證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺卷及詳解2019年_第1頁
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺卷及詳解2019年_第2頁
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文檔簡介

2019年6月證券從業(yè)資格考試《證券

市場基本法律法規(guī)》考前沖刺卷及詳解

考前沖刺卷

2019年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律

法規(guī)》考前沖刺卷及詳解(一)

選擇題

i.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)挪用客戶委托買賣的證券或者賬戶上的資

金,屬于()。

A.虛假陳述行為

B.欺詐客戶行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

【答案】:B

【解析】:

根據(jù)《證券法》第七十九條,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利

益的欺詐行為:①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提

供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資

金;④未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證

券;⑤為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或

者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實

意思表示,損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應

當依法承擔賠償責任。

2.期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行()。

A.證監(jiān)會管理

B.政府管理

C.人民銀行管理

D.自律管理

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程

的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的

負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

3.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》,應當對證券分析師署名的證券研究報

告內(nèi)容和觀點負責的是()。

A.證券分析師本人

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體

【答案】:A

【解析】:

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》,證券分析師應當對其署名的證券研究報

告的內(nèi)容和觀點負責。參與制作證券研究報告,但尚未注冊為證券分析師的研

究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員,如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格

考試,經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意,可以用“研究助理”

等名義在證券研究報告中列示。

4.期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,其凈資產(chǎn)不低于實

收資本的()。

A.50%

B.20%

C.30%

D.25%

【答案】:A

【解析】:

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,有下列情形之一的單位或者個人,不得成為

持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑

罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50臨或者或有負債達到凈資

產(chǎn)的50%③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情

形。

5.證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()個月內(nèi)

不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.3

B.12

C.2

D.6

【答案】:D

【解析】:

證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員

在離開原崗位后的六個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

6.擔任非公開募集基金的(),應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),

報送基本情況。

A.基金管理人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金托管人

【答案】:A

【解析】:

《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定:①擔任非公

開募集基金的基金管理人,應當按照規(guī)定向中國基金行業(yè)協(xié)會申請登記手續(xù),

報送基本情況;②未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金

管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定

的除外。

7.下列關(guān)于有限責任公司股東出資責任的說法正確的是()。

A.股東不按照規(guī)定繳納出資的,向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責

B.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的,該非貨幣財產(chǎn)應當評估作價,核實財產(chǎn),不得

高估或者低估作價

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司

章程所定價額的,應當由交付該出資的股東補足其差額,其他股東無需承擔連

帶責任

D.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

【答案】:B

【解析】:

股東可以用貨幣出資,也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估

價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是,法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作

為出資的財產(chǎn)除外。對作為出資的非貨幣財產(chǎn)應當評估作價,核實財產(chǎn),不得

高估或者低估作價。

8.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》,誠信信息中的基本信息的效力期限

為()。

A.長期有效

B.三年

C.十年

D.五年

【答案】:A

【解析】:

誠信信息的效力期限為:①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效

力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期

限為5年。

9.下列關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性管理過程中應遵循的基本原則,錯

誤的是()。

A.主觀性原則

B.差異性原則

C.投資者利益優(yōu)先原則

D.勤勉盡責原則

【答案】:A

【解析】:

經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中,應當遵循以下原

則:①投資者利益優(yōu)先原則;②勤勉盡責原則;③客觀性原則;④有效性原

則;⑤差異性原則。

10.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,證券公司開展各

項業(yè)務(wù),應當遵循()。

A.控制風險、保障經(jīng)營,堅持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模,堅持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理,執(zhí)行到位,堅持各方利益均衡發(fā)展原則

【答案】:C

【解析】:

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,證券公司開展各項

業(yè)務(wù),應當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則。證券公司的合

規(guī)應當覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員,

貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

11.證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的

營業(yè)執(zhí)照后,應當向()申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】:A

【解析】:

證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營

業(yè)執(zhí)照后,應當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許

可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范

圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)

