郵儲(chǔ)銀行原行長陶禮明猝死后：同案被告終審維持原判

見習(xí)記者胡初暉9月14日，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行（郵儲(chǔ)銀行）在香港為其首次公開發(fā)行（IPO）展開公開招股，計(jì)劃募集資金最多630億港元。這一切，早已與其首任行長陶禮明沒有任何關(guān)系。陶禮明因涉及兩樁案件身陷囹圄，并于2016年6月猝死在河南省鶴壁市看守所。當(dāng)時(shí)陶禮明所涉及的案件尚處于二審階段。官方通報(bào)陶禮明去世原因是由于心臟病，隨后其家人提出了尸檢要求。有知情人士向表示，目前陶禮明尸檢過程已經(jīng)結(jié)束。在陶禮明死于看守所的兩周之后，與陶禮明同案的另兩名被告收到了維持原判的終審判決。7月底，另一樁與陶禮明相關(guān)的違規(guī)融資案中的四位被告人也被河南省高院駁回上訴，終審維持原判。陶禮明本人因死亡原因，案件終止審理。根據(jù)河南省鶴壁市中級(jí)人民法院給出的刑事判決書，圍繞陶禮明的案情可以分為兩部分：一是陶禮明會(huì)同下屬李春太和孫麗娜兩人，先后八次超發(fā)憑證式國債一案，總計(jì)金額超過4.2億元；二是陶禮明伙同張志春、朱軍、賈銀高、胥扣才，借“新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)融資”之名，進(jìn)行違規(guī)融資并收受好處費(fèi)一案。在這當(dāng)中共收取客戶好處費(fèi)7800余萬元，陶禮明分得230萬元。用超發(fā)國債資金對(duì)外投資，私分投資收益2012年6月11日，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行官網(wǎng)發(fā)了一則公告，確認(rèn)時(shí)任郵儲(chǔ)銀行行長陶禮明因涉嫌個(gè)人經(jīng)濟(jì)問題，正在協(xié)助有關(guān)部門調(diào)查。半年過后，陶禮明被正式批捕。陶禮明真正站上法庭，是在被批捕的兩年之后。根據(jù)新華網(wǎng)消息，2014年10月29日至11月3日，河南省鶴壁市中級(jí)人民法院公開開庭審理了郵儲(chǔ)銀行原行長陶禮明涉嫌受賄、挪用公款一案。其中，郵儲(chǔ)銀行原工作人員李春太和孫麗娜因涉嫌挪用公款、貪污，與陶禮明一同出庭受審。此案源頭，還需從陶禮明擔(dān)任國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局局長一職時(shí)說起。2000年，郵政儲(chǔ)匯局在代理發(fā)行國債時(shí)，第一期國債超發(fā)了1250多萬元。根據(jù)規(guī)定，各大銀行憑證式國債的發(fā)行規(guī)模都是確定的，如果不慎超發(fā)，超出定額的部分原則上應(yīng)該返還給認(rèn)購者。但當(dāng)時(shí)的郵政儲(chǔ)匯局由于體制機(jī)制原因，只能吸收存款，無法向外放貸。一旦遇到老百姓提前兌付的要求，再加上付息的壓力，當(dāng)時(shí)的郵政儲(chǔ)匯局并沒有可以墊付的專項(xiàng)資金。于是，陶禮明決定，把超發(fā)資金以郵政儲(chǔ)匯局的名義進(jìn)行對(duì)外投資，投資所得收益，用來兌付超發(fā)和需要提前兌付的國債。根據(jù)新華網(wǎng)報(bào)道，在第一次超發(fā)投資過程中，陶禮明與原國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局代理業(yè)務(wù)部主任李春太、原國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局代理業(yè)務(wù)部副主任孫麗娜三人將投資所得的90多萬元利益私分。2000年至2004年期間，陶禮明與李春太合謀，由李春太安排孫麗娜先后8次超發(fā)憑證式國債，共計(jì)4.2億多元。三人將其中7次超發(fā)國債中的3.4億多元以單位名義，陸續(xù)轉(zhuǎn)出用于對(duì)外投資，并謀取個(gè)人利益。根據(jù)新華社報(bào)道，截至案發(fā)，三人向中郵儲(chǔ)國債專戶回款共計(jì)3.6億多元，截至開庭尚有4271.8萬元未歸還。2015年12月，在陶禮明超發(fā)國債案一審開庭一年之后，河南省鶴壁市中級(jí)人民法院給出了處以陶禮明無期徒刑的一審判決結(jié)果。