國資委重大事項監(jiān)督管理規(guī)定

國資委重大事項監(jiān)督管理規(guī)定

為標(biāo)準(zhǔn)區(qū)國有企業(yè)重大事項治理行為，明確國有資產(chǎn)出資者的監(jiān)管職能，完善國有資產(chǎn)營運和監(jiān)管體系，確保國有資產(chǎn)的保值增值，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《市國有資產(chǎn)營運機構(gòu)重大事項監(jiān)視治理暫行規(guī)定》及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合區(qū)實際，制定本規(guī)定。

一、區(qū)人民政府國有資產(chǎn)治理委員會（以下簡稱區(qū)國資委）代表區(qū)政府履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，依法對企業(yè)國有資產(chǎn)進展監(jiān)視治理。

二、本規(guī)定所稱國有企業(yè)是指經(jīng)區(qū)人民政府批準(zhǔn)授權(quán)區(qū)國資委監(jiān)管的國有企業(yè)。

三、區(qū)國資委依據(jù)區(qū)政府確定的工作職責(zé)，主要采納審批、備案、檢查等方式，對國有企業(yè)的重大事項進展監(jiān)視治理；對涉及金額較大的重大事項，由區(qū)國資委審核后報區(qū)政府審批。

四、本規(guī)定所稱的重大事項包括：

1、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓（拆遷安置房處置除外）；

2、對外投資、融資（轄區(qū)內(nèi)基建性融資除外）、資金拆借，向境外投資，從事證券、期貨等高風(fēng)險業(yè)務(wù)；

3、國有企業(yè)及其所出資的控股、參股企業(yè)的資產(chǎn)重組；

4、對外擔(dān)保；

5、進展戰(zhàn)略、規(guī)劃；

6、年度國有資本經(jīng)營預(yù)算；

7、章程的制訂和修改；

8、影響經(jīng)營進展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營行為及可能影響進展戰(zhàn)略的或有事項；

9、經(jīng)營班子成員持有控股、參股企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)股份（票）的狀況；

10、重大法律糾紛案件；

11、其它重大事項。

五、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指國有企業(yè)及其所出資的全資、控股、參股企業(yè)依法有償出讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的行為。

六、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)通過市產(chǎn)權(quán)交易中心，堅持公開、公正、公正的原則。國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)以評估后的價值為依據(jù)，一般不得低于評估后的凈資產(chǎn)價值。

七、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報區(qū)國資委審批；協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)必需經(jīng)省國資委批準(zhǔn)。

八、對外投資是指以現(xiàn)金、實物等方式向本企業(yè)以外的單位進展長期股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)收購、固定資產(chǎn)投資行為；也包括向本企業(yè)以外的單位進展的股票投資、債權(quán)投資、基金投資、托付理財、金融衍生產(chǎn)品投資等短期投資行為。

九、國有企業(yè)對外投資由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報區(qū)國資委審批。

十、除套期保值的期貨業(yè)務(wù)外，嚴禁期貨投資；嚴格掌握股票投資和托付理財，適度掌握購置債券和基金。國有企業(yè)的金融投資規(guī)模和比例應(yīng)當(dāng)與自身的權(quán)益和財務(wù)融資力量相匹配。

十一、國有企業(yè)及其所出資的企業(yè)須指定專人或部門，負責(zé)對投資全過程的跟蹤治理，并定期將投資跟蹤治理報告按治理權(quán)限分別報送區(qū)國資委、履行出資人職責(zé)的機構(gòu)。區(qū)國資委采納定期或不定期抽查方式對國有企業(yè)的重大投資工程進展檢查。

十二、國有企業(yè)資產(chǎn)負債率超過60％或一次性融資1000萬元（含1000萬元）以上的，報區(qū)國資委審批。

十三、國有企業(yè)出借資金由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報區(qū)國資委審批。

十四、國有企業(yè)發(fā)行公司債券和股票，須經(jīng)區(qū)國資委批準(zhǔn)后，按《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定，報相關(guān)主管機關(guān)核準(zhǔn)。

十五、國有企業(yè)及其所出資的全資、控股企業(yè)的資產(chǎn)重組是指企業(yè)在資本營運過程中對存量資產(chǎn)進展的重新調(diào)整和組合。資產(chǎn)重組主要包括企業(yè)的兼并、收購、分立、合并、國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、改制、合資、托管、破產(chǎn)等方式。

資產(chǎn)重組中涉及的國有企業(yè)改制是指依據(jù)《中華人民共和國公司法》的要求改組為有限責(zé)任公司或股份有限公司。

十六、區(qū)國資委負責(zé)國有企業(yè)資產(chǎn)重組工作的宏觀指導(dǎo)，審核國有企業(yè)的資產(chǎn)重組方案。國有企業(yè)資產(chǎn)重組方案經(jīng)區(qū)國資委審核并報區(qū)政府批準(zhǔn)后，由國有企業(yè)組織實施。

十七、資產(chǎn)重組中涉及企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報區(qū)國資委審批。

十八、對外擔(dān)保對象包括所出資的全資、控股、參股企業(yè)。對沒有產(chǎn)權(quán)關(guān)系、主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不高的企業(yè)，原則上不得供應(yīng)擔(dān)保，的確需要擔(dān)保的，在擔(dān)保前報區(qū)國資委審批。

十九、非經(jīng)營性國有企業(yè)對外擔(dān)保由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報區(qū)國資委審批；經(jīng)營性國有企業(yè)對外擔(dān)保必需要求其供應(yīng)反擔(dān)保商定，由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報區(qū)國資委審批。

二十、為所出資的全資、控股企業(yè)供應(yīng)擔(dān)保，以被擔(dān)保企業(yè)的效益和償債力量為主要依據(jù)確定其對各企業(yè)的擔(dān)保額度。對連續(xù)兩年虧損、扭虧無望或資不抵債的全資、控股企業(yè)原則上不予擔(dān)保。對控股、參股企業(yè)原則上按出資比例供應(yīng)擔(dān)保。

二十一、國有企業(yè)章程的制訂和修改，按《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律規(guī)定，報區(qū)國資委審批。

二十二、對影響經(jīng)營進展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營行為及可能影響進展戰(zhàn)略的或有事項；經(jīng)營班子成員持有控股、參股企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)股份（票）的狀況；重大法律糾紛案件，區(qū)國資委建立備案治理制度，國有公司董事會作出決議或事項發(fā)生后15個工作日內(nèi)報區(qū)國資委備案。

二十三、影響國有企業(yè)經(jīng)營進展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營行為包括變更主營業(yè)務(wù)（含與企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和聞名品牌、企業(yè)搬遷等。

二十四、違反本規(guī)定造成國有資產(chǎn)流失的，視情節(jié)輕