如何開(kāi)展內(nèi)審培訓(xùn)課程

2024/1/15—如何開(kāi)展內(nèi)部審核任務(wù)

培訓(xùn)課程2024/1/15目錄第一章審核術(shù)語(yǔ)第二章實(shí)施內(nèi)部審核的根本要求第三章現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施技巧第四章不符合報(bào)告開(kāi)具第五章審核綜述與驗(yàn)證2024/1/15第一章審核術(shù)語(yǔ)1.1審核的定義：確定體系及其要素的活動(dòng)和其有關(guān)的結(jié)果能否符合有關(guān)規(guī)范或文件；體系文件中的有關(guān)規(guī)定能否得到有效的貫徹并適宜于到達(dá)體系目的的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。a.有效性：體系活動(dòng)與文件要求能否一致，而文件要求能否有效實(shí)施。b.獨(dú)立性：審核應(yīng)由與被審對(duì)象無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)展。2024/1/15第一章審核術(shù)語(yǔ)內(nèi)審任務(wù)就是指檢查：說(shuō)到的寫(xiě)到、寫(xiě)到的做到、做到的有效、有效講證據(jù)。2024/1/15第一章審核術(shù)語(yǔ)1.2審核類(lèi)型:第一方審核(內(nèi)部審核);第二方審核(相關(guān)方審核);第三方審核(認(rèn)證審核〕第一方使體系滿足規(guī)范和/或其它商定的文件(如合同要求)在第二、三方審核前找出問(wèn)題，糾正缺乏維持、改良和完成質(zhì)量體系的需求第二方作為考核該方的管理績(jī)效添加雙方對(duì)體系要求的相互了解第三方尋求向組織效力對(duì)象表示承諾的認(rèn)可獲得國(guó)際或國(guó)家權(quán)威認(rèn)證證書(shū)2024/1/15第一章審核術(shù)語(yǔ)1.3審核的根據(jù)：*產(chǎn)品/效力要求*體系文件*ISO9001/ISO14001/18001〔適宜的〕*相應(yīng)的法律、法規(guī)2024/1/15

第二章實(shí)施內(nèi)部審核的根本要求2.1審核小組的預(yù)備2.2審核工具的預(yù)備2024/1/152.1審核小組的預(yù)備

<1>審核小組由組長(zhǎng)與組員構(gòu)成，應(yīng)明確各自的分工。(誰(shuí)主導(dǎo)問(wèn)、誰(shuí)主導(dǎo)記錄〕<2>審核成員根本功：a〕對(duì)ISO規(guī)范了解；b〕對(duì)該受審部門(mén)文件了解；c〕對(duì)法律法規(guī)熟習(xí)；d〕可以控制審核進(jìn)度；e)可以為受審核部門(mén)所接受；f)可以秉持公正公開(kāi)。2024/1/152.2審核工具的預(yù)備2.2.1內(nèi)部審核方案表a.審核目的；b.審核范圍；c.審核根據(jù)；d.審核成員;e.審核行程安排。2024/1/152024/1/152.2審核工具的預(yù)備2.2.2內(nèi)部審核檢查表a.指點(diǎn)審核整個(gè)過(guò)程的道路圖b.明確審核要點(diǎn)和方法c.確保審核的覆蓋面d.減少組員之間不用要的反復(fù)e.堅(jiān)持審核的方向和節(jié)拍f.表達(dá)審核的正規(guī)化和專(zhuān)業(yè)化g.作為審核的記錄檔案按部門(mén)編檢查表，它的益處是節(jié)省時(shí)間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的工程要在編檢查表中應(yīng)有所表達(dá)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。2024/1/152024/1/15第三章現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施技巧3.1開(kāi)初次會(huì)議3.2善用檢查表3.3審核方式3.4審核記錄要求3.5開(kāi)末次會(huì)議2024/1/153.1開(kāi)初次會(huì)議審核簽到〔個(gè)人籠統(tǒng)、協(xié)調(diào)才干、言語(yǔ)表達(dá)才干〕引見(jiàn)審核組成員引見(jiàn)審核目的、范圍、根據(jù)審核方案安排確實(shí)認(rèn)被審核方的陪同人員確定引見(jiàn)審核的方法和程序引見(jiàn)不合格分類(lèi)公正性、公開(kāi)性的闡明廓清凝問(wèn)及確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間宣布初次會(huì)議終了2024/1/153.2善用檢查表執(zhí)行檢查表堅(jiān)持進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛?qǐng)?jiān)持客觀審定結(jié)果2024/1/15審核道路的展開(kāi)記錄實(shí)施記錄相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄崗位職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)文件實(shí)施記錄實(shí)施記錄記錄2024/1/153.2善用檢查表根據(jù)檢查表并思索靈敏性規(guī)范要求/文件要求檢查表(問(wèn)題)現(xiàn)場(chǎng)審核(面談\提問(wèn)\察看\抽樣\驗(yàn)證)回答\現(xiàn)實(shí)\記錄結(jié)果結(jié)論(合格\不合格)2024/1/153.3審核方式

