證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習題卷13)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習題卷13)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對象是少數特定的投資者Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。[單選題]2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存()年。A)10B)20C)15D)30答案:B解析:證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。[單選題]3.在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當干預先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是()。A)附息債券B)息票累積債券C)緩息債券D)貼現債券答案:D解析:考察貼現債券的定義。[單選題]4.按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守的基本原則有()。①守法合規(guī)②誠實信用③忠實客戶利益④控制風險A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務應當遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。[單選題]5.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A)客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B)證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C)到期未償還融資融券債務D)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款答案:D解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，證券公司可以在符合一定條件的情況下，對客戶交易結算資金或者委托資金、客戶擔保賬戶內的證券或者資金等客戶進行單方面的處理。動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；（3）法律規(guī)定的其他情形。[單選題]6.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A)50%B)40%C)30%D)20%答案:D解析:本題考查證券公司自有資金參與集合計劃的相關知識點。證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。[單選題]7.下列屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。Ⅰ.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求Ⅱ.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見Ⅲ.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異Ⅳ.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:I、II、III三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;IV項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。[單選題]8.下列屬于證券經紀業(yè)務特點的有()。Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券經紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。[單選題]9.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在()起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。A)每一會計年度的上半年結束之日B)每一會計年度中期結束之日C)每一會計年度下半年結束之日D)每一會計年度結束之日答案:D解析:上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。[單選題]10.下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。①因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過3年②凈資產為實收資本的60%③不能清償到期債務④或有負債達到凈資產的50%A)①②B)①④C)③④D)②③答案:A解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；③不能清償到期債務；除上述條件以外，具有國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或實際控制人。其他具體情形將由國務院證券監(jiān)督管理機構根據實際情況進行認定。[單選題]11.專項計劃資產獨立于（）的固有財產。Ⅰ.原始權益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他業(yè)務參與人Ⅳ.管理人A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)I、Ⅱ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:專項計劃資產的相關規(guī)定專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產。故本題選D選項。[單選題]12.下列因素中()對債券轉讓價格變動的影響較大。A)票面利率B)市場利率C)債券面額D)債券發(fā)行人答案:B解析:債券在市場上的轉讓價格隨市場利率的變化而上下波動。[單選題]13.從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。[單選題]14.下列選項中，屬于部門規(guī)章的是()。A)《中華人民共和國證券法》B)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》C)《中華人民共和國證券投資基金法》D)《中華人民共和國刑法》答案:B解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。選項A、C、D屬于法律。[單選題]15.下列關于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。Ⅰ.合伙目的已經實現或者無法實現，應當解散Ⅱ.全體合伙人決定解散，應當解散Ⅲ.三分之二以上合伙人決定解散，應當解散Ⅳ.合伙人已不具備法定人數滿10天，應當解散A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現；（3）全體合伙人決定解散，Ⅱ項符合，Ⅲ項不符合；（4）合伙人已不具備法定人數滿30天，Ⅳ項不符合；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經實現或者無法實現，Ⅰ項符合；（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撒銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選C選項。[單選題]16.期貨公司持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，其凈資產不低于實收資本的()。A)25%B)20%C)50%D)30%答案:C解析:[單選題]17.下列關于?滬港通?的說法，錯誤的是（）。A)滬股通股票包括以外幣報價交易的股票（B股）B)滬股通股票包括上證180指數成分股C)滬港通包括滬股通和港股通兩部分D)滬股通股票包括上證380指數成分股答案:A解析:滬港通包括滬股通和港股通兩部分。滬股通股票包括以下范圍內的股票：①上證180指數成分股；②上證380指數成分股；③A+H股上市公司的證券交易所上市A股。[單選題]18.下列各項中，有關普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產份額轉讓的說法中，正確的有()。Ⅰ.向其中一方合伙人轉讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意Ⅱ.向其中一方合伙人轉讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應通知其他合伙人Ⅲ.向合伙人以外的人轉讓時，應通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意Ⅳ.向合伙人以外的人轉讓時.除合伙協(xié)議另有約定外，應征得其他合伙人的一致同意A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ答案:D解析:根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，交易商協(xié)會向注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊：企業(yè)在注冊有效期內可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應在注冊后兩個月內完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應提前兩個工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的.應重新注冊。[單選題]19.下列關于境內上市外資股發(fā)行準備過程中。關于選聘承銷商的說法，正確的有()。Ⅰ.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調人Ⅱ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一Ⅲ.公司可以聘請境內證券公司擔任國際協(xié)調人Ⅳ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境外證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:按照《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一公司也可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調人主承銷商和國際協(xié)調人共同負責向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調聯絡、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務等[單選題]20.上海期貨交易所會員按業(yè)務范圍分為（）會員和（）會員。Ⅰ．期貨公司Ⅱ．機構投資者Ⅲ．個人投資者Ⅳ．非期貨公司A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ答案:D解析:交易所會員按業(yè)務范圍分為期貨公司會員和非期貨公司會員。[單選題]21.向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現在()。Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告Ⅱ.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性Ⅲ.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突。主要體現在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。[單選題]22.甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是()。A)顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B)丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任C)乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D)丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任答案:B解析:根據《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產承擔責任。[單選題]23.