的合同。單價(jià)合同中，由于合同當(dāng)事人雙方的風(fēng)險(xiǎn)得到了合理的分配，因此，這種合同不受工程類型的限制，在我國(guó)得到了廣泛的應(yīng)用。③本錢加酬金合同。本錢加酬金合同是指業(yè)主不僅向承包人支付工程工程的實(shí)際本錢，而且按事先約定的某一種方式支付酬金的合同。4.2工程工程合同管理概述25〔4〕與建設(shè)工程有關(guān)的其他合同①建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。指委托人〔發(fā)包人〕與監(jiān)理人簽訂的，為了委托監(jiān)理人承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)而明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。②建設(shè)工程物資采購(gòu)合同。指出賣人轉(zhuǎn)移建設(shè)工程物資所有權(quán)于買受人，買受人支付價(jià)款的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。③建設(shè)工程保險(xiǎn)合同。指發(fā)包人或承包人為防范特定風(fēng)險(xiǎn)而與保險(xiǎn)公司簽訂的明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。④建設(shè)工程擔(dān)保合同。指義務(wù)人〔發(fā)包人或承包人〕或第三人〔或保險(xiǎn)公司〕與權(quán)利人〔承包人或發(fā)包人〕簽訂為保證建設(shè)工程合同全面、正確履行而明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。4.2工程工程合同管理概述26①詞語(yǔ)含義及合同文件。