隨后，陶禮明和同案的兩位被告人，以及另外一樁關(guān)聯(lián)案件的四位被告人，累計(jì)共七人先后提出了上訴。然而直到半年后陶禮明在獄中去世時(shí)，兩樁案件均未再次開庭審理或書面審理。2016年6月中旬，在陶禮明于河南省鶴壁市看守所因心臟病去世兩周后，從河南省鶴壁市中級(jí)人民法院及知情人士處獲悉，同案被告李春太因挪用公款罪被處以15年有期徒刑，貪污罪由一審的15年有期徒刑改為12年，合并執(zhí)行有期徒刑20年，剝奪政治權(quán)利2年，罰金200萬元。同案被告孫麗娜因挪用公款罪被處以有期徒刑5年。陶禮明本人則因死亡原因終止審理。取道投資公司，借專項(xiàng)融資業(yè)務(wù)斂財(cái)7000余萬元2006年初，上海慧融投資有限公司法定代表朱軍，通過當(dāng)時(shí)的中國郵政集團(tuán)公司黨群工作部主任張志春，結(jié)識(shí)了陶禮明。2007年3月，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行正式掛牌成立，陶禮明任行長。2007年10月，中國銀監(jiān)會(huì)批復(fù)了中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司可以開展“新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)融資”業(yè)務(wù)。按照規(guī)定，這類融資業(yè)務(wù)主要是服務(wù)于發(fā)展農(nóng)村生產(chǎn)和保證農(nóng)民生活，通過低息專項(xiàng)貸款，進(jìn)一步促進(jìn)三農(nóng)發(fā)展。2008年4月16日，專項(xiàng)融資首先在寧滬高速展開。經(jīng)陶禮明批準(zhǔn)，郵儲(chǔ)銀行和江蘇省交通控股有限公司（下稱江蘇交通）簽訂了融資業(yè)務(wù)合作框架協(xié)議。1個(gè)月之后，朱軍安排上海慧融投資有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人胥扣才以上?；廴诠镜拿x，與寧滬高速簽訂了委托融資顧問合作協(xié)議書。隨后，郵儲(chǔ)銀行和寧滬高速簽訂了專項(xiàng)融資合同。從2008年6月至9月，郵儲(chǔ)銀行向?qū)帨咚侔l(fā)放了總計(jì)20億元的資金。在這次合作當(dāng)中，民生銀行南京分行對(duì)融資資金進(jìn)行監(jiān)管，然后變相以資金監(jiān)管費(fèi)的名義支付好處費(fèi)。2009年1月，寧滬高速以資金監(jiān)管費(fèi)的形式通過民生銀行南京分行轉(zhuǎn)付上?；廴诠竞锰庂M(fèi)178.1055萬元。根據(jù)檢方筆錄起訴內(nèi)容，2008年11月，當(dāng)陶禮明和朱軍在北京金融街喝茶時(shí)，朱軍表示從融資中賺到了錢，給陶禮明留了一份。當(dāng)年年底，朱軍送給陶禮明8萬元。在一次次的融資過程中，陶禮明、張志春、朱軍和胥扣才四人逐漸形成了固有的操作“套路”。先由朱軍等人打前站，找到有需求的融資客戶并初步商談。當(dāng)張志春和朱軍等人商議好好處費(fèi)的具體分配方式，再由朱軍代表張志春向陶禮明匯報(bào)融資客戶的基本情況和擬融資數(shù)額，并向陶禮明轉(zhuǎn)達(dá)好處費(fèi)有他一份或是一半的份額。在陶禮明點(diǎn)頭之后，為取得客戶的信任，朱軍多次安排陶禮明和張志春在北京約見融資客戶代表。陶禮明在明知融資項(xiàng)目不符合專項(xiàng)融資條件的情況下，為了分得好處費(fèi)，仍然審批同意辦理專項(xiàng)融資業(yè)務(wù)。而朱軍等人則通過上?；廴谕顿Y有限公司這個(gè)“殼”與相關(guān)政府部門和企業(yè)簽訂融資顧問協(xié)議，并收取好處費(fèi)。在張志春的牽線搭橋之下，陶禮明和朱軍二人的關(guān)系也越發(fā)密切。據(jù)朱軍身邊人士透露，由于朱軍寫得一手好字，陶禮明又酷愛書法，兩人在工作之余也有著相同的興趣愛好，這也使雙方的關(guān)系更近了一步。從一開始寧滬高速和江蘇交通、湖南高速、儀征揚(yáng)子再到丹陽城投的項(xiàng)目，都是陶、張、朱三人合作。到2010年初，在金壇建設(shè)的融資項(xiàng)目當(dāng)中，朱軍跳過了“老搭檔”張志春，直接安排當(dāng)時(shí)的金壇市市長等人到北京和陶禮明商談。事成之后，陶禮明分得了30%的好處費(fèi)。