工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)課件

工廠驗廠培訓(xùn)廈漳制造管理中心辦驗廠組2008.12.81工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)請將手機(jī)設(shè)置為震動或關(guān)機(jī)狀態(tài)！2工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)課程內(nèi)容驗廠分類驗廠機(jī)構(gòu)驗廠范圍及流程驗廠提供資料驗廠接口人權(quán)利與職責(zé)驗廠準(zhǔn)備特別注意驗廠獎勵與處罰近期客戶驗廠3工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠審核類型4工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)審核機(jī)構(gòu)客戶直接審核第三方審核

ITSSGSBVCSCCUL5工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程

(以沃爾瑪為例)工廠審核范圍初審和年審是對工廠全范圍的審核

工廠審核人員將審閱工廠至少三個月至一年的資料和文件.工廠的跟進(jìn)審核不僅將審查上一次審核發(fā)現(xiàn)的問題，還會再度審查工廠的工時和薪酬系統(tǒng).任何阻止或拒絕沃爾瑪審核人員進(jìn)行審核工作或查閱相關(guān)工廠資料的行為都將導(dǎo)致十分嚴(yán)重后果

詳情請參閱供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)(各部門都有粘貼)6工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程一、審核前的見面會議該會議內(nèi)容包括：√沃爾瑪工廠審核人員自我介紹√關(guān)于沃爾瑪公司的禮品與饋贈原則的說明√與工廠核實和確認(rèn)提供給ES部門的工廠信息準(zhǔn)確性與真實性二、巡視工廠審核人員將步行巡視工廠所有區(qū)域?qū)徍巳藛T巡視工廠期間需有工廠代表(驗廠接口人)陪同進(jìn)行審核人員在生產(chǎn)車間會詢問部分工人關(guān)于安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)等方面的問題除此之外，審核人員會對工廠車間、通道距離等進(jìn)行測量，對滅火器材進(jìn)行功能檢測，以及檢查其它設(shè)備是否處于正常工作狀態(tài)，同時還會對日常設(shè)備維護(hù)記錄進(jìn)行審查審核人員要求工廠提供相關(guān)的人事、工時以及工資記錄供查閱7工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程

三、員工訪談?wù)降膯T工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外的私密環(huán)境下進(jìn)行.工廠提供一個私密的訪談場所.在供應(yīng)商或工廠代表在場的情況下，員工訪談會終止進(jìn)行.員工訪談的目的在于了解和得到工人對相關(guān)工廠審核內(nèi)容的真實回答.審核所得結(jié)論和發(fā)現(xiàn)的違規(guī)可通過員工去證實.至少15名工人將會被選中進(jìn)行員工訪談，而選擇進(jìn)行訪談工人的數(shù)量也會依據(jù)工廠規(guī)模而定.一般而言，審核員會在巡視工廠期間選定員工進(jìn)行訪談.根據(jù)文件審閱中發(fā)現(xiàn)的信息，審核員亦會要求召集其他員工進(jìn)行訪談.8工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程四、審閱工廠資料和文件工廠審核人員將在現(xiàn)場審閱工廠的相關(guān)生產(chǎn)記錄，以核實是否符合沃爾瑪?shù)臉?biāo)準(zhǔn)對于初審和年審的工廠審核，工廠審核人員將審閱工廠至少三個月至一年的資料和文件工廠的跟進(jìn)審核不僅將審查上一次審核發(fā)現(xiàn)的違規(guī)項目，還會再度審查工廠的工時和薪酬系統(tǒng)任何不提供或拒絕提供工廠資料和檢查的行為將會立即導(dǎo)致所有未出貨訂單被取消9工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程五、總結(jié)會議以及簽署現(xiàn)場審核報告審核人員將就審核過程中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容在總結(jié)會議上與廠方進(jìn)行總結(jié)不符合沃爾瑪供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的部分將被提出并與工廠管理層討論審核人員將完成一份現(xiàn)場審核報告，包含審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)內(nèi)容以及建議工廠如何改進(jìn)的措施在審核結(jié)束會議中：－審核人員與工廠將就違規(guī)內(nèi)容和改進(jìn)方案進(jìn)行討論－工廠管理層與工廠審核人員都需在審核報告上簽字確認(rèn)－審核人員要留給工廠一份報告復(fù)本10工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程六、總結(jié)會議以及簽署現(xiàn)場審核報告工廠將得到一份記錄有不符合項及改進(jìn)的現(xiàn)場報告.工廠管理層應(yīng)將審核報告中的建議改善方案付諸行動.工廠必須在下一次跟進(jìn)審核之時的見面會上向?qū)徍巳藛T說明改進(jìn)結(jié)果.