務(wù)。

12.下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說法,正確的是()。

A.本罪采取雙罰制,即對公司與直接責任人員都判處刑罰

B.犯罪對象只包括財務(wù)會計報告

C.犯罪主體僅包括直接責任人員不包括公司

D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴

【答案】:D

【解析】:

A項,根據(jù)中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第十六條,信

息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程,載明職責分工和職責履行情況

的材料,相關(guān)會議紀要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯。B

項,違規(guī)披露重要信息罪的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要

信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。C項,本罪

的犯罪主體為特殊主體,即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責任人

貝。

13.設(shè)立證券公司,應當具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條

例》規(guī)定的條件,并經(jīng)()批準。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】:B

【解析】:

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十二條,未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

構(gòu)批準,任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》

第八條,設(shè)立證券公司,應當具備《公司法》《證券法》和本條例規(guī)定的條

件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

14.關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格的管理,下列說法正確的是()。

A.證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試,取得證券一般執(zhí)業(yè)證書的人員

對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

B.證券公司可以聘用取得基金銷售從業(yè)資格的人員對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

C.證券公司可以聘用取得基金銷售從業(yè)資格的人員對外開展投資顧問業(yè)務(wù)

D.基金銷售人員在開展基金宣傳推介無需向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明

【答案】:B

【解析】:

根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》,基金銷售人員應符合下列

資質(zhì)要求:①基金管理公司的全部基金銷售人員應取得從業(yè)資格;②證券公司

總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資

咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應取得從業(yè)資格;③證券公

司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構(gòu)

和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等

活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證?;痄N售人員在開展基

金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動時應通過適當?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示

從業(yè)資質(zhì)證明。

15.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人,決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管

理職責。

A.股東(大)會

B.董事會

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.分支機構(gòu)負責人

【答案】:B

【解析】:

證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標,對合規(guī)管理的有效性承擔責任,

履行下列合規(guī)管理職責:①審議批準合規(guī)管理的基本制度;②審議批準年度合

規(guī)報告;③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管

理人員;④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人,決定其薪酬待遇;⑤建立與合

規(guī)負責人的直接溝通機制;⑥評估合規(guī)管理有效性,督促解決合規(guī)管理中存在

的問題;⑦公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

16.下列屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定的部門規(guī)章的是()。

A.《證券公司融資融凈業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】:A

【解析】:

B項屬于行政法規(guī),是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限,為執(zhí)行法律的規(guī)定或行

使職權(quán)的需要,按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件;CD兩項屬于法

律,是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法

律文件。

17.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保

存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于()年。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】:C

【解析】:

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十八條,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)

發(fā)布證券研究報告,應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留

痕管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日

起不得少于5年。

18.關(guān)于客戶參與證券公司資產(chǎn)管理,下列說法正確的是()。

A.客戶可以獲得合同約定的本金保證

B.客戶可以與證券公司約定固定收益

C.客戶可以獲得合同約定的最低收益

D.客戶應當獨立承擔投資風險

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條,客戶應當獨立承擔投資

風險,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

19.下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當理由的說法,

錯誤的是()。

A.由合規(guī)負責人本人申請

B.被中國證監(jiān)會責令更換

C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負責人協(xié)商一致調(diào)整崗位

D.確有證據(jù)證明合規(guī)負責人未能勤勉盡責的

【答案】:C

【解析】:

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司

在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請,

或被中國證監(jiān)會責令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等

情形。

20.有限責任公司是()的一種形式。

A.兩合公司

B.財團法人

C.社會團體

D.企業(yè)法人

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)我國《公司法》,公司是指依法設(shè)立的,以營利為目的的,由股東投資形

成的企業(yè)法人。《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責任

公司和股份有限公司。

21.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,屬于基金管理人職責的有()。

A.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見

B.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

C.按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】:B

【解析】:

根據(jù)《證券投資基金法》第十九條,公開募集基金的基金管理人應當履行下列

職責:①依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;②辦理基金備案手

續(xù);③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;④按照

基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;⑤

進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;⑥編制中期和年度基金報告;⑦

計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;⑧辦理與基金財產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩

保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;?以基金管

理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;?a

務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

22.某證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其持有自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計

額與凈資本的比例為(),該情形符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的

相關(guān)規(guī)定。

A.800%

B.1000%

C.350%

D.600%

【答案】:C

【解析】:

證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù),其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定:①自營權(quán)益類證券及

其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營非權(quán)益類證券及其衍生品的

合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本

的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5臨因包

銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導致的情形及中國證

監(jiān)會另有認定的除外;⑤持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的

20%,不含同業(yè)存單,因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

23.下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。

A.副總經(jīng)理

B.財務(wù)負責人

C.高級法律顧問

D.上市公司董事會秘書

【答案】:C

【解析】:

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條、第三

條,證券公司高級管理人員(以下簡稱高管人員),是指證券公司的總經(jīng)理、

副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人

員。高管人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。

24.集合計劃資產(chǎn)不可以用于()。

A.利率互換

B.參與融資融券交易

C.集合資金信托計劃

D.投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)

【答案】:D

【解析】:

集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指

期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種;央行票據(jù)、短期融資券、

中期票據(jù)、利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種;證券投資基

金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計戈I、集合資金信托計劃等金

融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品;以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品

種。集合計劃可以參與融資融券交易,也可以將其持有的證券作為融券標的證

券出借給證券金融公司。

25.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查,

協(xié)會責令其改正但卻拒不改正,情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停

執(zhí)業(yè)(),或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.1個月至3個月

B.3個月至6個月

C.3個月至12個月

D.6個月至12個月

【答案】:C

【解析】:

從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查、檢查的,或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由證券業(yè)

協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予

從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處

或者并處警告、3萬元以下罰款。

26.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標的證券名單,不得

超出()規(guī)定的范圍。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第二十七條,證券公司向其客

戶公布的標的證券名單,不得超出交易所公布的標的證券范圍。

27.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應當經(jīng)()批準,并按照有關(guān)規(guī)定安置

客戶,處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】:C

【解析】:

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十五條,證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查,并在自受

理之日起30個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。證券公司應按照有關(guān)

規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

28.關(guān)于證券經(jīng)紀人,以下說法錯誤的是()。

A.證券經(jīng)紀人可以接受兩家證券公司的委托

B.證券經(jīng)紀人應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員

D.證券經(jīng)紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員

執(zhí)業(yè)條件

【答案】:A

【解析】:

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第四條,證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員,應當

通過證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件,證券經(jīng)紀

人只能接受一家證券公司的委托,并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客

戶服務(wù)等活動。

29.證券公司合并、分立的,涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當經(jīng)具有證券相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的()評估。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.資產(chǎn)評估機構(gòu)

D.評級機構(gòu)

【答案】:c

【解析】:

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司合并、分立的,國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機構(gòu)應當對合并、分立的申請進行審查,并在自受理之日起3個月內(nèi)作出批

準或者不予批準的書面決定。合并、分立中涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當

經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。

30.根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)

務(wù),持有()不得超過凈股本的30%o

A.一種權(quán)益類證券的成本

B.非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額

C.權(quán)益類證券及其衍生品的合計額

D.一種證券的市值

【答案】:A

【解析】:

根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù),其持

倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定:①自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈

資本的100%;②自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的

500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益

類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市

業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外;⑤持

有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單,因包銷

等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

31.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應當由()行使其所持證券的權(quán)利,履

行相應的義務(wù),另有約定的除外。

A.客戶

B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】:A

【解析】:

根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第二十八條,證券公司從事定向

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應當由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應的義務(wù),客

戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

32.根據(jù)《公司法》,清算期間,公司存續(xù),可以開展的經(jīng)營活動是()。

A.出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動

B.與清算相關(guān)的經(jīng)營活動

C.購買資產(chǎn)的經(jīng)營活動

D.對外投資

【答案】:B

【解析】:

合伙企業(yè)解散,應當由清算人進行清算。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一

百八十六條,清算期間,公司存續(xù),但不能開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。

33.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是()。

A.最近3年個人年均收入超過30萬的個人

B.總資產(chǎn)不低于1000萬的機構(gòu)

