國家軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB9001C-2017質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(國軍標(biāo)GJB9001C內(nèi)審檢查表)

國家軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB9001C-2017質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表（國軍標(biāo)GJB9001C內(nèi)審檢查表）,,,,,,,,

文件受控號：WG9.2-2,,,受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層,審核員：,審核日期：,,,

條款號,檢查內(nèi)容,審核內(nèi)容、證據(jù)及方法,,,檢查記錄,檢查結(jié)論,,

,,提問,文件/記錄查閱,現(xiàn)場檢查,,符合,一般不符合,嚴(yán)重不符合

4.1,"理解組織及其環(huán)境

",公司是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？公司應(yīng)該確定考慮到與所承擔(dān)任務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、使用需求、保障條件等影響因素？是否對這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？,查看：質(zhì)量手冊,,查看質(zhì)量手冊，手冊規(guī)定了辦公室協(xié)助總經(jīng)理確定各種外部和內(nèi)部因素，并規(guī)定了對武器裝備有特殊要求的，根據(jù)承擔(dān)裝備任務(wù)由總經(jīng)理及時組織各部門對相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、使用需求、保障條件等影響因素進(jìn)行識別，并對其進(jìn)行監(jiān)視和評審。,√,,

4.2,理解相關(guān)方的需求和期望,公司是否確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評審？,查看：質(zhì)量手冊,,查看質(zhì)量手冊：公司確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方，并規(guī)定了辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門監(jiān)視和評價這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求。,√,,

4.3,確定質(zhì)量管理體系的范圍,詢問：公司是否確定了質(zhì)量管理體系的范圍？是否對這些信息形成了相關(guān)文件？,,,通過問詢了解了公司質(zhì)量管理體系范圍是公司所承擔(dān)的軍隊通信天線設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；天饋系統(tǒng)設(shè)計和開發(fā)，以及所涉及的部門、場所和人員，并在質(zhì)量手冊上得以保持，符合新版手冊要求。,√,,

"4.4

","質(zhì)量管理體系及其過程

",公司是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和改進(jìn)QMS？,查閱：質(zhì)量手冊,,公司已按照GJB9001C-2017標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，包括所需過程及其相互作用。,√,,

,,公司QMS過程是否被確定和管理？過程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？,,,質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表圈定了組織的相關(guān)過程順序及關(guān)系。,√,,

,,公司QMS關(guān)鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運(yùn)行和監(jiān)控？,,,公司已配置適合這些過程運(yùn)行和控制所需的資源和信息，并通過必要的投入確保其可獲得，以支持這些過程的運(yùn)行和對這些過程的監(jiān)視，符合新版手冊要求。,√,,

,,公司QMS及過程測量和監(jiān)控點是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動？,,,公司在每個過程都設(shè)立了相應(yīng)的測量和控制點，并定期對測量和監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行了分析、改進(jìn)如：月度會議、內(nèi)審、管評等。,√,,

5.1.1,總則,最高管理者如何對質(zhì)量管理體系的有效性負(fù)責(zé)？,查閱：質(zhì)量手冊,,總經(jīng)理策劃質(zhì)量管理體系，按GJB9001C-2017標(biāo)準(zhǔn)建立，實施和保持，并確定其完整性，主持管理評審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性，充分性和有效性。,√,,

,,最高管理者是否公司制定質(zhì)量方針和目標(biāo)，并與公司環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致？,,,公司制定了質(zhì)量管理體系的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并與組織環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致。,√,,

,,問詢：是否確保質(zhì)量管理體系融入公司的業(yè)務(wù)過程？,,,公司按GJB9001C-2017標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系，并形成質(zhì)量手冊，以質(zhì)量手冊為依托，融入公司整個業(yè)務(wù)過程的管理。,√,,

5.1.1,總則,問詢：確保QMS所需資源，最高管理者如何確保提供？有否實例佐證？,,,公司為確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，提供了其所需的人員、設(shè)備、環(huán)境、信息等。,√,,

