慎簽清潔提單：承運(yùn)方的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

慎簽清潔提單：承運(yùn)方的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)在國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，承運(yùn)方作為連接發(fā)貨方和收貨方的橋梁，其作用是無可厚非的。尤其在裝運(yùn)港貨物裝船后，承運(yùn)方或其代理人簽發(fā)的用以證明貨物運(yùn)輸合同和貨物的提單是證明貨物表面狀況是否良好的有力證據(jù)，并從而關(guān)系到收貨人是否會同意接受貨物或支付貨款。在今天的國際貿(mào)易中，經(jīng)常會出現(xiàn)承運(yùn)方明明簽發(fā)了清潔提單而貨物到港后卻出現(xiàn)“不清潔”的狀況。這背后有著怎樣的原因，承運(yùn)方是否可以因?yàn)楹灠l(fā)了清潔提單而就此免責(zé)呢？本文將對這種現(xiàn)象分兩種情況進(jìn)行討論。一、承運(yùn)方在持有保函的情況下而簽注清潔提單提單作為貨物收據(jù)，是劃分托運(yùn)人和承運(yùn)人責(zé)任界限的重要證據(jù)。提單批注的內(nèi)容為提單記載的貨物品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積以及外表狀況。承運(yùn)人應(yīng)該恪盡職責(zé)，及時(shí)檢驗(yàn)，對貨物的包裝或外表狀況做出準(zhǔn)確判斷評定?！巴獗頎顩r”對于包裝貨物主要是指貨物的外包裝是否完好，對于散貨則指對貨物可以通過合理的外觀檢驗(yàn)?zāi)軌虬l(fā)現(xiàn)的表面狀況。“外表狀況”完好，可批注清潔提單，反之則批注不清潔提單。如果不謹(jǐn)慎行使批注權(quán)的行為，由此引起的損失，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。在國際貿(mào)易中，經(jīng)常會出現(xiàn)這種情況：承運(yùn)人欲對表面狀況不良的裝運(yùn)貨物簽發(fā)不清潔提單，但由于銀行不接受不清潔提單，托運(yùn)人不能憑此結(jié)匯，因而往往向承運(yùn)人出具保函，讓承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單，并保證賠償承運(yùn)人因簽發(fā)清潔提單而遭受的損失，以此來換取清潔提單，順利結(jié)匯?？梢?，出具保函是國際貿(mào)易的需要，從一定意義上說承運(yùn)人和托運(yùn)人都能得到一定的方便和好處，但同時(shí)對承運(yùn)人來講也潛伏著很大的風(fēng)險(xiǎn)。一旦收貨人持清潔提單向承運(yùn)人索賠，承運(yùn)人必須賠付收貨人。但承運(yùn)人持保函向托運(yùn)人追償時(shí)，是否能夠得到補(bǔ)償，則取決于托運(yùn)人的信譽(yù)及要補(bǔ)償?shù)睦碛墒欠衽c保函中所保事項(xiàng)完全相同。且承運(yùn)人沒有按照貨物的實(shí)際狀況簽發(fā)提單，已違背了貿(mào)易活動中的誠信原則，往往構(gòu)成與托運(yùn)人串通，對善意收貨人進(jìn)行欺詐。如果承運(yùn)人進(jìn)行訴訟，根據(jù)法律，任何有欺詐性的合同、保證和協(xié)議都不具有法律上的約束力，因此法院不會以保函為依據(jù)來判決保函項(xiàng)下發(fā)生的貨損貨差責(zé)任方，承運(yùn)人因向收貨人或提單所有人賠償而遭受的損失不能向托運(yùn)人追償。案例：2002年5月20日英國A公司向我國B公司發(fā)出要約：愿意購買空調(diào)設(shè)備3500臺，每臺400美元的價(jià)格，按照CIF價(jià)格條件，總價(jià)值2300萬美元，不可撤銷信用證支付。5月22日，我國B公司接到英國A公司發(fā)出的要約。5月26日我國B公司將3500臺空調(diào)設(shè)備交給我國C貨運(yùn)公司裝船運(yùn)輸，但我國C貨運(yùn)公司當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)其中有500臺空調(diào)設(shè)備包裝破損，準(zhǔn)備簽發(fā)不清潔提單。但B公司為了結(jié)匯方便，需要從C貨運(yùn)公司處拿到清潔提單，故在C貨運(yùn)公司簽發(fā)提單前，向該公司出具了承擔(dān)賠償責(zé)任的保函。于是，承運(yùn)人C貨運(yùn)公司給賣方B公司簽發(fā)了清潔提單。B公司持清潔提單向銀行順利結(jié)匯。6月26日買方英國A公司收到貨物，發(fā)現(xiàn)其中500臺空調(diào)設(shè)備存在包裝不良問題，于是向承運(yùn)人我國C貨運(yùn)公司索賠，要求承運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任。本案中，買方英國A公司受到的損失應(yīng)當(dāng)向誰追償，如何才能充分地維護(hù)自己的合法權(quán)利，挽回經(jīng)濟(jì)損失呢？由于A公司和B公司的關(guān)系依雙方的買賣合同確定。A公司向B公司索賠，必須證明B公司沒有適當(dāng)履行合同義務(wù)，存在違約行為。