根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》規(guī)定，融資融券標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當符合的條件有()。Ⅰ.上市交易超過5個交易日Ⅱ.最近5個交易日內平均資產規(guī)模不低于5億元Ⅲ.用戶數不少于1000戶Ⅳ.用戶數不少于2000戶A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數基金的，應當符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數不少于2000戶。(4)本所規(guī)定的其他條件。[單選題]24.關于封閉式基金賬戶的陳述，不正確的是()。Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認購及交易Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續(xù)。每個有效證件只允許開設1個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。[單選題]25.()對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。[單選題]26.以下哪項不是在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件()。A)業(yè)務明確B)必須盈利C)產權清晰D)公司治理健全答案:B解析:考點：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。[單選題]27.()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A)中國銀保監(jiān)會B)中國證監(jiān)會C)中國人民銀行D)中國證券業(yè)協(xié)會答案:D解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。[單選題]28.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A)1B)2C)3D)4答案:A解析:考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]29.上市公司暫停股票上市交易的情形有()。Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件Ⅲ.公司被宣告破產Ⅳ.公司有重大違法行為A)ⅢⅣB)ⅠⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ答案:D解析:根據《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。[單選題]30.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。A)按月B)按年C)隨時D)定期答案:D解析:資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。[單選題]31.下列不會成為背信運用受托財產罪的犯罪主體的是()。A)商業(yè)銀行B)證券交易所C)期貨經紀公司D)證監(jiān)會答案:D解析:根據《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。[單選題]32.下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是。()Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作Ⅱ.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況Ⅲ.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況Ⅳ.督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:B解析:除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括:(1)結合上市公司走期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標：其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。⑵中國證監(jiān)會要求的其他事項。[單選題]33.按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應注意，不得有（）行為發(fā)生。①證券公司持有股東的股權②股東違規(guī)占用證券公司資產③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益A)①②③B)①③④C)①②⑤D)③④⑤答案:C解析:考查證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。[單選題]34.期貨公司有欺詐客戶行為的，對其責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處（）的罰款。A)10萬元；10萬元以上50萬元以下B)20萬元；20萬元以上100萬元以下C)30萬元；30萬元以上100萬元以下D)50萬元；50萬元以上100萬元以下答案:A解析:根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為的，對其責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。[單選題]35.（）不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現。A)特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任B)1個合伙人或者數個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任C)合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D)合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任答案:A解析:本題考查特殊普通合伙企業(yè)。特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任，選項A錯誤。[單選題]36.按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是()。A)證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公司客戶的合法權益B)證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C)證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經營管理活動D)證券公司與其他關聯方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險答案:B解析:考點：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定。[單選題]37.下列關于收購的說法，正確的有（）。①收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換②收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告③收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準④收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式A)①②B)②④C)①③④D)①②③答案:C解析:收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。[單選題]38.證券公司對其證券經紀業(yè)務和證券資產管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有()。Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照Ⅳ.撤銷相關業(yè)務許可A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]39.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。[單選題]40.證券公司進行柜臺交易，應當報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。A)中國證券業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)全國股份轉讓系統(tǒng)D)中國證券登記結算有限責任公司答案:A解析:本題考查證券公司進行柜臺交易的備案制度。[單選題]41.查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起()工作日內出具誠信報告。A)2個B)5個C)10個D)15個答案:C解析:查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。[單選題]42.證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即()。Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過?保本保底?的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過?保本保底?的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。[單選題]43.（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A)中國銀保監(jiān)會B)中國證監(jiān)會C)中國人民銀行D)中國證券業(yè)協(xié)會答案:D解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司應予以配合。證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取自律管理措施。證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》第十條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證券業(yè)協(xié)會依據《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人進行紀律處分。[單選題]44.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有()。Ⅰ.自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經銷Ⅳ.代銷A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。[單選題]45.以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是()。A)未經中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員.且需報中國證監(jiān)會備案B)未經中國銀監(jiān)會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員C)基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應當報中國證監(jiān)會核準D)基金管理公司的董事和基金經理的任免.不用報中國證監(jiān)會答案:C解析:按現行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應報經中國證監(jiān)會審核基金管理公司的董事長和基金經理的任免，也應當向中國證監(jiān)會報告基金管理公司董事的任免，也應當向中國證監(jiān)會報告[單選題]46.下列應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅲ.商業(yè)各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。[單選題]47.符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。①具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案③技術系統(tǒng)準備就緒④具有財務顧問業(yè)務資格A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④答案:A解析:符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：（1）具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范。