"5.1.2

","以顧客為關(guān)注焦點

",問詢：“以顧客為關(guān)注焦點”經(jīng)營理念是否在公司中得到樹立？公司關(guān)注焦點是否放在顧客身上？,,,公司將以為顧客提供滿意的產(chǎn)品和服務(wù)為公司的理念，并在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)中得以體現(xiàn)。,√,,

,,為實現(xiàn)顧客滿意目標(biāo)，最高管理者是否推動全員參與，并有切實可行的操作過程的手段，最大限度地調(diào)動員工的參與意識和能動性？,查閱：質(zhì)量手冊,,總經(jīng)理遵循并向公司員工宣傳貫徹以顧客為關(guān)注焦點，以實現(xiàn)顧客滿意為最終目標(biāo)的思想。,√,,

,,公司通過哪些方式、途徑，以確保顧客要求得到確定、轉(zhuǎn)化為要求并予滿足？,,,通過市場調(diào)研、預(yù)測或通過電子郵件與顧客溝通，確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求，通過產(chǎn)品提交、持續(xù)的顧客滿意度調(diào)查、確保顧客的要求得到確定并予以滿足。,√,,

,,公司是否建立了對其征求顧客對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量及其改進(jìn)方面意見的制度？,查閱：是否有相關(guān)制度,,查看：征求顧客對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量及其改進(jìn)方面意見規(guī)范。,√,,

5.2,方針,問詢：質(zhì)量方針是否與公司的宗旨相適應(yīng)，并支持公司戰(zhàn)略方向？,,,公司質(zhì)量方針與組織的宗旨相適應(yīng)，并與公司戰(zhàn)略方向一致。,√,,

,,質(zhì)量方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)QMS的承諾？,查詢：公司質(zhì)量方針,,公司質(zhì)量方針“****”全面體現(xiàn)了包含相關(guān)方的要求，并提出了持續(xù)改進(jìn)的承諾。,√,,

,,質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)的制定、評審提供了明確的框架，具有較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？,,,"公司質(zhì)量方針應(yīng)是建立質(zhì)量目標(biāo)的依據(jù)和框架。確定在一定時間期限內(nèi)的總體質(zhì)量目標(biāo)，其目標(biāo)

應(yīng)體現(xiàn)明確的預(yù)期和目的。質(zhì)量方針應(yīng)是追求的方向，是一種管理理念的體現(xiàn)。",√,,

,,質(zhì)量方針及其含義在公司各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)調(diào)一致、深入人心？,,,公司確保質(zhì)量方針在公司通過有效的方式和渠道得到溝通，確保方針得到全體員工理解和應(yīng)用，應(yīng)安排適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和教育活動，確保方針得到一致的理解，使所有人員在工作中主動實踐方針?biāo)U述的要求。,√,,

,,質(zhì)量方針事宜時，是否可為有關(guān)相關(guān)方所獲??？,,,適宜時，可以向某些相關(guān)方提供。明確向這些相關(guān)方提供方針的獲取渠道（包括存儲介質(zhì)、傳輸方式及約定要求）,√,,

"5.3

",組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限,公司是否明確了各部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限，使從事質(zhì)量管理體系運(yùn)行的相關(guān)部門和崗位有職有權(quán),查閱：質(zhì)量手冊,,質(zhì)量手冊5.3明確了各部門質(zhì)量管理體系職能及各部門的管理責(zé)任。,√,,

,,問詢：公司內(nèi)管理人員是否對相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分配、溝通和理解？,,,詢問：質(zhì)量部長和生產(chǎn)部長了解自身崗位職責(zé)和權(quán)限的分配和責(zé)任。,√,,

6.1,應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,公司在策劃QSM時，是否考慮了公司環(huán)境和相關(guān)方的要求？,查閱：質(zhì)量手冊,,公司在理解組織環(huán)境和實施質(zhì)量管理體系的過程中應(yīng)考慮將基于風(fēng)險的思維用于策劃，并將確定的風(fēng)險作為策劃基礎(chǔ)，確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇。,√,,