②總承包的內(nèi)容。

③雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。

④合同履行期限。

⑤合同價(jià)款。

⑥工程質(zhì)量與驗(yàn)收。

⑦合同的變更。

⑧風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和保險(xiǎn)。

4.2.2建設(shè)工程施工合同的主要內(nèi)容4.2工程工程合同管理概述.....27⑨

工程保修。

10

對(duì)設(shè)計(jì)、分包人的規(guī)定。

11

索賠和爭(zhēng)議的處理。

12違約責(zé)任。4.2工程工程合同管理概述28施工合同的訂立，是指發(fā)包人和承包人之間為了建立承發(fā)包合同關(guān)系，通過(guò)對(duì)工程施工合同具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商而形成合意的過(guò)程。4.3.1.1訂立施工合同的根本原那么及具體要求①平等、自愿原那么。②公平原那么。③老實(shí)信用原那么。④合法原那么。4.3施工合同的訂立與管理4.3.1施工合同的訂立4.3施工合同的訂立與管理294.3.1.2訂立工程合同的形式和程序〔1〕訂立工程合同的形式當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。建設(shè)工程合同涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、標(biāo)的金額大，?合同法?規(guī)定建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。4.3施工合同的訂立與管理30〔2〕訂立工程合同的程序建設(shè)工程合同訂立的一般程序是要約——承諾。①要約。要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：內(nèi)容具體確定，說(shuō)明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。要約邀請(qǐng)不同于要約，要約邀請(qǐng)是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價(jià)目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說(shuō)明書、商業(yè)廣告等為要約邀請(qǐng)。4.3施工合同的訂立與管理.....31②承諾。承諾是受要約人同意要約的意思表示。承諾應(yīng)當(dāng)具備以下條件：承諾必須由受要約人或其代理人作出；承諾的內(nèi)容與要約的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致；承諾要在要約的有效期內(nèi)作出；承諾要送達(dá)要約人。承諾可以撤回但是不得撤銷。承諾通知到達(dá)受要約人時(shí)生效；不需要通知的，根據(jù)交易習(xí)慣或者要約的要求做出承諾的行為時(shí)生效。承諾生效時(shí)，合同成立。4.3施工合同的訂立與管理32〔3〕工程合同文件組成及主要條款不需要通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式訂立的工程合同，合同文件通常就是一份合同或協(xié)議書，最多在正式的合同或協(xié)議書后附一些附件，并說(shuō)明附件與合同或協(xié)議書具有同等的效力。通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式訂立的工程合同，因經(jīng)過(guò)招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)等一系列過(guò)程，合同文件不單單是一份協(xié)議書，通常由以下文件共同組成：本合同協(xié)議書；中標(biāo)通知書；投標(biāo)書及其附件；本合同專用條款；本合同通用條款；標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙；工程量清單；工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書。當(dāng)上述文件間前后矛盾或表達(dá)不一致時(shí)，以在前的文件為準(zhǔn)。4.3施工合同的訂立與管理33一般合同應(yīng)當(dāng)具備如下條款：當(dāng)事人的名稱或姓名和住所；標(biāo)的；數(shù)量；價(jià)款或酬金；履行期限、地點(diǎn)和方式；違約責(zé)任；解決爭(zhēng)議的方法。工程合同應(yīng)當(dāng)具備的主要條款如下：①承包范圍。建筑安裝工程通常分為根底工程(含樁基工程)、土建工程、安裝工程、裝飾工程，合同應(yīng)明確哪些內(nèi)容屬于承包方的承包范圍，哪些內(nèi)容是發(fā)包方另行發(fā)包。②工期。承發(fā)包雙方在確定工期時(shí)，應(yīng)當(dāng)以國(guó)家工期定額為根底，根據(jù)承發(fā)包雙方的具體情況，并結(jié)合工程的具體特點(diǎn)，確定合理的工期。工期是指自開工日期至竣工日期的期限，雙方應(yīng)對(duì)開工日期及竣工日期進(jìn)行精確的定義，否那么，日后易起糾紛。4.3施工合同的訂立與管理34③中間交工工程的開工和竣工時(shí)間。確定中間交工工程的工期，需與工程合同確定的總工期相一致。④工程質(zhì)量等級(jí)。工程質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分為不合格、合格和優(yōu)良。不合格的工程不得交付使用。承發(fā)包雙方可以約定工程質(zhì)量等級(jí)到達(dá)優(yōu)良或更高標(biāo)準(zhǔn)，但是應(yīng)根據(jù)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原那么確定合同價(jià)款。⑤合同價(jià)款。又稱工程造價(jià)，通常采用國(guó)家或者地方定額的方法進(jìn)行計(jì)算確定。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開展，承發(fā)包雙方可以協(xié)商自主定價(jià)，而無(wú)須執(zhí)行國(guó)家、地方定額。⑥施工圖紙的交付時(shí)間。施工圖紙的交付時(shí)間必須滿足工程施工進(jìn)度的要求。為了確保工程質(zhì)量，嚴(yán)禁隨意性的邊設(shè)計(jì)、邊施工、邊修改的“三邊工程〞。4.3施工合同的訂立與管理35⑦材料和設(shè)備供給責(zé)任。承發(fā)包雙方需明確約定哪些材料和設(shè)備由發(fā)包方供給，以及在材料和設(shè)備供給方面雙方各自的義務(wù)和責(zé)任。⑧付款和結(jié)算。