2023年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬卷2

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1.[單選][1分]投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.80%、60%

B.60%、40%

C.80%、80%

D.50%、70%

2.[單選][1分]A證券公司營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來(lái)一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購(gòu)從速，近期購(gòu)買(mǎi)者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷(xiāo)售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購(gòu)從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購(gòu)買(mǎi)者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

3.[單選][1分]當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在（）。

A.回購(gòu)交易

B.套利交易

C.贖回交易

D.差別交易

4.[單選][1分]開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（），為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

5.[單選][1分]下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.開(kāi)放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化

B.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的信息披露要求較高

D.開(kāi)放式基金具有獨(dú)立法人資格

6.[單選][1分]以下關(guān)于基金營(yíng)理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

B.應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則

C.包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

7.[單選][1分]基金托管人的職責(zé)，不包括下列哪項(xiàng)（）。

A.基金資產(chǎn)保管

B.基金資金清算

C.會(huì)計(jì)復(fù)核

D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

8.[單選][1分]（）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時(shí)性原則

9.[單選][1分]基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.基金公司投資決策的依據(jù)

10.[單選][1分]我國(guó)第一只開(kāi)放式基金設(shè)立于（）。

A.1998年3年

B.2022年9月

C.1997年6月

D.2000年8月

11.[單選][1分]按照主要投資對(duì)象不同,可將基金分為（）。

A.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

B.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金

D.成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場(chǎng)基金

12.[單選][1分]市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過(guò)程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場(chǎng)的供求狀況

13.[單選][1分]基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.確保投資者的利益優(yōu)先

B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先

C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

D.回避

14.[單選][1分]（）是現(xiàn)在金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

15.[單選][1分]狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.基金行業(yè)自律組織

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分

C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)力量監(jiān)督

16.[單選][1分]當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

A.基金托管人

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.證券交易所

17.[單選][1分]下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

D.以上說(shuō)法都正確

18.[單選][1分]下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是（）。

A.有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

B.有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C.有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D.有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

19.[單選][1分]基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金客戶

B.基金托管人

C.基金管理人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

20.[單選][1分]若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.99009.9

B.990.1

C.99059.9

D.100000

21.[單選][1分]基金管理公司和—般公司法人的不同之處在于；基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于（）形成的，通?？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。

A.合同關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.管理關(guān)系

22.[單選][1分]我國(guó)目前只能由（）擔(dān)任基金管理人。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.基金托管銀行

C.基金管理公司

D.基金投資咨詢公司

23.[單選][1分]（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.公司章程

C.合規(guī)政策

D.合規(guī)責(zé)任

24.[單選][1分]以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。

A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

25.[單選][1分]（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

A.基金

B.股票

C.債券

D.衍生金融工具

26.[單選][1分]基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法。設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷(xiāo)售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。

A.客觀性原則

B.全面性原則

C.及時(shí)性原則

D.投資人利益優(yōu)先原則

27.[單選][1分]下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

28.[單選][1分]QDII基金的認(rèn)購(gòu)渠道與一般開(kāi)放式基金（），認(rèn)購(gòu)程序與一般的開(kāi)放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類(lèi)似，基本相同

D.不同，類(lèi)似

29.[單選][1分]下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

30.[單選][1分]關(guān)于ETF，以下描述不正確的是（）。

A.申購(gòu)、贖回的開(kāi)放時(shí)間為交易日的交易時(shí)間

B.我國(guó)ETF最小申購(gòu)贖回單位一般為1萬(wàn)份

C.申購(gòu)、贖回采取份額申購(gòu)、份額贖回方式

D.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)

31.[單選][1分]以下不屬于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。

A.建立并管理投資者基金凈值賬戶

B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資人名冊(cè)

32.[單選][1分]守法合規(guī)是對(duì)（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金從業(yè)人員

C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

33.[單選][1分]下列選項(xiàng)中，（）不是基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B.權(quán)威人士發(fā)表的基金業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

C.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

34.[單選][1分]基金銷(xiāo)售費(fèi)用不包括（）。

A.基金托管費(fèi)

B.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

35.[單選][1分]基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對(duì)外披露。

A.15

B.10

C.20

D.30

36.[單選][1分]封閉式基金價(jià)格主要受（）的影響。

A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

37.[單選][1分]基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改末達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.以上選項(xiàng)都正確

38.[單選][1分]基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括（）。

A.宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明

B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函的原件

D.相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件

39.[單選][1分]按投資市場(chǎng)分類(lèi)，股票型基金的分類(lèi)不包括（）。

A.國(guó)內(nèi)股票型基金

B.國(guó)外股票型基金

C.區(qū)域股票型基金

D.全球股票型基金

40.[單選][1分]基金募集申請(qǐng)獲得（）核準(zhǔn)前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.工會(huì)

41.[單選][1分]基金公司股東按其在基金公司（）對(duì)公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

A.職位

B.權(quán)利

C.出資比例

D.貢獻(xiàn)

42.[單選][1分]為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）獨(dú)立董事簽字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

43.[單選][1分]ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

44.[單選][1分]一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.1／4

45.[單選][1分]以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷(xiāo)、商業(yè)銀行代銷(xiāo)