C.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

D.金融資產(chǎn)200萬的個人

【答案】:C

【解析】:

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦

法》,合格的單位投資者,凈資產(chǎn)應不低于1000萬元;合格的個人投資者,金

融資產(chǎn)應不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金融

資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、

信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外,下列投資者也視為合格投資者:①

社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立

并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管

的金融產(chǎn)品;④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法

律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

34.期貨交易所實行()結(jié)算制度。

A.T+2日無負債

B.即時無負債

C.當日無負債

D.T+1日無負債

【答案】:C

【解析】:

期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結(jié)

算制度。期貨交易所應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨

交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算,并應當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式

及時通知客戶??蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。

35.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應當提供的服務(wù)包括()。

A.代理客戶進行期貨交易

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進行結(jié)算或者交割

D.代客戶為客戶存款、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】:B

【解析】:

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條,證券公司受

期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應當提供下列服務(wù):①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提

供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代

理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證

金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

36.關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序,下列表述錯誤

的是()。

A.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,近3年未受

到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

B.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與

中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請人應當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi),通過托管人向國家

外匯局提出投資額度申請

D.申請合格投資者資格和投資額度,申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)

會和國家外匯局報送文件

【答案】:C

【解析】:

根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條,申請合格投資者

資格,應當具備下列條件:①申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達到中國證監(jiān)會

規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從

業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)

范,近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰;④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的

法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,

并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條

件。根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第七條,申請合格投

資者資格和投資額度,申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局

報送文件。

37.下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的是()。

A.保薦代表人僅需為其主要負責項目建立盡職調(diào)查工作日志

B.保薦代表人履行保薦職責,可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人

員的責任

C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份

D.保薦機構(gòu)應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作

【答案】:D

【解析】:

A項,保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志,作為

保薦工作底稿的一部分存檔備查;B項,保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職

責,不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)

及其簽字人員的責任;C項,保薦代表人本人及其配偶不得以任何名義或者方

式持有發(fā)行人的股份,情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。

38.下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必

須具備的條件,說法正確的是()。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)五年以上的經(jīng)歷

B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)歷

C.具備碩士研究生以上學歷

D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取

得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備下列條件:①具有中華人民共和國

國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道

德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;⑤具有大

學本科以上學歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷,期

貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組

織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

39.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的,應

當分別在該情形發(fā)生之日起()個、()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其派

出機構(gòu)報告,說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】:A

【解析】:

證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的,應當

在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告,說明基

本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符

合規(guī)定標準的,應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi),向中國證

監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告,說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和

期限。

40.有限責任公司是企業(yè)法人,其股東對公司承擔()。

A.無限責任

B.連帶責任

C.經(jīng)營責任

D.有限責任

【答案】:D

【解析】:

《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定,有限責任公司的股東以其認繳的出資

額為限對公司承擔責任。在合伙企業(yè)中,普通合伙人對合伙企業(yè)承擔無限責

任。

41.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法,正確的是()。

A.合規(guī)負責人不是證券公司高級管理人員

B.負責對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

C.由股東會決定聘任,并應當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可

D.合規(guī)負責人可以在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務(wù)

【答案】:B

【解析】:

證券公司設(shè)合規(guī)負責人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)

督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員,由董事會決定聘任,并應

當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營

管理的職務(wù)。

42.由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司,稱為()。

A.發(fā)起設(shè)立

B.募集設(shè)立

C.核準設(shè)立

D.認購設(shè)立

【答案】:A

【解析】:

公司設(shè)立是指為組織公司并取得法人資格而完成的一系列籌建行為的總稱。公

司的設(shè)立方式有兩種,即發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立。發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購

公司應發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

43.全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信

息技術(shù)系統(tǒng)、()、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的風險預警機制

D.量化的風險控制指標體系

【答案】:D

【解析】:

全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息

技術(shù)系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。證

券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類子公司納入全面風險管理體

系,強化分支機構(gòu)風險管理,實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

44.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以()。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

