監(jiān)察科管理制度

監(jiān)察科管理制度一、背景為了保障公司各項業(yè)務的合法合規(guī)性及客戶資產(chǎn)的安全性，公司成立了監(jiān)察科。為了確保監(jiān)察科的管理和工作能夠得到有效的執(zhí)行，制定以下監(jiān)察科管理制度。二、職責監(jiān)察科是公司的內(nèi)部監(jiān)管機構，負責全面監(jiān)督公司業(yè)務，防范各類風險，保障公司的安全穩(wěn)定運營。監(jiān)察科在業(yè)務監(jiān)督中應當獨立、客觀、公正，不得受到其他部門的干擾和限制。監(jiān)察科應當為公司提供風險管理咨詢和建議，對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時報告并提出處置建議，為公司決策提供有效的參考依據(jù)。三、組織架構監(jiān)察科設主任一人，副主任若干人。主任負責監(jiān)察科的日常工作，副主任協(xié)助主任處理監(jiān)察工作。四、工作流程監(jiān)察科的工作主要包括以下幾個方面：1.內(nèi)部監(jiān)察審核公司各項業(yè)務操作是否符合法律法規(guī)、公司制度和管理要求；對可能出現(xiàn)的風險進行預警并提出建議；對公司客戶進行定期或不定期的風險評估，及時發(fā)現(xiàn)和識別可能存在的風險。2.外部監(jiān)察維護公司與監(jiān)管部門的關系，協(xié)助處理監(jiān)管部門的檢查、調(diào)查、詢問等工作；當公司涉嫌違法違規(guī)行為時，及時向監(jiān)管部門進行報告。3.內(nèi)部調(diào)查對于公司內(nèi)部發(fā)生可能違反法律法規(guī)、公司制度和管理要求的事件，進行調(diào)查并擬定處理建議；對于公司內(nèi)部重大違規(guī)行為，進行深度調(diào)查并提出相應處置措施。五、工作要求為了保證監(jiān)察科的工作能夠順利推進，以下幾個方面需要特別注意：監(jiān)察科成員應當遵守國家法律法規(guī)、公司制度和管理要求，規(guī)范工作行為；監(jiān)察科成員應當勇于發(fā)現(xiàn)問題、及時報告，忠實履職；監(jiān)察科成員應當保守客戶隱私和公司商業(yè)機密，禁止將涉及到的信息泄露給任何外部人員。六、監(jiān)察科業(yè)績考核為了提高監(jiān)察科成員的責任意識和工作效率，需要建立監(jiān)察科成員的評估考核體系。該體系主要包括以下幾個方面：完成任務的質(zhì)量；完成任務的時間；協(xié)作度和工作積極性。七、監(jiān)察科成員的獎懲制度監(jiān)察科成員應當在工作中遵守相關法律法規(guī)和公司規(guī)定，在工作中出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)行為的，將被嚴肅處理；對于表現(xiàn)突出、專業(yè)能力強，能夠為公司做出重大貢獻的監(jiān)察科成員，公司將予以表揚和獎勵。八、總則本制度還存在著一些不夠完善的地方