－審核人員將在接下來的跟進(jìn)工廠審核諸就上述改善工作進(jìn)行核實供應(yīng)商/工廠可以聯(lián)絡(luò)相應(yīng)的沃爾瑪全球采辦辦公室，就審核報告或改進(jìn)建議諸的任何疑問進(jìn)行討論11工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)流程圖客戶到達(dá)資料審核現(xiàn)場審核見面會員工訪談審核報告12工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)審核結(jié)果的顏色代碼從2005年1月起，將有四種審核結(jié)果綠色黃色橙色紅色●沒有或輕微違規(guī)●中等風(fēng)險的違規(guī)●高風(fēng)險的違規(guī)●最嚴(yán)重的違規(guī)STOP13工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)綠色結(jié)果●工廠沒有或只有輕微的違規(guī)情況※工廠可以接新訂單※工廠可以出貨※審核結(jié)果自審核日期起有效二年

年度審核將在得到綠色結(jié)果審核日期后二年內(nèi)進(jìn)行

—只有得到綠色結(jié)果的工廠才會被進(jìn)行年度審核14工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)黃色結(jié)果●工廠有導(dǎo)致中等風(fēng)險的違規(guī)情況※工廠可以接新訂單※工廠可以出貨●復(fù)審必須在上次審核后的180天內(nèi)進(jìn)行●違規(guī)情況舉例

—年齡記錄不完整

—違反沃爾瑪?shù)谄咛煨菹⒌恼?/p>

—機(jī)械裝置不符合安全標(biāo)準(zhǔn)15工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)橙色結(jié)果●工廠有導(dǎo)致高風(fēng)險的違規(guī)情況※工廠可以接新訂單※工廠可以出貨●復(fù)審必須在上次審核后的120天內(nèi)進(jìn)行●違規(guī)情況舉例

—薪酬和工時違規(guī)：

※最低工資※工作時間※加班費(fèi)16工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)紅色結(jié)果●工廠有以下違規(guī)情況中的任何一種將會導(dǎo)致最嚴(yán)重的后果