發(fā)包人一般應(yīng)在工程開工前支付一定的備料款(又稱預(yù)付款)；工程開工后，按工程形象進(jìn)度按月支付工程款；工程竣工后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行結(jié)算，扣除保修金后應(yīng)按合同約定的期限支付尚未支付的工程款。⑨竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收是工程合同重要的條款之一。實(shí)踐中，常見有些發(fā)包人為了到達(dá)拖欠工程款的目的，遲遲不組織驗(yàn)收或者驗(yàn)而不收。因此，承包人在擬定本條款時(shí)，應(yīng)設(shè)法預(yù)防上述情況的發(fā)生，爭(zhēng)取主動(dòng)。4.3施工合同的訂立與管理.....3610質(zhì)量保修范圍和期限。建設(shè)工程的質(zhì)量保修范圍和保修期限應(yīng)當(dāng)符合?建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例?的規(guī)定。11其他條款。工程合同還包括隱蔽工程驗(yàn)收、平安施工、工程變更、工程分包、合同解除、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等條款，雙方均要在簽訂合同時(shí)加以明確約定。4.3施工合同的訂立與管理374.3.2.1工程合同跟蹤合同簽訂以后，合同中各項(xiàng)任務(wù)要落實(shí)到具體的工程經(jīng)理部或具體的工程參與人員身上，承包單位作為履行合同義務(wù)的主體，必須對(duì)合同執(zhí)行者(工程經(jīng)理部或工程參與人)的履行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和控制，確保合同義務(wù)的完全履行。工程合同跟蹤有兩個(gè)方面的含義：一是承包單位的合同管理職能部門對(duì)合同執(zhí)行者的履行情況進(jìn)行的跟蹤、監(jiān)督和檢查，二是合同執(zhí)行者本身對(duì)合同方案的執(zhí)行情況進(jìn)行的跟蹤、檢查與比照。在合同實(shí)施過(guò)程中二者缺一不可。4.3.2跟蹤與控制4.3施工合同的訂立與管理38〔1〕合同跟蹤作用在工程實(shí)施過(guò)程中，由于實(shí)際情況千變?nèi)f化，導(dǎo)致合同實(shí)施與預(yù)定目標(biāo)(方案和設(shè)計(jì))偏離。如果不采取措施，這種偏差會(huì)由小到大，逐漸積累。合同跟蹤可以不斷找出偏離，不斷地調(diào)整合同實(shí)施，使之與總目標(biāo)一致。這是合同控制的主要手段。合同跟蹤的作用有：①通過(guò)合同實(shí)施情況分析，找出偏離，以便及時(shí)采取措施，調(diào)整合同實(shí)施過(guò)程，到達(dá)合同總目標(biāo)。所以，合同跟蹤是調(diào)整決策的前導(dǎo)工作。②在整個(gè)工程實(shí)施過(guò)程中，使工程管理人員清楚地了解合同實(shí)施情況，對(duì)合同實(shí)施現(xiàn)狀、趨向和結(jié)果有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。4.3施工合同的訂立與管理39【案例4.1】我國(guó)某承包公司在國(guó)外承包一項(xiàng)工程，合同簽訂時(shí)預(yù)計(jì)該工程能贏利30萬(wàn)美元；開工時(shí)，發(fā)現(xiàn)合同有些條款不利，估計(jì)能持平，即可以不盈不虧；待工程進(jìn)行了幾個(gè)月，發(fā)現(xiàn)合同很不利，預(yù)計(jì)要虧損幾十萬(wàn)美元；待工期到達(dá)一半，再作詳細(xì)核算，才發(fā)現(xiàn)合同極為不利，是個(gè)陷阱，預(yù)計(jì)到工程結(jié)束，至少虧損1000萬(wàn)美元以上。到這時(shí)才采取措施，損失已極為沉重。在這個(gè)工程中，如果能及早對(duì)合同進(jìn)行分析、跟蹤、比照，發(fā)現(xiàn)問題并及早采取措施，那么可以把握主動(dòng)權(quán)，防止或減少損失。4.3施工合同的訂立與管理.....40〔2〕合同跟蹤的依據(jù)①合同及合同分析的結(jié)果。如各種方案、方案、合同變更文件等是比較的根底，是合同實(shí)施的目標(biāo)和依據(jù)。②各種實(shí)際的工程文件。如原始記錄，各種工程報(bào)表、報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)果、量方結(jié)果等。③工程管理人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況的直觀了解。施工現(xiàn)場(chǎng)的巡視、與各種人談話、召集小組會(huì)議、檢查工程質(zhì)量、量方等，是最直觀的感性知識(shí)，可以更快地發(fā)現(xiàn)問題，更能透徹地了解問題，有助于迅速采取措施減少損失。4.3施工合同的訂立與管理41〔3〕合同跟蹤的對(duì)象①具體的合同實(shí)施工作。對(duì)照合同實(shí)施工作表的具體內(nèi)容，分析該工作的實(shí)際完成情況。即：a.工作質(zhì)量是否符合合同要求，如工作的精度、材料質(zhì)量是否符合合同要求，工作過(guò)程中有無(wú)其他問題；b.工程范圍是否符合要求，有無(wú)合同規(guī)定以外的工作；c.是否在預(yù)定期限內(nèi)完成工作，工期有無(wú)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)的原因是什么；d.本錢有無(wú)增加或減少。經(jīng)過(guò)上面的分析，可以找出偏差的原因和責(zé)任，從而發(fā)現(xiàn)索賠時(shí)機(jī)。4.3施工合同的訂立與管理42②對(duì)工程小組或分包商的工程和工作進(jìn)行跟蹤。工程承包人可以將工程施工任務(wù)分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包人完成，但必須對(duì)這些工程小組或分包人及其所負(fù)責(zé)的工程進(jìn)行跟蹤檢查、協(xié)調(diào)關(guān)系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質(zhì)量和進(jìn)度。對(duì)專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)的工程，總承包商負(fù)有協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失，所以專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)的工程必須納入總承包工程的方案和控制中，防止因分包人工程管理失誤而影響全局。4.3施工合同的訂立與管理43③