C.在證券交易所上市交易

D.通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)

46.[單選][1分]（）既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。

A.主動(dòng)型基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

47.[單選][1分]下列關(guān)于債券基金與債券的不同，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金有確定的到期曰

C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

D.投資的風(fēng)險(xiǎn)不同

48.[單選][1分]（）是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。

A.道德

B.職業(yè)道德

C.品德

D.素養(yǎng)

49.[單選][1分]基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

50.[單選][1分]下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。

A.基金投資組合報(bào)告

B.基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

C.基金資產(chǎn)凈值公告

D.基金中期報(bào)告

51.[單選][1分]基金管理人的合規(guī)文化一般要求（）。

A.客觀、準(zhǔn)確、完整

B.認(rèn)真、誠(chéng)信、完整、規(guī)范

C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

D.規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧

52.[單選][1分]（）是基金銷(xiāo)售的“售前服務(wù)”。

A.介紹基金產(chǎn)品費(fèi)率信息

B.提供投資咨詢建議

C.開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教肓

D.向客戶介紹信息査詢

53.[單選][1分]金融市場(chǎng)按照交易工具的期限分為（）。

A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

D.外匯市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)

54.[單選][1分]下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是（）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

55.[單選][1分]根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B.對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

56.[單選][1分]基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，不符合要求的是（）。

A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

C.增值服務(wù)費(fèi)從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除

D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

57.[單選][1分]（）是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國(guó)際股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

58.[單選][1分]（）是指公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向任何一方股東。公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

A.股東誠(chéng)信與合作原則

B.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

C.公平對(duì)待原則

D.制衡原則

59.[單選][1分]依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

60.[單選][1分]（）在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

61.[單選][1分]如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.30

B.10

C.15

D.7

62.[單選][1分]已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的（）。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.三級(jí)市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)

63.[單選][1分]下列（）不符合基金銷(xiāo)售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.必須具備相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任

64.[單選][1分]根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途，可以將基金分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.契約型基金和公司型基金

C.封閉式基金和開(kāi)放式基金

D.在岸基金和離岸基金

65.[單選][1分]目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在（）日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

66.[單選][1分]投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

A.TT+1

B.T+1T+2

C.T+1T+1

D.T+2T+2

67.[單選][1分]按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定），起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

A.1%

B.2.5%

C.1.5%

D.0.5%

68.[單選][1分]基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)全權(quán)負(fù)責(zé)基金的（）。

A.研究工作

B.投資工作

C.日常工作

D.全面工作

69.[單選][1分]國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有對(duì)沖保險(xiǎn)策略和（）。

A.股票保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.差值保險(xiǎn)策略

70.[單選][1分]下列關(guān)于誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，說(shuō)法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場(chǎng)

D.持證上崗

71.[單選][1分]ETF基金份額折算由（）辦理。

A.證券公司

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

72.[單選][1分]信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

73.[單選][1分]衍生金融工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期權(quán)合約

C.金融債券

D.互換協(xié)議

74.[單選][1分]基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（）聘任。

A.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.基金管理公司董事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.基金管理公司總經(jīng)理

75.[單選][1分]溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的（）。

A.擴(kuò)大

B.減少

C.不變

D.難以預(yù)測(cè)

76.[單選][1分]2022年6月1日（）正式實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

77.[單選][1分]風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職責(zé)包括（）。

Ⅰ.負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；

Ⅱ.審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性；

Ⅲ.聽(tīng)取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定；

Ⅳ.對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和隱患進(jìn)行研究并做出控制決策；

Ⅴ.審閱監(jiān)察稽核報(bào)告及績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。不同公司情況不同，有些公司還分別設(shè)了投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

78.[單選][1分]以下關(guān)于債券分類(lèi)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

C.根據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長(zhǎng)期債券等

79.[單選][1分]下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理

C.社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉

80.[單選][1分]下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說(shuō)法不正確的是（）。

A.特殊性

B.規(guī)范性

C.約束性

D.具體性

81.[單選][1分]ETF的主要特點(diǎn)不包括（）。

A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

C.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

D.收益保障

82.[單選][1分]私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序（）。

Ⅰ.特定對(duì)象確定；

Ⅱ.投資者適當(dāng)性匹配；

Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；

Ⅳ.合格投資者確認(rèn)；投資冷靜期；問(wèn)訪確認(rèn)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

83.[單選][1分]下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.需要提供過(guò)去最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

B.無(wú)需披露最近3年每年的凈值增長(zhǎng)率

C.無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.不需要審計(jì)

84.[單選][1分]可能對(duì)基金持有人以及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)

B.基金管理人或基金托管人變更

C.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

D.延長(zhǎng)基金合同期限

85.[單選][1分]對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)屬于（）的功能。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)

86.[單選][1分]基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下面（）環(huán)節(jié)。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投資運(yùn)作

D.總值披露

87.[單選][1分]開(kāi)放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每季度

B.每周

C.每月

D.每日

88.[單選][1分]當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。

A.電話提示

B.約見(jiàn)談話

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.行政處罰

89.[單選][1分]某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.442.12，29556.65

B.443.35，29756.35

C.443.35，29565.65

D.443.35，29334.65

90.[單選][