2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識歷年經(jīng)典題含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識歷年經(jīng)典題含答案單選題（共150題）1、全國證券、期貨市場的主管部門是（）。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財政部D.中國人民銀行【答案】A2、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B4、下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C5、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是()。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C6、（2019年真題）投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D7、除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外，交易日的（）為連續(xù)競價時間。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】C8、變化一般滯后于國民經(jīng)濟變化的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】C9、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當經(jīng)過（）批準。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D10、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】A11、()年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C12、運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、信用風險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、（2021年真題）證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯誤的是（??）A.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B15、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】A16、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C.按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢D.證券持有名名冊登記及權(quán)益登記【答案】A17、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A18、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A19、關(guān)于收益公司債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.商業(yè)銀行【答案】B21、下列不屬于對境內(nèi)居民個人開放B股市場之前境內(nèi)上市外資股特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B22、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、中央銀行是“政府的銀行”，下列選項中，不屬于這一職能的具體表現(xiàn)的是（）。A.代理國庫B.代理發(fā)行政府債券C.充當最后貸款人D.制定和執(zhí)行貨幣政策【答案】C24、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D25、以下關(guān)于基本分析法的描述，錯誤的是（）。A.基本分析法又被稱為基本面分析法B.基本分析法是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學、金融學、財務(wù)管理學及投資學等基本原理C.基本分析法的兩個假設(shè)為股票的價格決定其價值和股票的價格圍繞價值波動D.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容?！敬鸢浮緾26、（2020年真題）對股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D27、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽28、證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機構(gòu)優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B29、2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)設(shè)立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、普通金融債券按面值發(fā)行，到期一次還本付息，期限一般是（），類似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D34、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東的選擇有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A35、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2021年真題）貨幣政策的傳導機制包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B38、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞?。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B40、下列關(guān)于編制步驟的說法中，錯誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.第三步，計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.第四步，選擇某一有代表性或股價相對穩(wěn)定的日期為基期【答案】D41、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B42、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B43、對公司治理情況的分析包括()之間的關(guān)系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C44、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B45、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲.A.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)B.公司連年虧損C.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期D.人民幣匯率上升【答案】A47、下列選項中，屬于基金交易費的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C48、屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A49、為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B50、按照《保險資金運用管理辦法》的規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B51、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A52、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、（2019年真題）擔任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B54、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為（）。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A55、根據(jù)我國證券公司監(jiān)管實踐，以（）為基礎(chǔ)計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩(wěn)定運行的重要指標工具。A.經(jīng)濟資本B.實收資本C.凈資本D.賬面資本【答案】C56、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】A57、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B58、買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。A.貨幣期權(quán)B.互換期權(quán)C.利率期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】D59、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B60、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】B61、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D62、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C63、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿1年C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B64、中央政府發(fā)行的國債的目的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構(gòu)。A.貨幣發(fā)行B.金融定價C.發(fā)展援助D.商業(yè)貸款【答案】C66、根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險公司的擴展類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D67、高油價可能對整個交通運輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C68、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D69、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D70、關(guān)于撤單，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C71、()是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.投資咨詢服務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】A72、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D73、下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A74、（）是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A.證券管理業(yè)務(wù)B.證券研究業(yè)務(wù)C.證券法律業(yè)務(wù)D.證券交易業(yè)務(wù)【答案】C75、證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C76、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實體經(jīng)濟D.服務(wù)于知識經(jīng)濟【答案】C77、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马棸ǎǎ?。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D78、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A79、深圳證券交易所于（）正式營業(yè).A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C80、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市的條件說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會價值，其價值是對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進虛擬資本形成【答案】B82、以下（）交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動的。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C83、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預(yù)測（）等因素的未來變化趨勢。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B84、（2019年真題）證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D85、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有()。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標準為每點100美元，最小變動價位為0．o5點A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場，是以（）為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負債C.股票D.債券【答案】A87、（2018年真題）通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場【答案】C88、（2019年真題）中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月到3年B.3個月到6個月C.6個月到3年D.3個月到1年【答案】A89、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D90、（2020年真題）關(guān)于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】B92、（）是指在風險資產(chǎn)的實際運作過程中采用流程、工具進行動態(tài)、實時監(jiān)測和報告。A.風險控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C93、報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D94、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C95、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C96、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、（2019年真題）證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券（）機構(gòu)兩類。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C98、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C99、每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當由一個投資管理人管理，企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當符合下列（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C100、報價系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D101、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A102、宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】A103、（2021年真題）關(guān)于我國證券公司，下列說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D105、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A106、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B107、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D108、金融市場提供或傳遞信息是以市場的（）為前提的。A.有效性B.風險管理C.公司控制D.便利性【答案】A109、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A110、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B111、下列關(guān)于各類金融中介機構(gòu)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】D112、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C113、股份公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B114、表示合約標的證券價格波動率變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A115、我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A116、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B117、金融自由化的主要內(nèi)容包括（）放松對本國居民和外國居民在投資方面的許多限制，減輕金融創(chuàng)新產(chǎn)品的稅負以及促進金融創(chuàng)新等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C118、合格境外機構(gòu)投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B119、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。A.可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃B.可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃C.單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托D.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D120、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準、分期發(fā)行【答案】C121、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A122、（）是證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準制C.注冊制D.審定制【答案】C123、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A124、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。?A.每月結(jié)束之日起5個工作日B.每季度結(jié)束之日起5個工作日C.每季度結(jié)束之日起10個工作日D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月【答案】A125、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.投資人通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，無法實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點）的需要B.由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用沒有優(yōu)勢C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D126、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)換C.國際證券投資D.國際信貸【答案】B127、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進行投資的，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D128、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C129、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風險水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動性風險應(yīng)急計劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風險來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結(jié)果【答案】D130、當國債發(fā)行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D131、下列現(xiàn)代風險觀下關(guān)于波動性的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D132、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應(yīng)急計劃【答案】D133、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是【答案】B134、（2021年12月真題）公司聲譽風險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A135、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認購權(quán)證D.認沽權(quán)證【答案】B136、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B137、（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A.