問(wèn)：?jiǎn)柭氊?zé)、方針與目的、任務(wù)流程等a.選擇適宜的面談對(duì)象b.被審核區(qū)域或部門(mén)的擔(dān)任人/直接責(zé)任人/操作者c.驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答提問(wèn)的技巧：a.封鎖式：用于獲取專(zhuān)門(mén)的信息，但信息量小；

b.開(kāi)放式：一個(gè)問(wèn)題從不同角度解釋?zhuān)@取的信息量大但浪量費(fèi)時(shí)間；c.廓清式：廓清在別的部門(mén)發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問(wèn)題；d.內(nèi)審員在審核過(guò)程中多聽(tīng)陳說(shuō)，防止講解規(guī)范.提問(wèn)時(shí)要平等、是好心，不能延續(xù)發(fā)問(wèn)，目的是經(jīng)過(guò)審核了解能否符合規(guī)范、能否符合程序.2024/1/153.3審核方式

查：閱記錄/文件查閱文件規(guī)定與實(shí)踐能否一致查閱記錄能否符合文件規(guī)定要求看察看現(xiàn)場(chǎng)操作/標(biāo)識(shí)/環(huán)境〔現(xiàn)場(chǎng)扮演操作,察看能否符合規(guī)定〕2024/1/153.3審核的方式抽樣根本要求*隨機(jī)抽樣,(具覆蓋面代表性)*明確主線,跟蹤抽樣*適當(dāng)數(shù)量(檢查表)*審核員親身抽樣*征得被審核人員贊同抽樣的代表性*時(shí)間代表性：審核范圍內(nèi)按均等時(shí)間間隔抽樣*類(lèi)型代表性：效力類(lèi)型等*過(guò)程代表性：主要辦事程序等*人員代表性：如培訓(xùn)、操作等2024/1/15審核的驗(yàn)證驗(yàn)證的要求:根據(jù)客觀證據(jù)面談所提及的信息應(yīng)再驗(yàn)證責(zé)任人的說(shuō)話可作客觀證據(jù)非責(zé)任人的信息只作線索客觀證據(jù)：實(shí)踐〔客觀〕存在的不受心情或偏見(jiàn)左右的可以論述的可以構(gòu)成文件〔書(shū)面表達(dá)〕的可以是定量的可以是定性的與一體化體系有關(guān)的可驗(yàn)收證的2024/1/153.4審核記錄的要求審核筆記的作有用:便于下一部門(mén)調(diào)查同事之間參閱需求時(shí)查閱審核筆記的內(nèi)容:審核抽樣正面證據(jù)某人、某物、某文件、時(shí)間、區(qū)域、數(shù)量審核問(wèn)題工程某人、某物、某文件、時(shí)間、區(qū)域、數(shù)量、不合格現(xiàn)實(shí)