B.挪用客戶資產(chǎn)

C.同一投資主辦人管理不同集合計劃

D.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

【答案】:C

【解析】:

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條,證券公司從事客戶

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:①挪用客戶資產(chǎn);②向客戶做出保證其資產(chǎn)

本金不受損失或者取得最低收益的承諾;③以欺詐手段或者其他不當方式誤

導、誘導客戶;④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬

戶收益或者虧損為目的,在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理

賬戶之間進行買賣,損害客戶的利益;⑥利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取

不正當利益,進行利益輸送;⑦自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易,損害

客戶的利益;⑧以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進行不必要的證

券交易;⑨內(nèi)幕交易,利用未公開信息交易、操縱市場;⑩將集合資產(chǎn)管理計

劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資,或者違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于

資金拆借、貸款、抵押融資、對外擔保等用途;?法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)

會規(guī)定禁止的其他行為。

45.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()。

A.行政法規(guī)

B.法律

C.部門規(guī)章

D.自律管理規(guī)則

【答案】:C

【解析】:

證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券發(fā)行

上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并

上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。

46.下列關(guān)于投資主辦人說法正確的是()。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

B.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于3人

C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》,同一投資主辦人不得同時辦理

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的投資主辦人;根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券

公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于5人。

47.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于()。

A.客戶

B.證券公司

C.結(jié)算中心

D.托管的商業(yè)銀行

【答案】:A

【解析】:

證券公司的客戶資產(chǎn),包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。

證券公司的客戶資產(chǎn)獨立于證券公司的自有財產(chǎn),不得隨意挪用和侵占。

48.以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是()。

A.信息系統(tǒng)安全運行,最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故

B.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年

C.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

D.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情形

【答案】:A

【解析】:

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應當具備下列條件:①具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資

格;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險

和內(nèi)部管理風險;③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立

案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況良好,最近2年各項風險控制

指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客

戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真

實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾

紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度,實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的

適當性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題

導致的重大事故,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機

構(gòu)組織的測試;⑨有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人

員;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

49.下列關(guān)于證券公司流動性風險管理目標,描述最準確的是()。

A.建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測

和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足

B.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關(guān)融資安排,及時滿足正常和壓力情

景下的日間支付需求

C.確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求

D.制定有效的流動性風險應急計劃

【答案】:A

【解析】:

流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債

務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風險。證券公司流動

性風險管理的目標是建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識

別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

50.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》,證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),同

時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一

的,其凈資本不得低于人民幣()。

A.2000萬

B.5000萬

C.1億

D.2億

【答案】:C

【解析】:

證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準包括:①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元;②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證

券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民

幣5000萬元;③證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券

自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣

1億元;④證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證

券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。

組合型選擇題

1.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,除法律特別規(guī)定之外,對因投資銀

行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券,證券公司應當限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括

()O

I.證券自營

II.資產(chǎn)管理

III.直接投資

IV.發(fā)布證券研究報告

A.I、III、IV

B.II、HI、IV

C.I、H、III、IV

D.I、n

【答案】:A

【解析】:

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第十七條,對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制

名單的公司或證券,證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自

營、直接投資等業(yè)務(wù),但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投

資、量化投資,以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市

交易除外。

2.為防范敏感信息的不當流動和使用,證券公司可以根據(jù)公司實際需求,在公

開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取()等措施。

I.信息隔離

II.跨墻

III.觀察名單

W.限制名單

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、HI

【答案】:B

【解析】:

證券公司可以根據(jù)公司實際需要,在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信

息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施,防范敏感信息的不當流動和使

用。

3.根據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對公司對外擔保進行決議的有

()O

I.股東會或股東大會

II.董事會

III.董事長

N.總經(jīng)理

A.IILIV

B.I、n、in

c.i、n

D.I,II,IV

【答案】:c

【解析】:

根據(jù)《公司法》第十六條,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保,依照公

司章程的規(guī)定,由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔

保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。

4.下列屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)的是()。

I.檢查公司財務(wù)