——紅色違規(guī)情況※雇傭童工※強(qiáng)迫或囚禁勞工※體罰員工※工作環(huán)境/條件危險不安全●紅色結(jié)果的影響※現(xiàn)有訂單全部被取消※所有未裝船發(fā)運(yùn)的訂單也都被取消※如果貨物已經(jīng)發(fā)運(yùn)離港，須經(jīng)買方同意，所運(yùn)商品才可被接受※沒有資格接受新訂單STOP17工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠資料---管理中心辦/人事/行政工商營業(yè)執(zhí)照稅務(wù)登記證廠房平面圖組織架構(gòu)圖員工花名冊員工考勤記錄員工工資記錄員工檔案/勞動合同員工背景調(diào)查工會資料社會保險收據(jù)證明（養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、醫(yī)療、生育）18工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠資料---管理中心辦/人事/行政廠規(guī)或員工手冊當(dāng)?shù)貏趧泳株P(guān)于延長加班批文政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹坠べY規(guī)定文件未成年工體檢及勞動局登記記錄員工離職記錄員工的警告信請假卡職業(yè)病培訓(xùn)記錄衛(wèi)生健康培訓(xùn)記錄愛滋病培訓(xùn)記錄勞保用品培訓(xùn)記錄安全培訓(xùn)記錄19工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠資料---管理中心辦/人事/行政消防演習(xí)記錄緊急疏散計劃工傷記錄消防器材檢查記錄消防疏散平面圖消防警鈴消防驗收合格證明廠區(qū)環(huán)境測試報告/排污許可證設(shè)備安全許可證/年檢證特種作業(yè)上崗證廚房衛(wèi)生許可證廚房人員健康證消殺記錄20工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠資料---各廠部化學(xué)品清單MSDS粘貼二次容器沃爾瑪供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)粘貼斷/換針記錄利器分發(fā)記錄IQC報表PQC報表OQC報表首樣報表生產(chǎn)日報表制程巡檢報表維修記錄出/入庫單據(jù)其他:根據(jù)客戶驗廠臨時需求提供21工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠組織架構(gòu)圖22工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠接口人權(quán)利與職責(zé)負(fù)責(zé)各自部門員工的社會責(zé)任培訓(xùn)；陪同驗廠人員審核，并回答相關(guān)驗廠人員的問題；負(fù)責(zé)在驗廠前進(jìn)行全面自行檢驗，確保沒有異常出現(xiàn)(節(jié)假日的記錄及員工的培訓(xùn))；接口人有權(quán)在各自部門召開與驗廠相關(guān)的宣導(dǎo)會議、改善會議；有權(quán)責(zé)令本部門對沒達(dá)到驗廠標(biāo)準(zhǔn)的問題點(diǎn)作出改善及直接向公司上層提報；有權(quán)對不履行相關(guān)職責(zé)人員的處罰提報；驗廠接口人受部門最高主管任命，行使與驗廠相關(guān)一切權(quán)利并開展工作；對本部門有不符合驗廠要求負(fù)責(zé)任；安全員要對整個公司的安全負(fù)責(zé)任，同時其有權(quán)對任何達(dá)不到要求的問題點(diǎn)責(zé)令責(zé)任人整改并有直接處罰權(quán)；驗廠能順利通過，將對驗廠接口人進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫剟?，對通不過驗廠，則對相關(guān)驗廠接口人進(jìn)行相應(yīng)的處罰23工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠準(zhǔn)備---人權(quán)

人權(quán)驗廠生產(chǎn)現(xiàn)場準(zhǔn)備工作做好現(xiàn)場的5S工作；車間不允許有紀(jì)律性扣款規(guī)定和實例；人權(quán)驗廠時非驗廠人員必須回避：各廠部對于那些不在驗廠花名冊的人員可以通過調(diào)休，調(diào)班，放假來達(dá)到回避的要求；童工堅決不允許出現(xiàn)在現(xiàn)場；廠部驗廠接口人必須作好員工的“社會責(zé)任培訓(xùn)”；員工要佩帶勞保用品：口罩，手套，耳塞等；醫(yī)藥箱要放置合理，藥品中不得有口服藥，同時要有急救程序和急救人員；24工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠準(zhǔn)備---人權(quán)洗眼臺要放置合理，洗眼液要及時更換；車間，倉庫等要有安全出口標(biāo)識，應(yīng)急燈。疏散通道保持通暢；工廠內(nèi)除外租廠房驗廠時必須關(guān)閉外其他地方不得上鎖；衛(wèi)生間要打掃干凈，配備毛巾，衛(wèi)生桶（PE袋），洗手液；生產(chǎn)線上和倉庫有使用化學(xué)品的地方要有MSDS；化學(xué)品存放區(qū)要有二次容器；各車間的滅火器，應(yīng)急照明燈等安全實施要保證其設(shè)置安放合理并能正常使用；生產(chǎn)線上的所有記錄報表要放好不能被審核員發(fā)現(xiàn)；針車要有皮帶防護(hù)罩和擋勾；25工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠準(zhǔn)備---人權(quán)利器管理要到位。斷針記錄必須確保無節(jié)假日記錄，相關(guān)人員為驗廠人員；酒精，天那水，去漬油等要有標(biāo)識；宿舍要整理干凈，食堂要保證其清潔衛(wèi)生；溫度，濕度，噪音記錄，飲水機(jī)清潔記錄；做好社會責(zé)任培訓(xùn)，員工訪談時要作好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作；“離崗證”不得出現(xiàn)在現(xiàn)場；未年檢報備的叉車必須回避；其他；26工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠準(zhǔn)備---品質(zhì)