檢方起訴認(rèn)為，在郵儲(chǔ)銀行開展專項(xiàng)融資項(xiàng)目期間，陶禮明等人共同參與收受人民幣7864多萬元。其中，朱軍總共分10次送給陶禮明230萬元，陶禮明全額收下。盡管在2014年底陶禮明一案一審過程中，陶禮明的辯護(hù)人提出“陶禮明不構(gòu)成（共同）受賄罪”的辯護(hù)意見，但當(dāng)庭并沒有予以采納。湖南反腐牽出違規(guī)融資案，斂財(cái)套路浮出水面根據(jù)《中國經(jīng)營報(bào)》報(bào)道，2012年3月28日，湖南省交通運(yùn)輸廳原黨組書記、副廳長陳明憲被湖南省紀(jì)委帶走。陳明憲涉嫌在高速公路工程招標(biāo)等環(huán)節(jié)嚴(yán)重違紀(jì)。在陳明憲被帶走之后，陶禮明與湖南高速的交集也在辦案過程中浮出水面。從2008年11月到2011年2月，郵儲(chǔ)銀行以“新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)融資”的名義，向湖南高速發(fā)放了50億元的融資資金。而湖南高速公路建設(shè)無論從融資對(duì)象的范圍還是規(guī)定來看，都不屬于新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的范疇。在這次項(xiàng)目融資當(dāng)中，陶禮明、張志春和朱軍等人慣用的通過上?；廴诠局修D(zhuǎn)的方式，在湖南碰了個(gè)軟釘子。2009年1月18日陶禮明批準(zhǔn)郵儲(chǔ)銀行和湖南高速簽訂的50億元融資協(xié)議后，湖南高速方認(rèn)為融資顧問費(fèi)用支付沒有正當(dāng)?shù)睦碛?，融資顧問協(xié)議也無法履行。朱軍等人便與湖南高速方商議，變相以材料預(yù)付款的形式給付融資顧問費(fèi)。2009年3月，上?；廴诠?、北京紅馬天安公司與湖南大唐交通科技有限公司三方簽訂了“合作材料采購與利潤分割協(xié)議”。隨后，湖南高速以鋼材供應(yīng)預(yù)付款的名義，通過湖南大唐交通科技有限公司，支付了上?；廴诠?000萬元。10月，朱軍等人與湖南高速方商議，以湖南高速修建的洞新、溆懷這兩條高速公路建材供應(yīng)應(yīng)得利潤的形式，繼續(xù)支付費(fèi)用。2010年5月和12月，上?；廴诠痉秩问盏搅?50萬元的費(fèi)用。2013年12月25日，在橫跨湖南湘西南地區(qū)和廣西桂林的這條洞新高速公路通車之時(shí)，留給陶禮明的，則是鐵窗之后的一方天地。看守所死因成未解之謎，涉案被告人仍在申訴至此，和陶禮明相關(guān)的兩樁案件：超發(fā)國債案和違規(guī)融資套利案全部浮出水面。2014年10月29日至11月3日，河南鶴壁市中級(jí)人民法院公開開庭審理了陶禮明等人涉嫌受賄、挪用公款一案，陶禮明當(dāng)庭認(rèn)罪，法庭宣布此案將擇期宣判。陶禮明的辯護(hù)律師，是曾為中央政治局原委員陳良宇辯護(hù)的著名律師高子程。在陶禮明超發(fā)國債案一審之前，另一樁與陶禮明相關(guān)的違規(guī)融資套利案，也由河南省鶴壁市中級(jí)人民法院在2013年12月16日至20日進(jìn)行了公開審理。然而，直到2015年12月，與陶禮明相關(guān)的這兩樁案件，才下發(fā)了一審判決書。判決書下發(fā)不到10天，包括陶禮明在內(nèi)兩樁案件的被告人，都提出了上訴。其中，在陶禮明一案中頻頻“借殼”的“殼主”，時(shí)任上?；廴谕顿Y有限公司法定代表的朱軍提出，請(qǐng)求撤銷判決書中關(guān)于其“犯受賄罪和行賄罪，并處以無期徒刑，沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)”的刑事判決。朱軍的辯護(hù)律師、上海朝健律師事務(wù)所主任曹健認(rèn)為，一審判決書把起訴書的指控內(nèi)容寫進(jìn)了判決書，作為其查明的事實(shí)。而這些關(guān)于朱軍受賄的供述在一審?fù)徶卸际艿搅吮桓嫒说姆裾J(rèn)，特別是對(duì)朱軍、張志春、賈銀高與陶禮明之間商議融資獲利后，進(jìn)行分配以及分配方案和比例的表示予以否定。曹健在上訴書中寫到：“被告人朱軍及其辯護(hù)人也提出在偵查期間受到刑訊逼供的情形，并形容為斯德哥爾摩綜合癥現(xiàn)象，請(qǐng)求法庭對(duì)其涉案?jìng)刹楣P錄不應(yīng)予以認(rèn)定?！比欢?，直到6月初陶禮明在獄中去世時(shí)，河南省高院依舊沒有給出關(guān)于這兩樁案件的終審判決。6月13