業(yè)主和其委托的工程師的工作

a.業(yè)主是否及時(shí)、完整地提供了工程施工的實(shí)施條件，如場(chǎng)地、圖紙、資料等；

b.業(yè)主和工程師是否及時(shí)給予了指令、答復(fù)和確認(rèn)等；

c.業(yè)主是否及時(shí)并足額地支付了應(yīng)付的工程款項(xiàng)。4.3施工合同的訂立與管理44④對(duì)工程總體進(jìn)行跟蹤。對(duì)工程總體實(shí)施狀況的跟蹤可以通過(guò)如下幾方面進(jìn)行：a.工程整體施工秩序狀況。如果出現(xiàn)以下情況，合同實(shí)施必然有問題：現(xiàn)場(chǎng)混亂、擁擠不堪；承包商與業(yè)主的其他承包商、供給商之間協(xié)調(diào)困難；合同事件之間和工程小組之間協(xié)調(diào)困難；出現(xiàn)事先未考慮到的情況和局面；發(fā)生較嚴(yán)重的工程事故等。b.已完工程未能通過(guò)驗(yàn)收；出現(xiàn)大的工程質(zhì)量問題；工程試生產(chǎn)不成功或達(dá)不到預(yù)定的生產(chǎn)能力等。c.施工進(jìn)度未能到達(dá)預(yù)定方案；主要的工程活動(dòng)出現(xiàn)拖期；在工程周報(bào)和月報(bào)上，方案與實(shí)際進(jìn)度出現(xiàn)大的偏差。d.方案與實(shí)際的本錢曲線出現(xiàn)大的偏離。4.3施工合同的訂立與管理454.3.2.2工程合同控制合同控制是指承包商的合同管理組織為保證合同所約定的各項(xiàng)義務(wù)的全面完成及各項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，以合同分析的成果為基準(zhǔn)，對(duì)整個(gè)合同實(shí)施過(guò)程進(jìn)行全面監(jiān)督、檢查、比照和糾正的管理活動(dòng)?！?〕工程合同控制的日常工作工程合同控制應(yīng)貫徹到工程實(shí)施的各項(xiàng)工作之中，其日常工作主要有以下內(nèi)容：①參與落實(shí)方案。②協(xié)調(diào)各方關(guān)系。③指導(dǎo)合同工作。④參與其他工程控制工作。4.3施工合同的訂立與管理.....46⑤合同實(shí)施情況的追蹤、偏差分析及參與處理。⑥負(fù)責(zé)工程變更管理。⑦負(fù)責(zé)工程索賠管理。⑧負(fù)責(zé)工程文檔管理。⑨爭(zhēng)議處理。〔2〕合同控制措施①組織措施。②技術(shù)措施。③經(jīng)濟(jì)措施。④合同措施。4.3施工合同的訂立與管理474.3.3.1合同變更的起因合同變更是指合同成立以后、履行完畢以前由雙方當(dāng)事人依法對(duì)原合同的內(nèi)容所進(jìn)行的修改。合同內(nèi)容頻繁地變更是工程合同的特點(diǎn)之一。一個(gè)較為復(fù)雜的工程合同，實(shí)施中的變更可能有幾百項(xiàng)。合同變更一般主要有如下幾方面原因：①業(yè)主新的變更指令，對(duì)建筑新的要求。如業(yè)主有新的主意，修改工程總方案，削減預(yù)算等。②由于設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤，必須對(duì)設(shè)計(jì)圖紙作修改。這可能是由于業(yè)主要求變化，也可能是設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理工程師或承包商事先沒能很好地理解業(yè)主的意圖所致。4.3施工合同的訂立與管理48③工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準(zhǔn)確，要求實(shí)施方案或方案變更。④由于產(chǎn)生新的技術(shù)和知識(shí)，有必要改變?cè)O(shè)計(jì)、實(shí)施方案或?qū)嵤┓桨?。⑤政府部門對(duì)工程新的要求。⑥由于合同實(shí)施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)，或修改合同條款。⑦合同雙方當(dāng)事人由于倒閉或其他原因轉(zhuǎn)讓合同，造成合同當(dāng)事人的變化。4.3施工合同的訂立與管理.....494.3.3.2合同變更范圍合同變更是合同實(shí)施調(diào)整措施的綜合表達(dá)。①合同條款的變更。合同條件及合同協(xié)議書所定義的雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系，或一些重大問題的變更，是狹義的合同變更，以前人們定義的合同變更即為這一類。②工程變更。指在工程施工過(guò)程中，工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內(nèi)對(duì)工程范圍、質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、施工次序和實(shí)施方案等作出變更，是最常見和最多的合同變更。③合同主體的變更。如由于特殊原因造成合同責(zé)任和權(quán)益的轉(zhuǎn)讓，或合同主體的變化。4.3施工合同的訂立與管理504.3.3.3合同變更的處理要求①盡可能快地作出變更。a.施工停止，承包商等待變更指令或變更會(huì)談決議。等待變更為業(yè)主責(zé)任，通?？商岢鏊髻r。b.變更指令不能迅速作出，而現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。②迅速、全面、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令。變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速、全面、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令；全面修改相關(guān)的各種文件，如圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、施工方案、采購(gòu)方案等，使它們一直反映和包容最新的變更；在相關(guān)工程小組和分包商的工作中落實(shí)變更指令，并提出相應(yīng)的措施，同時(shí)又要協(xié)調(diào)好各方面工作。4.3施工合同的訂立與管理51③保存原始設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)變更資料、業(yè)主書面指令，變更后發(fā)生的采購(gòu)合同、發(fā)票及實(shí)物或現(xiàn)場(chǎng)照片等。④進(jìn)一步分析合同變更的影響。合同變更是索賠時(shí)機(jī)，應(yīng)在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)完成索賠處理。在合同變更過(guò)程中，應(yīng)記錄、收集、整理所涉及的各種文件，如圖紙、各種方案、技術(shù)說(shuō)明、標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)主的變更指令，以作為進(jìn)一步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。在實(shí)際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進(jìn)行，對(duì)于重大的變更，應(yīng)先進(jìn)行索賠談判，待達(dá)成一致后，再實(shí)施變更。這里，賠償協(xié)議是關(guān)于合同變更的處理結(jié)果，也作為合同的一局部。4.3施工合同的訂立與管理52⑤