2024/1/153.4審核記錄的要求立刻跟蹤記下來(lái),稍后跟蹤記下來(lái),在審核組會(huì)議上討論忽略,不思索2024/1/153.4審核記錄的要求記錄不合格現(xiàn)實(shí)留意相關(guān)事項(xiàng)同被審核方擔(dān)任人確認(rèn)2024/1/15審核方法總結(jié)A“LOVES〞CA---ASK訊問(wèn)L---LOOK看O---OBSERVATION察看V---VERIGICATION驗(yàn)證E---EVALUATION評(píng)價(jià)S---SAMPLE抽樣C---CONCLUSION總結(jié)2024/1/153.5開(kāi)末次會(huì)議簽到闡明致謝重申審核目的、范圍和審核根據(jù)宣布審核發(fā)現(xiàn)闡明抽樣局限性對(duì)管理體系的有效性評(píng)價(jià)廓清異議宣布本次審核的結(jié)論提出糾正措施及驗(yàn)證要求請(qǐng)公司指點(diǎn)發(fā)言宣布末次會(huì)議終了2024/1/15第四章不符合報(bào)告開(kāi)具4.1不合格的定義4.2不合格確實(shí)定4.3不合格的判別4.4不合格描畫(huà)4.5不合格報(bào)告2024/1/154.1不合格的定義什么是不合格?--沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求A)效力要求B)ISO9001/ISO14001/18000規(guī)范C)公司體系文件D)法律、法規(guī)要求體系性不合格體系文件與選定的規(guī)范或有關(guān)法規(guī)不符實(shí)施性不合格實(shí)踐操作與體系文件描畫(huà)不符2024/1/154.2不合格確實(shí)定根據(jù)不合格的性質(zhì),可分為：嚴(yán)重不合格；細(xì)微不合格〔普通、察看項(xiàng)〕嚴(yán)重不合格：*與商定的體系規(guī)范或指定的要求不符*呵斥系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格〔能夠由多個(gè)細(xì)微不合格闡明〕*可呵斥嚴(yán)重后果的不合格細(xì)微不合格：*孤立的人為錯(cuò)誤*文件偶爾未被遵守，呵斥的后果不嚴(yán)重*對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響2024/1/154.3不合格的判別不合格判別的根據(jù):*根據(jù)客觀證據(jù)*確定不符合規(guī)范的條款*確定不符合相關(guān)的文件要求不合格判別時(shí)應(yīng)思索:*是不是孤立次要的問(wèn)題?*這項(xiàng)不合格能否過(guò)于頻繁的發(fā)生?*是嚴(yán)重的還是細(xì)微的?*能否有足夠的現(xiàn)實(shí)支持我的發(fā)現(xiàn)?*需求采取什么樣的糾正措施?*提出這樣的問(wèn)題對(duì)受審核方有多大的協(xié)助?2024/1/154.4不合格的描畫(huà)現(xiàn)實(shí)的準(zhǔn)確察看(判別)在哪里發(fā)現(xiàn)(地點(diǎn))發(fā)現(xiàn)了什么(現(xiàn)實(shí))為什么不合格(緣由)誰(shuí)在場(chǎng)(職位)采用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)(如：未能提供、經(jīng)查〕要便于查找(追溯)要有助于改良(協(xié)助)規(guī)范條款和文件(根據(jù))2024/1/15不合格描畫(huà)(例一)A.2021.6.6查公司無(wú)證聽(tīng)闡明開(kāi)展了管理評(píng)審任務(wù)；不符合規(guī)范條文5.6的要求?

B.2021.6.6查未能提供劉德華的上崗位的培訓(xùn)記錄；不符合ISO9001規(guī)范條文6.2.2要求。

2024/1/154.5不合格報(bào)告不合格報(bào)告的作用:現(xiàn)場(chǎng)審核察看結(jié)果的陳說(shuō)經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)審核報(bào)告的組成部分提交受審核部門(mén)的正式文件不合格報(bào)告的內(nèi)容：受審核部門(mén)審核員不合格報(bào)告編號(hào)日期不合格描畫(huà)不合格緣由分析糾正措施要求受審核方確認(rèn)2024/1/152024/1/15審核組會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核終了后,末次會(huì)議之前,或?qū)徍诉^(guò)程中定期(每天終了)召開(kāi)同審核組成員參與討論審核結(jié)果審核