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文檔簡介

理財顧問員工管理制度引言為了更好地維護公司業(yè)務的和諧，本文旨在制定一套關于理財顧問員工管理的制度。該制度將幫助各位經理更好地管理員工，提升公司業(yè)務質量，促進公司經濟效益的增長。員工管理規(guī)定錄用制度公司將根據(jù)招聘應聘者的專業(yè)背景、工作經驗、個人素質、個人能力等情況進行綜合評估，判斷其是否符合公司的招聘要求。被錄用者必須嚴格履行有關職業(yè)道德規(guī)范，接受公司員工管理的規(guī)定和紀律。員工考核制度公司對理財顧問員工進行績效評估，要根據(jù)其個人能力、工作態(tài)度、工作成績等因素進行衡量。公司將會根據(jù)每個員工的評估表現(xiàn)給予績效獎勵或者適當?shù)奶幜P措施。員工培訓制度公司將不定期為員工提供各種形式的培訓和培訓機會，以便員工能夠不斷提高自身的工作能力和專業(yè)能力，更好地為客戶提供完善的服務。員工晉升制度在工作時間、績效考核、職業(yè)道德等方面表現(xiàn)突出的員工，公司將視情況給予晉升機會。員工考勤制度公司實行全員考勤制度。每個員工必須在工作期間按照公司規(guī)定的上下班時間進行打卡簽到。如果員工遲到、早退或者曠工，將會影響員工的績效評估和晉升機會。工作要求崗位職責理財顧問崗位的主要職責是為客戶提供專業(yè)的理財服務，具體職責如下：1.協(xié)助客戶梳理理財需求。2.根據(jù)客戶資產情況進行分類管理，為客戶提供合理的投資建議，實現(xiàn)客戶資產增值。3.定期為客戶提供理財投資分析報告。4.時刻關注客戶的資產情況，及時提供調整建議。工作標準1.每位理財顧問必須遵守職業(yè)規(guī)范和行業(yè)法律法規(guī)。2.必須遵照公司投資決策程序的要求，進行投資安排和操作。3.注意資產的保密工作，不得將客戶資產情況泄露給外人。4.工作期間必須隨身攜帶業(yè)務資料，并做好業(yè)務檔案管理。處罰制度公司規(guī)定，員工如有違反上述規(guī)定的行為，將會對該員工進行相應的處理措施。輕度處罰1.違反出勤規(guī)定：扣除當月績效獎金或者適當?shù)木妗?.未照規(guī)定使用公司業(yè)務資料：適當?shù)木婊蛘吡P款。中度處罰1.違反公司職業(yè)道德規(guī)范：開除。2.泄露客戶資料：開除并承擔相應的法律責任。重度處罰1.公司員工涉嫌違法犯罪：立即停職并通知相關部門調查。2.公司員工在工作中明顯泄密的：立即開除，并承擔全部法律責任。結尾本制度實行后，將會有效地規(guī)范理財顧問

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