合同變更的評(píng)審在分析合同變更的相關(guān)因素和條件后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行變更內(nèi)容的評(píng)審，評(píng)審包括合理性、合法性、可能出現(xiàn)的問題及措施等。由于合同變更對(duì)工程施工過(guò)程的影響大，會(huì)造成工期的拖延和費(fèi)用的增加，容易引起雙方的爭(zhēng)執(zhí)，所以合同雙方都應(yīng)十分慎重地對(duì)待合同變更問題。按照國(guó)際工程統(tǒng)計(jì)，工程變更是索賠的主要起因。4.3施工合同的訂立與管理534.3.3.4合同變更程序和申請(qǐng)合同變更應(yīng)有一個(gè)正規(guī)的程序，有一整套申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)手續(xù)?！?〕對(duì)重大的合同變更，由合同雙方簽署變更協(xié)議確定合同雙方經(jīng)過(guò)會(huì)談，對(duì)變更所涉及的問題，如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費(fèi)用索賠的處理等達(dá)成一致，然后雙方簽署備忘錄、修正案等變更協(xié)議。4.3施工合同的訂立與管理54在合同實(shí)施過(guò)程中，工程參加者各方定期開會(huì)(一般每周一次)，商討研究新出現(xiàn)的問題，討論對(duì)新問題的解決方法。例如，業(yè)主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，那么可以對(duì)加速所采取的措施和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)冗M(jìn)行具體的評(píng)審、協(xié)商和安排，在合同雙方達(dá)成一致后簽署趕工協(xié)議。有時(shí)對(duì)于重大問題，需很屢次會(huì)議協(xié)商，通常在最后一次會(huì)議上簽署變更協(xié)議。雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力，而且法律效力優(yōu)先于合同文本。4.3施工合同的訂立與管理.....55〔2〕業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力，發(fā)出工程變更指令在實(shí)際工程中，這種變更數(shù)量極多，具體表現(xiàn)在：①與變更相關(guān)的分項(xiàng)工程尚未開始，只需對(duì)工程設(shè)計(jì)作修改或補(bǔ)充。如事前發(fā)現(xiàn)圖紙錯(cuò)誤、業(yè)主對(duì)工程有新的要求等。在這種情況下，工程變更時(shí)間比較充裕，價(jià)格談判和變更的落實(shí)可有條不紊地進(jìn)行。②變更所涉及的工程正在施工，如在施工中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主突然有新的要求。這種變更通常時(shí)間很緊迫，甚至可能發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)停工、等待變更指令等問題。③對(duì)已經(jīng)完工的工程進(jìn)行變更，必須做返工處理。4.3施工合同的訂立與管理56工程變更的程序一般由合同規(guī)定。在合同分析中常常須作出工程變更程序圖。最理想的變更程序是，在變更執(zhí)行前，合同雙方已就工程變更中涉及的費(fèi)用增加和工期延誤的補(bǔ)償協(xié)商達(dá)成一致。工程變更程序如圖4.1所示。圖4.1工程變更程序4.3施工合同的訂立與管理574.3.3.5工程變更申請(qǐng)?jiān)诠こ坦こ坦芾碇?，工程變更通常要?jīng)過(guò)一定的手續(xù)，如申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)、通知(指令)等。工程變更申請(qǐng)表的格式和內(nèi)容可以按具體工程需要設(shè)計(jì)，表4.1為某工程工程的工程變更申請(qǐng)表。4.3施工合同的訂立與管理.....58表4.1工程變更申請(qǐng)表4.3施工合同的訂立與管理594.3.3.6合同價(jià)款變更確實(shí)定方法〔1〕合同中有的，按原合同規(guī)定執(zhí)行；〔2〕合同中有類似的，可參照類似價(jià)格；〔3〕合同中沒有適用或類似的，承包人提出變更價(jià)，工程師確認(rèn)后執(zhí)行。4.3施工合同的訂立與管理.....60【案例4.2】在某國(guó)際工程中，按合同規(guī)定的總工期方案，應(yīng)于××年×月×日開始現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土。因承包商的混凝土拌和設(shè)備遲遲運(yùn)不上工地，承包商決定使用商品混凝土，但被業(yè)主否決。在承包合同中，未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設(shè)備進(jìn)場(chǎng)，由此導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)停工、工期拖延和費(fèi)用增加。對(duì)此，承包商提出工期和費(fèi)用索賠，而業(yè)主以如下兩點(diǎn)理由否認(rèn)承包商的索賠要求：〔1〕已批準(zhǔn)的施工進(jìn)度方案中確定承包商用現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土，承包商應(yīng)遵守。〔2〕拌和設(shè)備運(yùn)不上工地是承包商的失誤，他無(wú)權(quán)要求賠償。4.3施工合同的訂立與管理61最終將爭(zhēng)執(zhí)提交調(diào)解人。調(diào)解人認(rèn)為：因?yàn)楹贤形疵鞔_規(guī)定一定要用工地現(xiàn)場(chǎng)攪拌的混凝土〔施工方案不是合同文件〕，那么商品混凝土只要符合合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)。按照慣例，實(shí)施工程的方法由承包商負(fù)責(zé)，承包商在不影響或?yàn)榱烁玫乇ＷC合同總目標(biāo)的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，業(yè)主不得隨便干預(yù)。