（2）業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案。（3）技術系統(tǒng)準備就緒。（4）參與轉融通業(yè)務應當具備的其他條件。[單選題]48.可轉換債券的初始轉股價格因公司()進行調整。Ⅰ.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉股價格A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:盡職調查是指中介機構在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關的一切事項進行現場調查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調人、律師、會計師和估值師。[單選題]49.信息技術服務機構，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法錯誤的是（）。A)信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B)證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C)證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D)除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施答案:B解析:考查委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分。證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，但證券公司依法應承擔的責任不因委托而免除或減輕。[單選題]50.設立證券公司，應具備的條件不包括（）。A)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B)有合格的經營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)C)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄D)有完善的風險管理與內部控制制度答案:C解析:根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百一十八條。設立證券公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（五）有完善的風險管理與內部控制制度；（六）有合格的經營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；（七）法律、行政法規(guī)和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。[單選題]51.股份有限公司利潤分配的表述，正確的是（）。Ⅰ.公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金Ⅱ.資本公積金不得用于彌補公司虧損Ⅲ.股東大會或者董事會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司Ⅳ.公司持有的本公司股份不得分配利潤A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:C解析:公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金，Ⅰ項正確；資本公積金不得用于彌補公司的虧損，Ⅱ項正確；股東會、股東大會或者董事會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司，Ⅲ項正確；公司持有的本公司股份不得分配利潤，Ⅳ項正確。[單選題]52.證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）等申請材料。①申請書②股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件③股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本④負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查對申請做市業(yè)務資格的材料要求的記憶。[單選題]53.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務范圍③財務狀況④違約記錄A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考點：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，還包括風險控制能力。[單選題]54.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。A)5B)10C)15D)20答案:C解析:客戶身份資科自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年,與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。[單選題]55.()可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務。A)信托投資公司B)企業(yè)集團財務公司C)主權財富基金D)金融租賃公司答案:A解析:信托投資公司可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務[單選題]56.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有A)期貨交易所B)期貨公司C)客戶D)期貨監(jiān)督管理機構答案:C解析:期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（1）依據客戶的要求支付可用資金；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（3）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。[單選題]57.以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是()。A)在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料B)證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C)客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年D)證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構答案:C解析:客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。[單選題]58.在附息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。A)緩息債券B)息票累計債券C)固定利率債券D)浮動利率債券答案:A解析:在附息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。[單選題]59.下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構成要件的表述，正確的是（）。A)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金B(yǎng))犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C)犯罪主體只能是自然人D)犯罪主體只能是單位答案:B解析:本題考查擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的認定。擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成：本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位，因此，B選項正確，C、D選項錯誤。根據《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。因此，A選項錯誤。故本題選擇B選項。[單選題]60.證券交易所認為必要時.可以調整融資融券業(yè)務的()。Ⅰ.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例Ⅲ.維持擔保比例Ⅳ.標的證券的選擇標準A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:交易所認為必要時，可以調整融資、融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布[單選題]61.證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其（）等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。Ⅰ.業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度Ⅱ.流動性風險偏好Ⅲ.外部市場發(fā)展變化Ⅳ.監(jiān)管要求A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選A選項。[單選題]62.下列說法中錯誤的是（）。A)集合資產管理合同中應當對客戶參與和退出集合資產管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項作出明確規(guī)定B)證券公司應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險C)集合資產管理計劃只面向合格投資者推廣D)證券公司只能自行推廣結合資產管理計劃，不得委托其他機構代為推廣答案:D解析:本題考查證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。[單選題]63.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。A)5%B)10%C)30%D)50%答案:C解析:通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。[單選題]64.合格境外機構投資者在境內開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。A)5B)4C)3D)2答案:C解析:托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。[單選題]65.下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A)違反規(guī)定收取手續(xù)費的B)涉及重大訴訟、仲裁C)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的答案:B解析:期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；（5）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；（6）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（9）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會員實物交割總量的；（11）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（12）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。[單選題]66.甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據《中華人民共和國公司法》規(guī)定，（）。A)該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任B)該合同有效，其民事責任由甲公司承擔C)該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任D)該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔答案:B解析:分公司只是總公司管理的分支機構，不具有法人資格，但可以依法獨立從事生產經營活動，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。[單選題]67.