6.1,應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,問詢：公司是否針對風(fēng)險和機(jī)遇制定相應(yīng)的措施？,,,查詢：風(fēng)險管理計劃和風(fēng)向應(yīng)對計劃。,√,,

6.2,質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃,公司是否在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，是否能夠按照實際情況進(jìn)行更新？,查閱包含質(zhì)量目標(biāo)的相關(guān)文件，是否與質(zhì)量方針保持一致，是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容,,出示：2018年公司新版手冊改版后的質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針保持一致，能夠包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，符合新版手冊要求。,√,,

,,,,,查看改版后部門質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)可測量，與質(zhì)量方針一致。,√,,

"6.3

","變更的策劃

",公司針對QMS進(jìn)行變更時，是否考慮了變更的目的及潛在后果？是否考慮了管理體系的完整性？,查閱：質(zhì)量手冊,,當(dāng)公司所處的內(nèi)、外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望發(fā)生重大變化時，需要對質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更，變更應(yīng)按本手冊4.4所策劃的方式實施，應(yīng)考慮：a)變更目的及其潛在后果；b)質(zhì)量管理體系的完整性。,√,,

,,公司在進(jìn)行QMS變更前是否考慮了資源的可獲得性？,,,在體系變更前應(yīng)考慮現(xiàn)有的資源能否滿足要求，當(dāng)資源不能滿足體系變更要求時，需策劃后明確是否需要投入新的資源，通過資金的保障和外部資源的利用，保證其資源的可獲得性，達(dá)到變更所要求的適宜性和預(yù)期結(jié)果。,√,,

7.1.1,"

總則

",公司是否確定質(zhì)量管理體系所需的資源？,1.現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；,,公司在確定所需資源時，應(yīng)該考慮現(xiàn)有信息資源、經(jīng)費(fèi)資源等內(nèi)部資源能力和局限。,√,,

,,,2.需要從外部供方獲得的資源；,,公司應(yīng)策劃滿足體系運(yùn)行所需要的原材料、元器件、合作方等外部資源。,√,,

,,,3、需要顧客提供的組員。,,公司在承擔(dān)軍隊裝備的論證、研制、生產(chǎn)、試驗、維修任務(wù)時，應(yīng)考慮所需的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料、試驗鑒定所需的設(shè)備、設(shè)施、人員等顧客提供的資源。,√,,

7.1.2,人員,公司是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價工作人員的能力或進(jìn)行人力素質(zhì)測評？,查閱：質(zhì)量手冊,,公司應(yīng)確定并配備所需的人員，保持質(zhì)量管理體系運(yùn)行和控制的有效實施，應(yīng)做到：a)通過適當(dāng)?shù)慕逃?、技能和?jīng)驗的培訓(xùn)，確定從事影響產(chǎn)品要求的人員所需的能力；b)應(yīng)適時評價采取措施的有效性；c)教育公司員工認(rèn)識到所從事活動的相關(guān)性和重要性；d)辦公室負(fù)責(zé)員工教育、培訓(xùn)、技能考核的記錄。,√,,

7.1.3,"

基礎(chǔ)設(shè)施

",公司為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？,查閱：質(zhì)量手冊,,公司基礎(chǔ)實施：a)研制、生產(chǎn)場地等相關(guān)的設(shè)施；b)儀器儀表、普通和數(shù)控機(jī)加工設(shè)備，以及工藝模具工裝；c)運(yùn)輸車輛；d)電腦、網(wǎng)絡(luò)和辦公設(shè)備。,√,,

7.1.4,"

過程運(yùn)行環(huán)境

",公司是否為運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品確定所需的環(huán)境？,查閱：質(zhì)量手冊,,公司為獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境，應(yīng)：a)確保公司的過程運(yùn)行環(huán)境不受社會不良因素的影響；b)確保公司的過程運(yùn)行環(huán)境不對員工造成過度的身理和心理壓力；c)確保公司的過程運(yùn)行環(huán)境達(dá)到產(chǎn)品所需的物理因素(溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲)，公司按季節(jié)對需要控制的環(huán)境物理因素，保留監(jiān)視、測量、控制記錄。,√,,