II.提議召開臨時股東會會議

III.向股東會會議提出提案

IV.罷免董事、高級管理人員

A.【、n、in

B.i、in,iv

C.IkIILIV

D.I、II、IV

【答案】:A

【解析】:

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財務(wù);②對董

事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公

司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高

級管理人員的行為損害公司的利益時,要求董事、高級管理人員予以糾正;④

提議召開臨時股東會會議,在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東

會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照《公

司法》規(guī)定,對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

5.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列()情形之一的,

不得擔任財務(wù)顧問。

I.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

II.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

III.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受處罰

IV.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.【、H、III、IV

B.IkIII

C.I,III

D.i、n、iv

【答案】:A

【解析】:

依據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,經(jīng)中國證監(jiān)會核準具有上

市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符

合條件的財務(wù)顧問機構(gòu),可以依照該辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧

問業(yè)務(wù)。此外,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形

之一的,不得擔任財務(wù)顧問:①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最

近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近

36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

6.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列

()條件,可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

I.已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用

II.最近2年未受過刑事處罰

III.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期

IV.品行端正,具有良好的職業(yè)道德

A.III、IV

B.I.IkIV

C.[、III

D.I、III、IV

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件

的,可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處

罰;③不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定

為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;⑤品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

7.證券公司自有資金參與、退出集合計劃時,應當提前5日告知()。

I.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

II.中國證券業(yè)協(xié)會

III.客戶

IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)

A.IILIV

B.I、II、III、IV

c.I、n

D.I、HI、IV

【答案】:A

【解析】:

集合計劃存續(xù)期間,證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個

月。參與、退出時,應當提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)。為應對集合計劃

巨額贖回,解決流動性風險,在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下,證

券公司以自有資金參與或退出集合計劃可不受前款規(guī)定限制,但需事后及時告

知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu),并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

8.關(guān)于背信運用受托財產(chǎn),下列說法正確的有()。

I.證券交易所可能成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體

II.商業(yè)銀行不可能成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體

III.背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面只能是故意,過失不構(gòu)成本罪

IV.背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

A.[、I]、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.i、n、iii

【答案】:B

【解析】:

背信運用受托財產(chǎn)罪的主體是特殊主體,為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易

所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。該罪的主觀方面

只能是故意,過失不構(gòu)成本罪。該罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法

權(quán)益。

9.資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,應當具備的條件包括

()O

I.取得證券從業(yè)資格

II.通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試

III.最近10年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在

被調(diào)查的情形

IV.未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已滿

A.II、HI、IV

B.[、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、HI

【答案】:C

【解析】:

資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,應當具備下列條件:①取得

證券從業(yè)資格;②熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識,具備履行職

責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力,且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員

資質(zhì)測試;③無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;④未被金融監(jiān)管

機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已滿;⑤最近3年未因違法經(jīng)營受到行政

處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;⑥正直誠實,品行良

好,最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行

等機構(gòu)無不良誠信記錄。境外人士擔任前款規(guī)定職務(wù)的,還應當在中國境內(nèi)或

者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

10.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件表述正確的有()。

I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要

事實或者編造重大虛假內(nèi)容

II.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

in.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者

公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度

IV.犯罪主體只能為單位

A.1、II、III

B.I、H、HI、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

【答案】:A

【解析】:

欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成包括:①本罪的犯罪主體主要是單位,自然

人在一定條件下也能成為犯罪的主體;②本罪在主觀方面表現(xiàn)為故意,過失不

構(gòu)成本罪,行為人的罪過實質(zhì)是詐欺發(fā)行股票、債券;③本罪侵犯的客體是復

雜客體,即國家對證券市場的管理秩序以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)

的合法權(quán)益;④本罪在客觀方面表現(xiàn)為,行為人在招股說明書、認股書、公

司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,實施了發(fā)行股

票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)。

11.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證

券研究報告,應當對發(fā)布的()和審閱過程實行留痕管理。

1.方式

II.時間

III.內(nèi)容

IV.對象

A.【、H、III

B.I、IkIV

C.IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】:D

【解析】:

依據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十八條,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)

發(fā)布證券研究報告,應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留

痕管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日

起不得少于5年。

12.融資融券業(yè)務(wù)中,標的證券為股票的,必須滿足在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下

列()情形之一。

I.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15臨且日均成交金額小于5000萬

II.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%

III.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5%

IV.波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上

A.IILIV

B.II、IV

C.IkIII

D.I、II、IV

【答案】:D

【解析】:

在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱

為標的證券,標的證券涵蓋四大類證券,主要包括股票、證券投資基金、債

券、其他證券。在融資融券業(yè)務(wù)中,標的證券為股票的,要求在最近3個月內(nèi)

沒有出現(xiàn)下列情形之一:①日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15臨且日

均成交金額小于5000萬元;②日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏

離值超過4%;③波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。

13.股份有限公司股東大會行使的職權(quán)包括()。

I.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

II.審批董事會報告

III.修改公司章程

IV.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

A.IhUKN

B.i、n

c.I、III、IV

D.i、n、in、iv

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)《中華人民共和國公司法》第三十七條,股份有限公司的股東大會由全體

股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu),依法行使下列職權(quán):①決定公司的經(jīng)

營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)

董事、監(jiān)事的報酬事項;③修改公司章程;④審議批準董事會的報告;⑤審議

批準監(jiān)事會或監(jiān)事的報告;⑥審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;

⑦審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑧對公司增加或者減少注冊

資本作出決議;⑨對發(fā)行公司債券作出決議;⑩對公司合并、分立、解散和清

算等事項作出決議以及公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

14.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,以下符合獨立、客觀、公

平、審慎原則要求的有()。

I.采取有效措施,保證制作發(fā)布研究報告不受利益相關(guān)者的干涉和影響

II.可以將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點,優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門

III.證券研究報告可以對證券估值,投資評級做出審慎的保證

IV.從組織設(shè)置、人員職責上,將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)

分開管理

A.I、IV

B.IkIII

c.[、11、in、iv

D.I、III、IV

【答案】:D

【解析】:

I、IV兩項,屬于獨立原則,即證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當維護證券研

究報告制作發(fā)布的獨立性,從組織設(shè)置、人員職責上,將證券研究報告制作發(fā)

布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理;III項屬于審慎原則,證券公司、證券投資咨

詢機構(gòu)制作證券研究報告應當采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?,基于合理的?shù)

據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù),審慎提出研究結(jié)論。

15.中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監(jiān)管措施

包括()。

I.監(jiān)管談話,重點關(guān)注

II.責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函

III.沒收違法所得

IV.責令公開說明、認定為不適當人選

A.Ill,IV

B.II、IV

C.IILIV

D.[、III

【答案】B

【解析】

保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務(wù)管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責

令改正,并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函、

責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的,依照

有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責

任。

16.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù),下列表述正確的是()。

I?證券投資咨詢機構(gòu)預測證券市場的走勢時,需要有充分的理由和依據(jù)

II.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進行具體價位買賣

III.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺賽,提高業(yè)務(wù)能力

IV.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對其稿件進行斷章取義

A.I、II

B.1、II、IV

C.I、H、HI、IV

D.IILIV

【答案】:B

【解析】:

證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信

用的基本原則,證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦

股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

17.根據(jù)《公司法》規(guī)定,對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實

取得公司登記的公司,以下做法正確的有()。

I.由公司登記機關(guān)責令改正

II.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十以下的罰款

III.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

IV.情節(jié)嚴重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.I、II

B.[、”、!¥

C.IILIV

D.I、III、IV

【答案】:D

【解析】:

依據(jù)《公司法》第一百九十八條,違反本法規(guī)定,虛報注冊資本、提交虛假材

料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的,由公司登記機關(guān)責令

改正,對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十

五以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司,

處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷公司登記或者吊銷營

業(yè)執(zhí)照。

18.有下列情形()之一的,證券公司資產(chǎn)管理集合計劃應當終止。

I.計劃存續(xù)期間,客戶少于200人

II.計劃存續(xù)期滿且不展期

III.計劃說明書約定的終止情形

IV.計劃存續(xù)期間,集合計劃總資產(chǎn)規(guī)模少于1億元人民幣

A.IkIII

B.I、II

C.II、IV

D.I、m

【答案】:A

【解析】:

有下列情形之一的,集合計劃應當終止:①計劃存續(xù)期間,客戶少于2人;②

計劃存續(xù)期滿且不展期;③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。

19.下列選項中,符合證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有()。

I.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶,對原有客戶的回訪比例應當不低于上年

末客戶總數(shù)的10%

II.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應當在半年內(nèi)完成回訪

III.證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼,提醒客戶適時修

改密碼和增強密碼強度

IV.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時間不

少于2年

A.IKIII

B.I,III

C.IILIV

D.I、II

【答案】:B

【解析】:

根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客

戶,對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應當不低

于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10機證券公司及

證券營業(yè)部應當保存時間不少于3年。證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶

時自行設(shè)置密碼,提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度,并在證券營業(yè)部經(jīng)

營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份

證件、賬號、密碼的保護。

20.證券包銷協(xié)議的必備條款包括()。

I.包銷證券的種類、數(shù)量

II.包銷證券的金額及發(fā)行價格

III.通知方式

IV.不可抗力事項

A.【、n

B.IILIV

C.I.Ill

D.II、III

【答案】:A

【解析】:

證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項:①

當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金

額及發(fā)行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及

日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

21.證券公司在經(jīng)營過程中,經(jīng)其申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其

()對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整。

I.財務(wù)狀況

II.內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度

III.高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力

IV.專業(yè)人員數(shù)量

A.IILIV

B.I、H、III、IV

c.I、n

D.I、n、m

【答案】:B

【解析】:

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應當與其財務(wù)

狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;證券公司應當依法審

慎經(jīng)營,而審慎經(jīng)營是指證券公司應結(jié)合自身的財務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程

度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況,開展經(jīng)營

活動,確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。

22.關(guān)于非公開募集基金,以下做法錯誤的有()。

I.向合格投資者之外的單位和個人募集資金

II.通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

III.采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

IV.向合格投資者宣傳推介

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、N

D.I、II

【答案】:A

【解析】:

根據(jù)《證券投資基金法》,非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和

個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講

座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

23.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列()單位,在指定的期限內(nèi)提供與

證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

I.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)

II.證券交易所

III.證券登記結(jié)算機構(gòu)

IV.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)

A.II、III,IV

B.I、IV

c.I、n、m

D.I、II、III、IV

【答案】:D

【解析】:

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十七條,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要

求下列單位或者個人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有

關(guān)的資料、信息:①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司控股或

者實際控制的企業(yè);③證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、

證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu);④為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。

24.證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括()。

I.內(nèi)幕交易

II.操縱市場

III.將自營賬戶借給他人使用

IV.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

A.IkIII

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.n、in、iv

【答案】:c

【解析】:

證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為主要包括:①禁止內(nèi)幕交易;②禁止操縱證券市

場;③假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);④違反規(guī)定委托他人代為

買賣證券;⑤違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大

利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;⑥將自營賬戶借給他人使用;⑦將自營業(yè)務(wù)與

經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作;⑧法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

25.根據(jù)《證券法》,上市公司有下列()情形的,由證券交易所決定終止其

股票上市交易。

I.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)

定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

II.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒

絕糾正

III.公司最近三年連續(xù)虧損

IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

A.n、III

B.II、IV

C.IILIV

D.Ih川、IV

【答案】B

【解析】

根據(jù)《證券法》,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票

上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券

交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀

況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒絕糾正;③公司最近三年連續(xù)虧

損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交

易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

26.證券投資基金托管人應當履行的職責說法正確的是()。

I.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

II.負責辦理基金名下的資金往來

III.復核、審查基金管理人計算的基

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