在這一前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個(gè)變更指令，對(duì)此可以進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠，但該項(xiàng)索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出。當(dāng)然，承包商不能因?yàn)橛蒙唐坊炷烈髽I(yè)主補(bǔ)償任何費(fèi)用。最終，承包商獲得了工期和費(fèi)用補(bǔ)償。4.3施工合同的訂立與管理624.3.4.1工程合同信息管理的內(nèi)容工程合同信息包括合同前期信息、合同原始信息、合同跟蹤信息、合同變更信息、合同結(jié)束信息。合同前期信息主要包括工程工程招投標(biāo)信息；合同原始信息包括合同名稱、合同類型、合同編碼、合同主體、合同標(biāo)的、商務(wù)條款、技術(shù)條款、合同參與方、關(guān)聯(lián)合同等靜態(tài)數(shù)據(jù)；合同跟蹤信息包括合同進(jìn)度、合同費(fèi)用(投資／本錢)、合同確定的工程質(zhì)量等動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)；合同變更信息包括合同變更參與方提出的變更建議、變更方案、變更指令、變更引起的標(biāo)的變更；合同結(jié)束信息包括合同支付、合同結(jié)算、合同評(píng)價(jià)信息、合同歸檔信息。4.3.4信息管理4.3施工合同的訂立與管理634.3.4.2工程合同信息管理的特點(diǎn)〔1〕工程合同信息管理的生命周期工程合同信息管理的生命周期包括合同前期的工程招投標(biāo)階段、工程合同執(zhí)行階段、工程合同結(jié)束階段。工程招投標(biāo)是工程工程合同形成的過(guò)程，這一階段將產(chǎn)生工程合同的前期信息和合同的原始信息。工程合同執(zhí)行階段將合同執(zhí)行過(guò)程中跟蹤的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量實(shí)際數(shù)據(jù)與合同目標(biāo)的原始信息進(jìn)行比較分析，對(duì)執(zhí)行過(guò)程中合同變更的信息進(jìn)行跟蹤記錄，并且作為合同結(jié)算的依據(jù)。合同結(jié)束階段對(duì)合同的實(shí)際信息進(jìn)行匯總、分析、保存，對(duì)合同索賠、合同糾紛解決信息進(jìn)行記錄、分析、保存。合同信息在從工程工程的招投標(biāo)開始，到工程結(jié)束的合同管理全生命周期中流動(dòng)、傳遞、變化。4.3施工合同的訂立與管理64〔2〕工程合同信息管理是工程工程管理信息系統(tǒng)的一個(gè)組成局部工程工程管理信息系統(tǒng)包括工程工程范圍管理、進(jìn)度管理、費(fèi)用管理、質(zhì)量管理、合同管理、平安管理、環(huán)境管理等子系統(tǒng)。合同管理作為工程工程信息管理系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，與其他的子系統(tǒng)相關(guān)，尤其與進(jìn)度管理子系統(tǒng)、費(fèi)用管理子系統(tǒng)、質(zhì)量管理子系統(tǒng)、范圍管理子系統(tǒng)有著密切的關(guān)系。它們的信息有著輸入／輸出的關(guān)系，本子系統(tǒng)的輸入來(lái)自于其他子系統(tǒng)，在本子系統(tǒng)中經(jīng)過(guò)處理、加工、生成的新的信息又是其他子系統(tǒng)的輸入信息。工程合同信息管理決不是孤立的信息處理，它必須涉及和影響工程工程管理信息系統(tǒng)的其他局部。4.3施工合同的訂立與管理.....65〔3〕工程合同信息管理涉及工程各參與方工程合同根據(jù)其不同的類型，有兩方合同、三方合同；圍繞一個(gè)工程工程合同，有多個(gè)合同的參與方。一個(gè)普通的工程施工承包合同，有工程業(yè)主方、監(jiān)理方、承包方；一個(gè)大型投資工程工程可能涉及投資方、開發(fā)方、業(yè)主方、咨詢方、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方、施工承包方、設(shè)備供給方、分包方等。因此，工程合同信息管理系統(tǒng)要涉及工程的諸多參與方，各參與方的合同管理信息將傳遞、交換、匯總、整合。4.3施工合同的訂立與管理66〔4〕工程合同信息管理的動(dòng)態(tài)性工程合同信息在全生命周期中不是靜態(tài)的，隨著工程的進(jìn)展，合同目標(biāo)信息(進(jìn)度信息、費(fèi)用信息、質(zhì)量信息)不斷更新。如果合同條件發(fā)生變化，合同信息也就隨之發(fā)生變更。為了控制合同執(zhí)行，需要根據(jù)合同的實(shí)際信息和合同變更信息對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，調(diào)整工程管理對(duì)策。因此，合同信息的動(dòng)態(tài)特性是合同信息管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的重要依據(jù)。4.3施工合同的訂立與管理67〔5〕工程合同信息管理的“協(xié)同性〞工程合同信息管理的“協(xié)同性〞表達(dá)在，工程各參與方圍繞同一個(gè)合同協(xié)同處理合同信息。合同信息管理必須與進(jìn)度信息管理、費(fèi)用信息管理、質(zhì)量信息管理、范圍信息管理等進(jìn)行協(xié)同；合同信息管理應(yīng)該與知識(shí)庫(kù)管理、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、溝通管理等進(jìn)行協(xié)同。4.3施工合同的訂立與管理68〔6〕工程合同信息管理的網(wǎng)絡(luò)特性合同各參與方的辦公地點(diǎn)不在同一個(gè)地域，而合同管理的“協(xié)同〞又要求他們打破“信息孤島〞，同時(shí)進(jìn)行信息處理，共享合同信息。因此，合同信息管理要求各參與方通過(guò)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通，共同處理相關(guān)的合同信息。合同信息管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)可以是“廣域網(wǎng)〞，可以是各參與方的“Intranet〞組成的合同管理的“Extranet〞，可以是“虛擬專用網(wǎng)絡(luò)VPN〞，也可以通過(guò)“合同信息管理門戶網(wǎng)站〞、“工程管理門戶網(wǎng)站〞進(jìn)行合同信息管理，甚至可以通過(guò)“工程管理信息門戶PIP〞進(jìn)行合同信息管理。