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文檔簡介

第頁共頁深圳證券交易所證券上市合同合同編號:SZSE/XXX/XXXXX甲方:深圳證券交易所(以下簡稱“甲方”)地址:深圳市福田區(qū)深南大道5045號乙方:XXXX(以下簡稱“乙方”)地址:XXXXXXXX鑒于,甲方是深圳地區(qū)金融市場的主要運營機構(gòu),依法負責證券交易的監(jiān)管和管理;乙方是一家符合深圳證券交易所上市條件的企業(yè)/機構(gòu),具備上市資格,并希望通過甲方進行證券上市。雙方經(jīng)友好協(xié)商,本著平等自愿、自愿協(xié)商的原則,達成以下協(xié)議:第一條定義1.1“證券”指甲方根據(jù)證券法規(guī)定,以發(fā)行股票、債券等形式向投資者推出的金融工具。1.2“上市”指乙方的證券符合甲方的上市條件,并被甲方批準在深圳證券交易所上市交易的行為。1.3“上市合同”指本合同。第二條上市申請2.1乙方向甲方提交上市申請文件,包括但不限于企業(yè)章程、審計報告、財務報告等,提供真實、準確、完整的上市申請信息。2.2甲方對乙方的上市申請材料進行審查,如不符合上市條件或有其他合規(guī)問題,有權(quán)要求乙方提供或補充相關材料,并限定一定期限。2.3乙方應積極配合甲方的審核工作,提供所需的文件、資料并保證其真實性。2.4甲方在審核期限內(nèi)對乙方的上市申請材料進行審查,并根據(jù)審核結(jié)果及時向乙方作出回復。第三條監(jiān)管協(xié)議3.1乙方同意在證券上市后,遵守甲方的監(jiān)管規(guī)定和交易制度,并配合甲方開展監(jiān)管工作。3.2甲方有權(quán)定期或不定期對乙方的上市業(yè)務進行現(xiàn)場檢查,以確保乙方符合交易所的規(guī)定和相關法律法規(guī)。第四條上市承諾4.1乙方保證上市材料的真實、準確、完整,不存在虛假陳述、重要漏報或其他違規(guī)行為,并保證自上市之日起至收市之日一直有效。4.2乙方承諾及時向甲方提供關于乙方證券的重大信息,如股票價格波動幅度超過規(guī)定范圍、主要經(jīng)營指標發(fā)生較大變化等。甲方將根據(jù)相關規(guī)定對乙方的信息披露進行監(jiān)管。4.3乙方保證在證券發(fā)行過程中,符合公司法、證券法等相關法律法規(guī)的規(guī)定,并承擔相應的法律責任。第五條上市費用5.1乙方應按照申請材料審核通過后的規(guī)定,支付相應的上市相關費用。5.2上市費用包括但不限于上市申請費、上市保證金、年度監(jiān)管費等,具體數(shù)額由甲方根據(jù)實際情況確定。第六條違約責任6.1如因甲方原因?qū)е乱曳綗o法按期上市,甲方應按照乙方的實際損失賠償。6.2如因乙方原因?qū)е聼o法按期上市,乙方應向甲方支付違約金,并承擔甲方因此而產(chǎn)生的費用和損失。6.3乙方如違反本合同的約定,致使其證券無法繼續(xù)在甲方進行交易,甲方有權(quán)終止上市,并保留追究乙方法律責任的權(quán)利。第七條爭議解決7.1本合同的解釋和執(zhí)行適用中華人民共和國的法律。7.2乙方和甲方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時,應提交深圳仲裁委員會仲裁。第八條附則8.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效,有效期為上市期間。8.2本合同一式兩份,雙方各持一份,具有同等法律效力。甲方(蓋章):

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