體系驗廠生產(chǎn)車間準(zhǔn)備工作生產(chǎn)現(xiàn)場的5S工作要做好；作業(yè)指導(dǎo)書必須懸掛起來，并且必須和生產(chǎn)工位保持一致；員工的操作要和作業(yè)指導(dǎo)書保持一致；良品和不良品區(qū)域劃分清楚，不能混放；要有維修記錄；制程報表現(xiàn)場準(zhǔn)備：如巡檢報表、首樣報表等物料筐上的標(biāo)識要和筐里的物料一致；設(shè)備儀器要點(diǎn)檢；重要的工位要有“重點(diǎn)工序”標(biāo)識牌；27工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠準(zhǔn)備---品質(zhì)檢測儀器要有校準(zhǔn)證明；品管人員的袖標(biāo)要佩帶一致；對打高壓的作業(yè)員要進(jìn)行培訓(xùn)，必須持上崗證才能上崗操作。同時打高壓時要戴絕緣手套，作業(yè)員與地面也要絕緣防護(hù)。作業(yè)員的操作必須和作業(yè)指導(dǎo)書上的規(guī)定一致，同時耐壓測試儀等儀器設(shè)定的參數(shù)和作業(yè)指導(dǎo)書上的參數(shù)必須一致。耐壓測試儀要有校驗報告，每天要對儀器進(jìn)行點(diǎn)檢，點(diǎn)檢人員要懂得點(diǎn)檢方法。要求在打高壓工位上設(shè)一個擋板，避免未檢之產(chǎn)品流入下一工序。作業(yè)員在打高壓時要做記錄，要打一臺記錄一臺。填在《耐壓測試記錄表》中。生產(chǎn)線上和倉庫有使用化學(xué)品的地方要有MSDS；RoHS生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的成品、半成品、物料、工具、儀器等必須得到嚴(yán)格管控；28工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠特別注意事項節(jié)假日標(biāo)識

---星期六,星期天

---國家法定假日資料回避

領(lǐng)料員資料值日表領(lǐng)班資料看板資料小辦公室資料29工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠特別注意事項員工培訓(xùn)

花名冊一致區(qū)分培訓(xùn)重點(diǎn)(工時、工資、社保、加班等)資料提供必須經(jīng)部門驗廠接口人二次容器/現(xiàn)場化學(xué)品管理勞保用品突擊驗廠

30工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)資料提供注意事項：節(jié)假日標(biāo)識；利器管理：八把剪刀的分發(fā)和回收時間全部一樣，也就是說八把剪刀一起使用一起損壞；（不合理）利器管理：斷針記錄中個別機(jī)針不全，沒有完整的粘貼；利器管理：每個月的斷針記錄不多不少剛好損壞一個月，剛好一頁紙的范圍；（不合理）生產(chǎn)報表、品質(zhì)報表沒有按順序排列好；生產(chǎn)報表紅白聯(lián)整本給我（只要紅聯(lián)或黃聯(lián)）；31工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)資料提供注意事項：生產(chǎn)報表中的“計劃交期”往后統(tǒng)一不填；考勤薪資簽字時，員工不在或自離的請代簽。不要直接寫個“自離”或空著不簽；品質(zhì)報表：目前提供的品質(zhì)報表有制程檢驗報表、首樣報表、不合格品統(tǒng)計記錄。只需一樣的一份（按工藝流程提供）；品質(zhì)報表：IQC、OQC品質(zhì)報表不需提供驗廠組，但必須確保無節(jié)假日記錄；32工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)資料提供注意事項：相關(guān)實驗室送檢報表如工程樣品認(rèn)可單，ROHS送檢單必須用AB法標(biāo)識，以前的資料注意更改和回避；倉庫打單注意：目前星期六和星期天系統(tǒng)已屏蔽，但法定假日沒有屏蔽，所以相關(guān)法定假日的記錄一定注意更改和回避；員工考勤時間一致：一個月內(nèi)上班下班打卡時間都是一樣；上班時間和下班時間尾數(shù)相加永遠(yuǎn)對于零；（系統(tǒng)現(xiàn)已更改）33工廠驗廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗廠獎勵與處罰自2009年