但是根據(jù)承運(yùn)人C公司出具的清潔提單，可以從法律上推定包裝破損造成的貨損不是B公司造成的，而是承運(yùn)人造成的。因此，買方A公司不能直接向賣方B公司索賠，而只能要求承運(yùn)人C公司承擔(dān)賠償責(zé)任?！?978年聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約》（簡稱漢堡規(guī)則）對國際航運(yùn)中所使用的保函效力作了具體規(guī)定，艮即保函對受讓提單的包括任何收貨人在內(nèi)的任何第三人，不發(fā)生效力，但對于托運(yùn)人是有效的。若承運(yùn)人接受保函而簽發(fā)提單屬有意的欺詐，則保函對托運(yùn)人無效，承運(yùn)人不僅無權(quán)從托運(yùn)人處取得賠償，且要對包括收貨人在內(nèi)的第三方的損失承擔(dān)無限賠償責(zé)任。我國《海商法》對保函問題未作明確規(guī)定。該案涉及到涉外運(yùn)輸，因此“漢堡規(guī)則”可作參考。本案中C貨運(yùn)公司為避免承擔(dān)責(zé)任，欲在提單上做出批注，以便對抗收貨人可能提出的索賠，這是承運(yùn)人的正當(dāng)權(quán)利。托運(yùn)人為取得清潔提單，向承運(yùn)人出具保函保證由于因包裝不良造成損失，責(zé)任由托運(yùn)人承擔(dān)。承運(yùn)人接受保函簽發(fā)了清潔提單。承、托雙方的行為均出于善意，不具有對第三人欺詐的故意。因此，可以認(rèn)定承、托雙方之間保函的效力，將保函視為托運(yùn)人和承運(yùn)人之間達(dá)成的一項(xiàng)保證賠償協(xié)議，在承、托雙方之間具有法律約束力。承運(yùn)人因保函事項(xiàng)遭受經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)通過保函從托運(yùn)人處得到補(bǔ)償。B公司也應(yīng)履行其承諾，賠償C公司經(jīng)濟(jì)損失。托運(yùn)人以保函換取清潔提單，是航運(yùn)業(yè)的習(xí)慣做法，然而也是經(jīng)常引起法律紛爭的誘因。因?yàn)閺姆ɡ砩现v，誠實(shí)信用是一切民事和經(jīng)濟(jì)活動的基本原則，托運(yùn)人應(yīng)保持貨物的完好狀態(tài)交付承運(yùn)人收受、裝船，承運(yùn)人亦應(yīng)按照貨物實(shí)際狀況在提單上簽署，以分清承運(yùn)人和托運(yùn)人的責(zé)任。一旦承運(yùn)人接受保函，簽發(fā)清潔提單，很可能損害第三者收貨人的利益，有違民事活動誠實(shí)信用的基本原則，構(gòu)成與托運(yùn)人串通，對善意收貨人進(jìn)行欺詐。但在實(shí)踐中，貨物外表狀態(tài)不良常常表現(xiàn)為貨物包裝有輕微的缺陷但不影響貨物質(zhì)量，而托運(yùn)人有充分的理由認(rèn)為貨物的數(shù)量和質(zhì)量符合買賣合同的要求，不會導(dǎo)致收貨人拒收和索賠，而承運(yùn)人因持有異議欲在提單上批注，在雙方各執(zhí)一詞的情況下，若堅(jiān)持重新驗(yàn)裝或要求托運(yùn)人更換包裝或調(diào)換貨物已不可能，且時(shí)間的拖延將影響買賣合同的履行、銀行的結(jié)匯和船期。為解脫這一困境，托運(yùn)人向承運(yùn)人出具保函，要求承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單，并允諾賠償承運(yùn)人因簽發(fā)清潔提單而引起的損失。這種做法，對買賣合同的履行，以及避免船期延誤，都有積極作用，同時(shí)又不會損害或嚴(yán)重?fù)p害收貨人的利益。因此，關(guān)于保函的效力，國際上趨向于承運(yùn)人接受保函并簽發(fā)清潔提單，只要不是對收貨人進(jìn)行欺詐，則保函在托運(yùn)人與承運(yùn)人之間有效，但對第三者收貨人不發(fā)生效力，即承運(yùn)人不能以保函對抗第三者收貨人。如屬于欺詐，則承運(yùn)人應(yīng)對第三者收貨人承擔(dān)無限額的賠償責(zé)任。本案原、被告（即承運(yùn)人、托運(yùn)人）雙方不存在惡意串通和脅迫之嫌，因此可以參考國際習(xí)慣認(rèn)為其保函是有效的。二、承運(yùn)人未持有保函的情況下簽注清潔提單清潔提單是指承運(yùn)人沒有對貨物的表面狀況，或者其他方面加以批注的提單。實(shí)踐中不要求托運(yùn)人在交運(yùn)貨物的時(shí)候提供貨物表面的情況，因此承運(yùn)人自己一定要在裝貨的時(shí)候，對貨物進(jìn)行檢查，然后根據(jù)貨物的具體情況決定是否在提單上附加批注。收貨人提貨時(shí)，如果出示的是清潔提單，承運(yùn)人就要把表面狀況良好的貨物交給收貨人，如果發(fā)現(xiàn)貨物表面受損，而且是由于承運(yùn)人的責(zé)任所致，收貨人可以要求承運(yùn)人賠償。案例：2004年2月依據(jù)FOB條件，黑色大地綠色有限責(zé)任公司與萊納利爾公司簽訂了一份出售10萬噸大豆的合同。2004年4月1日黑色大地綠色有限責(zé)任公司按時(shí)將大豆運(yùn)到港口，按時(shí)裝船，承運(yùn)人馬里亞納運(yùn)輸公司簽發(fā)了清潔提單。2004年5月2日貨物到達(dá)目的港，萊納利爾公司發(fā)現(xiàn)百分之九十的