境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A)10；500B)10；1000C)20；500D)20；1000答案:B解析:境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。[單選題]68.上市公司申請公開發(fā)行新股時，關于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件不包括()。A)募集資金投資項目的審批、核準或備案文件B)會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告C)申請人擬收購資產(包括權益)的合同或其草案D)申請人擬收購資產(包括權益)有關的財務報告、審計報告、資產評估報告答案:B解析:[單選題]69.下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A)經營機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B)經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C)發(fā)布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業(yè)務D)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易答案:C解析:本題考查發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等具有利益沖突的業(yè)務，選項C錯誤。[單選題]70.證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）等業(yè)務進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。Ⅰ．經紀Ⅱ．自營Ⅲ．做市Ⅳ．資產管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對經紀、自營、做市、資產管理等業(yè)務進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。[單選題]71.包銷與代銷的區(qū)別包括()。Ⅰ.代銷承銷期結束時，將未售出的股票承銷商自己購買Ⅱ.包銷承銷期結束時，將未售出的股票承銷商自己購買Ⅲ.采用代銷方式時，證券發(fā)行風險由發(fā)行人自行承擔Ⅳ.全額包銷的承銷商承擔全部發(fā)行風險A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:包銷和代銷的最大區(qū)別是：承銷期結束時，將未售出的股票承銷商是否自己購買。如果自己購買了未出售部分，則是包銷，反之不購買是代銷。[單選題]72.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保證券賬戶③轉融通證券交收賬戶④轉融通專用資金賬戶A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查轉融通業(yè)務的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金；轉融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的資金結算。[單選題]73.申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站披露。A)發(fā)審會審核前30天B)正式受理后C)發(fā)審會審核前5天D)發(fā)行部初審會后1天答案:B解析:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站預先披露、[單選題]74.證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不.改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。A)3萬元以下B)1萬元以上3萬元以下C)1萬元以上5萬元以下D)5萬元以下答案:A解析:機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。[單選題]75.證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的()。Ⅰ.委托代理關系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權限A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。[單選題]76.（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理。A)中國證監(jiān)會B)財政部C)中國人民銀行D)國務院答案:C解析:中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司進行監(jiān)督管理。[單選題]77.限制證券賬戶交易的措施包括()。Ⅰ.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出Ⅱ.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人Ⅲ.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種Ⅳ.禁止指定、轉托管A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:證券交易所會員如果發(fā)現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種[單選題]78.根據中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括()。Ⅰ.人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)賬戶(股轉系統(tǒng)賬戶)Ⅳ.開放式基金賬戶A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:子賬戶包括人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)賬戶(簡稱股轉系統(tǒng)賬戶)、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及中國證券登記結算有限責任公司根據業(yè)務需要設立的其他證券賬戶。[單選題]79.根據《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，()是證券公司自我整改的一種處置措施。A)托管、接管B)撤銷C)停業(yè)整頓D)行政重組答案:C解析:停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施當證券公司風險控制指標不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責令其停止部分或者全部業(yè)務進行整頓[單選題]80.證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守以下要求:（）①勤勉盡責②客戶利益至上③審慎經營④業(yè)務融合A)①③B)①②③④C)①②③D)②③④答案:C解析:根據中國證監(jiān)會《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》等規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守以下要求:（一）業(yè)務資質（二）審慎經營（三）客戶利益至上、勤勉盡責（四）業(yè)務隔離[單選題]81.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有()。Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅲ.凈資產低于實收資本的50%Ⅳ.或有負債達到凈資產的50%A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。[單選題]82.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）A)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊設備及其他信息傳遞設施B)有200萬元人民幣以上的注冊資本C)單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D)同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員答案:B解析:選項B應為有100萬元人民幣以上的注冊資本。[單選題]83.以下各項屬于證券經濟業(yè)務特點的是()。①業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:A解析:[單選題]84.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。[單選題]85.客戶只能與()證券公司簽訂融資融券合同。A)1家B)3家C)5家D)7家答案:A解析:客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。[單選題]86.以下屬于證券分析師行為準則中防范利益沖突具體要求的是（）。①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應該主動向公司報告②證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)③證券分析師應當遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護所在公司的合法權益④證券分析師離職后，應當履行與原所在公司所簽署的勞務合同或協(xié)議的有關規(guī)定A)①②B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:考查證券分析師行為準則的具體理解，3、4屬于維護所在機構利益和防范利益沖突。除1、2外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中隊上述事實進行披露；證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。[單選題]87.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁人措施。A)3～5B)3～10C)5～10D)2～5答案:A解析:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。[單選題]88.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動②利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送③玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責④泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、按時他人從事相關交易活動A)①②③④B)②③④C)①②④D)①②③答案:A解析:為切實保護投資者權益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；（3）利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；（4）侵占、挪用基金財產；（5）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（6）從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（8）從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；（9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。[單選題]89.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣()。A)2000萬元B)5000萬元C)1億元D)2億元答案:A解析:證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元[單選題]90.證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業(yè)場所。Ⅰ.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃說明書Ⅲ.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產托管證明A)ⅢⅣB)ⅠⅡC)ⅢⅢD)ⅡⅣ答案:B解析:證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