7.1.5,監(jiān)視和測量資源,公司的測量和監(jiān)視設(shè)備是否根據(jù)質(zhì)量控制、保證和改進(jìn)要求配置？所配置的測量和監(jiān)控設(shè)備能力是否滿足規(guī)定要求？,查閱：質(zhì)量手冊,,公司應(yīng)利用監(jiān)視或測量來驗證產(chǎn)品和服務(wù)的符合性，以確保結(jié)果有效和可靠，確定并提供所需的資源：a)確定需實施的監(jiān)視和測量設(shè)備有卡尺、千分尺、角尺、網(wǎng)絡(luò)分析儀等，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。b)公司按制度化的管理使監(jiān)視和測量設(shè)備得到維護(hù)，以確保持續(xù)適合其用途；c)公司應(yīng)做到所包括的監(jiān)視和測量設(shè)備計量特性與監(jiān)視和測量的要求相適應(yīng)。,√,,

7.1.6,組織的知識,公司提供了相應(yīng)的知識資源？,查閱：質(zhì)量手冊,,"公司根據(jù)所研制和生產(chǎn)的產(chǎn)品獲得必要的知識，為合格產(chǎn)品服務(wù)。獲得：a)內(nèi)部知識：產(chǎn)品規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、專業(yè)技術(shù)知識、成套的設(shè)計文件、技術(shù)文件、工藝文件、產(chǎn)品試驗大綱；b)外部知識：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)論文、專業(yè)會議、外部培訓(xùn)、外來技術(shù)文件及資料；c)必備的知識：相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

公司為應(yīng)對不斷變化的需求和發(fā)展趨勢，應(yīng)審視現(xiàn)有的知識，確定獲取或接觸更多的知識和更新。a)應(yīng)鼓勵獲取與應(yīng)用、吸收與創(chuàng)新、傳播與共享,充分發(fā)揮知識的價值；b)應(yīng)關(guān)注軍隊裝備管理部門、軍用標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)的特殊要求。",√,,

7.2,能力,公司提供了相應(yīng)的能力資源？,查閱：質(zhì)量手冊,,公司應(yīng)：a)對于影響質(zhì)量管理體系績效和有效性的人員，公司應(yīng)通過適當(dāng)?shù)膶I(yè)教育、應(yīng)知應(yīng)會考核，培訓(xùn)其履行崗位職責(zé)的能力；b)通過適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，確保這些人員是勝任的；c)根據(jù)研制和生產(chǎn)對能力的要求，采取措施更新和提高所需的能力，評價措施的有效性；d)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)；e)對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量有影響的人員，進(jìn)行有關(guān)質(zhì)量知識和崗位技能的培訓(xùn)、考核，持證上崗；f)適宜時，聘用、外包勝任的人員；g)考慮能力對質(zhì)量管理體系績效和有效性帶來的風(fēng)險。,√,,

"7.3

",意識,公司提供了相應(yīng)的意識資源？,查閱：質(zhì)量手冊,,公司應(yīng)確保全體員工知曉：a)質(zhì)量方針；b)相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；c)自己對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績效的益處；d)不符合質(zhì)量管理體系要求的后果；e)公司的質(zhì)量管理制度；f)崗位的質(zhì)量職責(zé)；g)所從事工序的重要性與其他工序的相關(guān)性；h)質(zhì)量不合格會對公司利益和顧客權(quán)益造成不良的嚴(yán)重后果；i)個人道德行為對社會、公司形象影響的重要性。,√,,

7.4,溝通,問詢：在內(nèi)部溝通中，總經(jīng)理是否發(fā)揮了主動主導(dǎo)作用，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效、充分的溝通？,,,公司總經(jīng)理不定期召集管理人員或一線員工開展座談會議。,√,,

7.5,成文信息,問詢：公司是否建立了否包括了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊、程序、記錄及其他所要求的成文信息？并規(guī)定了控制要求？,,,公司見了了包含質(zhì)量方針、目標(biāo)等要求的成文信息，并在程序文件中要求對其進(jìn)行控制。,√,,