4.3施工合同的訂立與管理69索賠是指在經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)中，一方遭受損失時(shí)向?qū)Ψ教崞鸬馁r償要求。索賠是合同雙方的法定權(quán)利，也是維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)效益的手段。它一般包括商務(wù)索賠和工程索賠。建設(shè)工程索賠是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過(guò)合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。索賠主要分類方式如下：4.4工程合同的索賠管理4.4.1索賠及其分類4.4工程合同的索賠管理70〔1〕按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類，索賠分為：承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與保險(xiǎn)人之間的索賠。〔2〕按照索賠目的和要求分類①工期索賠。②費(fèi)用索賠。4.4工程合同的索賠管理.....71〔3〕按照索賠事件的性質(zhì)分類①工程延期索賠。②工程加速索賠。③工程變更索賠。④工程終止索賠。⑤不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠。⑥不可抗力事件引起的索賠。⑦其他索賠。4.4工程合同的索賠管理72〔4〕按照索賠的起因分類按照引起索賠的原因，索賠可分為發(fā)包人違約索賠、合同錯(cuò)誤索賠、合同變更索賠、工程環(huán)境變化索賠、不可抗力因素索賠等?！?〕按照索賠的依據(jù)分類①合同內(nèi)索賠。②合同外索賠。③通融性索賠。4.4工程合同的索賠管理73〔6〕按照索賠發(fā)生的時(shí)間分類按索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠可分為合同履行期間的索賠、合同終止后的索賠?！?〕按照處理索賠的方式分類①單項(xiàng)索賠。②總索賠，又稱為一攬子索賠。4.4工程合同的索賠管理744.4.2.1索賠的依據(jù)〔1〕合同文件合同文件是索賠的最主要依據(jù)，包括：本合同協(xié)議書，中標(biāo)通知書，投標(biāo)書及其附件，合同專用條款，合同通用條款，標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)技術(shù)文件，圖紙，工程量清單，工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書等?！?〕法律、法規(guī)〔3〕工程建設(shè)慣例4.4.2索賠的依據(jù)和證據(jù)4.4工程合同的索賠管理754.4.2.2索賠的證據(jù)〔1〕索賠證據(jù)的含義索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來(lái)支持其索賠成立或與索賠有關(guān)的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成局部，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。證據(jù)不全、缺乏或沒有證據(jù)，索賠是很難獲得成功的。在工程工程實(shí)施過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些信息和資料是開展索賠的重要證據(jù)。因此，在施工過(guò)程中應(yīng)該自始至終做好資料積累工作，建立完善的資料記錄和科學(xué)管理制度，認(rèn)真系統(tǒng)地積累和管理合同、質(zhì)量、進(jìn)度以及財(cái)務(wù)收支等方面的資料。4.4工程合同的索賠管理.....76〔2〕可以作為證據(jù)使用的材料①書證。②物證。③證人證言。④視聽材料。⑤被告人供述和有關(guān)當(dāng)事人陳述。⑥鑒定結(jié)論。⑦勘驗(yàn)、檢驗(yàn)筆錄。4.4工程合同的索賠管理77〔3〕常見的工程索賠證據(jù)①各種合同文件。②工程各種往來(lái)函件、通知、答復(fù)等。③各種會(huì)談紀(jì)要。④經(jīng)過(guò)發(fā)包人或者工程師批準(zhǔn)的承包人的施工進(jìn)度方案、施工方案、施工組織設(shè)計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄。⑤工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。⑥氣象報(bào)告和資料，如有關(guān)溫度、風(fēng)力、雨雪的資料。⑦施工現(xiàn)場(chǎng)記錄。4.4工程合同的索賠管理78⑧工程有照顧片和錄像等。⑨施工日記、備忘錄等。10發(fā)包人或者工程師簽認(rèn)的簽證。11發(fā)包人或者工程師發(fā)布的各種書面指令和確認(rèn)書，以及承包人的要求、請(qǐng)求、通知書等。12工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告。13工地的交接記錄(應(yīng)注明交接日期，場(chǎng)地平整情況，水、電、路情況等)，圖紙和各種資料交接記錄。14建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的記錄、憑證和報(bào)表等。4.4工程合同的索賠管理7915市場(chǎng)行情資料。包括市場(chǎng)價(jià)格、官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料。16投標(biāo)前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場(chǎng)資料。17工程結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)憑證等。18各種會(huì)計(jì)核算資料。19國(guó)家法律、法令、政策文件?！?〕索賠證據(jù)的根本要求索賠證據(jù)應(yīng)該具有真實(shí)性、及時(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性及有效性。