7.6,質(zhì)量信息,問詢：公司是建立了質(zhì)量信息管理制度？,,,查看：公司質(zhì)量信息管理程序,√,,

8.1,運(yùn)行策劃和控制,問詢：公司是否對運(yùn)行進(jìn)行了策劃和控制？,,,公司為滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，對所需的過程進(jìn)行策劃、實施和。,√,,

"9.3

","管理評審

",最高管理者是否策劃公司了管理評審？,查閱：管理評審計劃、評審會議記錄等，看其實施的時機(jī)和頻次是否符合要求。,,查看：管理評審計劃，評審目錄，參加人員，評審內(nèi)容等記錄，實施的時機(jī)和頻次符合要求,√,,

,,為提高管理評審有效性，信息輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否充分、足夠？是否反映公司當(dāng)前的業(yè)績和改進(jìn)的機(jī)會？,查閱：管理評審輸入文件是否充分、是否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。,,查看：管理評審計劃，文件能夠充分、涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求。,√,,

,,管理評審是否形成報告（記錄）？報告內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不僅對公司QMS的適宜性、有效性、充分性作出評價，同時確定了公司QMS及過程改進(jìn)的機(jī)會和措施？,查閱：管理評審報告看是否對體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行了綜合評價，是否提出了改進(jìn)措施和決議及資源需求。,,查看評審結(jié)論：公司質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS基本是適宜、有效、充分的，能以防止不合格品來滿足顧客要求，符合法律、法規(guī)要求，能貫徹質(zhì)量方針，實現(xiàn)公司質(zhì)量目標(biāo)，QMS具有持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。,√,,

10,持續(xù)改進(jìn),問詢：公司是否通過使用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，致力于提高QMS的有效性？,,,公司通過開展內(nèi)部審核、管理評審等措施提出改進(jìn)建議并致力于提高QMS的有效性。公司通過換版新版質(zhì)量手冊，對公司質(zhì)量管理體系持續(xù)進(jìn)行改進(jìn)。,√,,

,,問詢：對來自顧客的需求，是否在采取措施？,,,對顧客提出的需求，對產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)。,√,,

,,,,,,,,,

國家軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB9001C-2017質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表（國軍標(biāo)GJB9001C內(nèi)審檢查表）,,,,,,,,

文件受控號：WG9.2-2,,,受審核部門：技術(shù)開發(fā)部,審核員：,審核日期：,,,

條款號,檢查內(nèi)容,審核內(nèi)容、證據(jù)及方法,,,檢查記錄,檢查結(jié)論,,

,,提問,文件/記錄查閱,現(xiàn)場檢查,,符合,一般不符合,嚴(yán)重不符合

5.3,組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限,詢問一名技術(shù)開發(fā)部工作人員：是否能回答其崗位職責(zé)及本崗位工作目標(biāo)。,,,詢問：技術(shù)開發(fā)部吳展，能夠回答崗位職責(zé)及本崗位工作目標(biāo)，符合新版手冊要求。,√,,

,,技術(shù)開發(fā)部職責(zé)？,,,查看：質(zhì)量手冊5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限對技術(shù)開發(fā)部的職責(zé)作出了規(guī)定。,√,,

6.1,應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,在履行崗位職能中，是否對來源于內(nèi)、外部環(huán)境和相關(guān)方的期望和要求時，確定應(yīng)對的風(fēng)險和可利用的機(jī)遇，并制定措施實現(xiàn)改進(jìn)？,,,出示：技術(shù)開發(fā)部風(fēng)險登記冊，風(fēng)險評估報告，符合新版手冊要求。,√,,

6.2,質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃,技術(shù)開發(fā)部質(zhì)量目標(biāo)？是否可定期測量？,,,出示：技術(shù)開發(fā)部換版后年度質(zhì)量目標(biāo)符合新版手冊要求可定期測量，符合新版手冊要求。,√,,

7.1.4,過程運(yùn)行環(huán)境,科研過程（開發(fā)和試驗）所需的適宜環(huán)境,,查看開發(fā)、試驗現(xiàn)場,查看開發(fā)、試驗場所，配有高溫箱、高溫房、測試用房，測試平臺等，符合新版手冊要求。,√,,

"7.1.5

",監(jiān)視和測量資源,技術(shù)開發(fā)部的監(jiān)視和測量裝置是否得到保養(yǎng)和維護(hù)？,,,出示：技術(shù)開發(fā)部的監(jiān)視和測量裝置日常維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄，符合新版手冊要求。,√,,

7.4,溝通,技術(shù)部是否與其他部門進(jìn)行內(nèi)部溝通？,,,查看：圖紙收發(fā)記錄，有與各部門溝通內(nèi)容，符合新版手冊要求。,√,,

7.5,成文信息,成文信息是如何控制的？,查閱：文件清單,,出示：***文件清單，有詳細(xì)文件清單，符合新版手冊要求。,√,,

,,,抽查：1～2份技術(shù)文件的發(fā)放和接收記錄，是否經(jīng)過批準(zhǔn)，文件的更改和修訂狀態(tài)如何識別，文件是否清晰易于識別，在文件接收部門查現(xiàn)場使用的文件是否與發(fā)放記錄版本一致，是否有受控印章。,,出示：***零件圖紙，圖紙經(jīng)過審核批準(zhǔn)，圖紙更改有標(biāo)記號、數(shù)量、更改單號等，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查閱：記錄是否按類別定期整理，抽查2～3種記錄，是否能在1分鐘內(nèi)找到,記錄的貯存環(huán)境是否符合文件要求,出示：***環(huán)境試驗，性能試驗記錄，可在1分鐘內(nèi)找出，記錄有專門的文件柜存放，記錄存放環(huán)境符合要求，符合新版手冊要求。,√,,

7.5,成文信息,成文信息是如何控制的？,負(fù)責(zé)設(shè)計和研發(fā)輸入、評審、驗證、確認(rèn)和更改等與設(shè)計有關(guān)的記錄,,出示：***設(shè)計和研發(fā)輸入、評審、驗證、確認(rèn)和更改等相關(guān)記錄，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查詢設(shè)計圖紙更改記錄,,出示：***號圖紙更改記錄，有更改記錄，發(fā)放回收記錄，符合新版手冊要求。,√,,

8.1,"

運(yùn)行策劃和控制",產(chǎn)品實現(xiàn)應(yīng)包括哪幾方面的內(nèi)容？,查閱：相關(guān)控制文件,,查看：質(zhì)量手冊8.1運(yùn)行策劃和控制，對運(yùn)行策劃和控制作出了相應(yīng)規(guī)定。查看：質(zhì)量手冊附件4，設(shè)計和開發(fā)（研制）各階段輸出的圖樣及技術(shù)文件中的階段劃分與手冊內(nèi)8.1的要求不符。,,√,

,,,查：查詢一種產(chǎn)品的產(chǎn)品和服務(wù)要求,,出示：***項目任務(wù)書，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查：查詢一種產(chǎn)品的準(zhǔn)則,,出示：***產(chǎn)品準(zhǔn)則，質(zhì)量保證大綱、標(biāo)準(zhǔn)化大綱、可靠性維修大綱、試驗大綱等，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查：查詢一種產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化大綱,,出示：***產(chǎn)品產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化大綱，符合新版手冊要求,√,,

,,,查：查詢一種產(chǎn)品的質(zhì)量特性工作計劃,,出示：***產(chǎn)品質(zhì)量特性工作計劃，符合新版手冊要求。,√,,

8.3.2,設(shè)計和開發(fā)的策劃,設(shè)計和開發(fā)策劃包括哪些方面？,查閱：設(shè)計和開發(fā)控制文件,,查看：質(zhì)量手冊8.3.2，設(shè)計和開發(fā)策劃要求符合國軍標(biāo)質(zhì)量管理體系，符合新版手冊要求。,√,,

,,產(chǎn)品研制是否有階段劃分？,查閱：一種新產(chǎn)品研制和開發(fā)的階段劃分,,出文：***的產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)策劃文件，文件規(guī)定了產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的階段劃分，符合新版手冊要求。,√,,