4.4工程合同的索賠管理80〔1〕索賠意向通知工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠時(shí)機(jī)，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)將索賠意向用書面形式及時(shí)通知發(fā)包人或者工程師，向?qū)Ψ秸f(shuō)明索賠愿望、要求或者聲明保存索賠權(quán)利，這是索賠工作程序的第一步。索賠意向通知要簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明索賠事由發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)單事實(shí)情況描述和開展動(dòng)態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。4.4.3索賠程序4.4工程合同的索賠管理81〔2〕索賠資料的準(zhǔn)備在索賠資料準(zhǔn)備階段，主要工作有：①跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò)；②分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù)；③損失或損害調(diào)查分析與計(jì)算，確定工期索賠和費(fèi)用索賠值；④搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)；⑤起草索賠文件。4.4工程合同的索賠管理.....82〔3〕索賠文件的提交索賠文件的主要內(nèi)容包括：①總述局部。概要論述索賠事項(xiàng)發(fā)生的日期和過(guò)程；承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。②論證局部。論證局部是索賠報(bào)告的關(guān)鍵局部，其目的是說(shuō)明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。③索賠款項(xiàng)(和／或工期)計(jì)算局部。如果說(shuō)索賠報(bào)告論證局部的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，那么款項(xiàng)計(jì)算是為解決能得多少款項(xiàng)。前者定性，后者定量。④證據(jù)局部。4.4工程合同的索賠管理83〔4〕索賠文件的審核對(duì)于承包人向發(fā)包人的索賠請(qǐng)求，索賠文件首先應(yīng)該交由工程師審核?！?〕發(fā)包人審查對(duì)于工程師的初步處理意見，經(jīng)發(fā)包人審查和批準(zhǔn)后，工程師才可以簽發(fā)有關(guān)證書。〔6〕協(xié)商4.4工程合同的索賠管理84【案例4.3】工程工程審計(jì)及審價(jià)效勞類招標(biāo)采購(gòu)案例分析?！?〕案例背景隨著政府采購(gòu)規(guī)模和采購(gòu)范圍的不斷擴(kuò)大，效勞類工程的采購(gòu)需求也在逐年增加。2024年底，浦東新區(qū)政府采購(gòu)中心受新區(qū)審計(jì)局委托，對(duì)新區(qū)政府財(cái)力投資建設(shè)委托審計(jì)、審價(jià)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了公開招標(biāo)。該工程的采購(gòu)目的是通過(guò)公開招標(biāo)方式向社會(huì)中介機(jī)構(gòu)購(gòu)置建設(shè)工程的審計(jì)、審價(jià)效勞。這是一個(gè)典型的效勞類采購(gòu)工程，開創(chuàng)了新區(qū)通過(guò)招標(biāo)方式購(gòu)置審計(jì)、審價(jià)效勞的先河，在社會(huì)上引起了較大的反響。4.5工程工程采購(gòu)與合同管理案例4.5.1工程工程采購(gòu)方法應(yīng)用4.5工程工程采購(gòu)與合同管理案例85〔2〕擬定采購(gòu)方案①確定采購(gòu)目標(biāo)。該工程是為政府財(cái)力投資的建設(shè)工程提供審計(jì)、審價(jià)效勞，需要建立一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，讓社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與到這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)使最具實(shí)力的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)脫穎而出，從而保證新區(qū)政府財(cái)力投資建設(shè)工程的審計(jì)、審價(jià)工作的質(zhì)量。②選擇采購(gòu)方式。本次浦東新區(qū)政府采購(gòu)中心受新區(qū)審計(jì)局委托，根據(jù)新區(qū)政府財(cái)力投資規(guī)模和審計(jì)、審價(jià)工程的實(shí)際工作量，將從眾多社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中確定6家審計(jì)中介機(jī)構(gòu)和10家審價(jià)中介機(jī)構(gòu)。采購(gòu)規(guī)模和范圍較大，故采用公開招標(biāo)的采購(gòu)方式擇優(yōu)選定供給商。4.5工程工程采購(gòu)與合同管理案例.....86〔3〕招標(biāo)過(guò)程①本次招標(biāo)為公開招標(biāo)的方式，采購(gòu)中心在浦東新區(qū)政府采購(gòu)網(wǎng)和上海政府采購(gòu)網(wǎng)同時(shí)發(fā)布了招標(biāo)公告，為社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了條件。從報(bào)名的情況來(lái)看，共有52家社會(huì)中介機(jī)構(gòu)報(bào)名參加，其中不乏上海地區(qū)知名的審計(jì)、審價(jià)機(jī)構(gòu)，取得了原先設(shè)想的效果。②評(píng)標(biāo)方法③監(jiān)標(biāo)④公布預(yù)中標(biāo)公告和正式中標(biāo)公告4.5工程工程采購(gòu)與合同管理案例87〔4〕經(jīng)驗(yàn)體會(huì)①本工程是效勞類工程，根據(jù)工程本身的特殊性，如何制定一個(gè)科學(xué)、可行的評(píng)標(biāo)方法來(lái)選擇具有一定人才優(yōu)勢(shì)、合理的人才結(jié)構(gòu)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)是本次招標(biāo)采購(gòu)成