,,產(chǎn)品研制的技術(shù)狀態(tài)管理？,查閱：一種新產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理？,,出文：***的技術(shù)狀態(tài)管理計劃，符合新版手冊要求。,√,,

,,產(chǎn)品研制的風(fēng)險應(yīng)對？,查閱：一種新產(chǎn)品的風(fēng)險評估？,,出文：***的風(fēng)險和評估，風(fēng)險接受準(zhǔn)則和風(fēng)險控制措施，符合新版手冊要求。,√,,

8.3.3,設(shè)計和開發(fā)的輸入,輸入包括哪幾方面？,抽查：2018年研發(fā)的一款新產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)全過程，是否符合文件要求。,,出文：質(zhì)量手冊8.3.3，文件中規(guī)定了設(shè)計和開發(fā)輸入的相關(guān)要求。出示：***設(shè)計和開發(fā)輸入文件。,√,,

8.3.4,設(shè)計和開發(fā)的控制,控制包括哪幾方面？,抽查：2018年研發(fā)的一款新產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)全過程，是否符合文件要求。,,出文：質(zhì)量手冊8.3.4，文件中規(guī)定了設(shè)計和開發(fā)控制的相關(guān)要求。出示：***設(shè)計和開發(fā)控制文件。,√,,

8.3.5,設(shè)計和開發(fā)輸出,輸出包括哪幾方面？,,,出文：質(zhì)量手冊8.3.5，文件中規(guī)定了設(shè)計和開發(fā)控制的相關(guān)要求。出示：***設(shè)計和開發(fā)輸出文件。,√,,

8.3.6,設(shè)計和開發(fā)更改,哪些情況會發(fā)生設(shè)計更改？哪些更改需要進(jìn)行評審、驗證、確認(rèn)？設(shè)計和開發(fā)更改有哪些控制要求？,,,出文：質(zhì)量手冊8.3.6，文件中規(guī)定了設(shè)計和開發(fā)更改的相關(guān)要求。出示：***更改文件，符合要求。,√,,

8.3.7,新產(chǎn)品試制,新產(chǎn)品試制包含哪幾個方面，有何要求？,,,出文：質(zhì)量手冊8.3.6，文件中規(guī)定了新產(chǎn)品試制的相關(guān)要求。,√,,

8.3.8,設(shè)計和開發(fā)試驗控制,實驗控制有哪些控制要求？,,,出文：質(zhì)量手冊8.3.8，文件中規(guī)定試驗控制的相關(guān)要求。,√,,

8.5.3,"

顧客或外部供方的財產(chǎn)

",技術(shù)開發(fā)部是否對外來文件進(jìn)行控制？,,,查看技術(shù)開發(fā)部外來文件清單，符合新版手冊要求。,√,,

8.5.5,交付后活動,技術(shù)開發(fā)部是否編制可靠性維修保證大綱，以確定交付后活動得到落實？,,,出示：***可靠性維修保證大綱，符合新版手冊要求。,√,,

9.1,監(jiān)視、測量、分析和評價,技術(shù)開發(fā)部是否對部門質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和評價,,,技術(shù)開發(fā)部按換版后的部門年度質(zhì)量目標(biāo)要求對部門質(zhì)量目標(biāo)每月進(jìn)行監(jiān)控，符合新版手冊要求。,√,,

10,持續(xù)改進(jìn),改進(jìn)措施實施案例,,,查看：技術(shù)開發(fā)部2018年內(nèi)審不符合項整改情況，整改措施合理有效，達(dá)到了持續(xù)改進(jìn)的目的。,√,,

,,,,,,,,,

國家軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB9001C-2017質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表（國軍標(biāo)GJB9001C內(nèi)審檢查表）,,,,,,,,

文件受控號：WG9.2-2,,,受審核部門：生產(chǎn)部,審核員：,審核日期：,,,

條款號,檢查內(nèi)容,審核內(nèi)容、證據(jù)及方法,,,檢查記錄,檢查結(jié)論,,

,,提問,文件/記錄查閱,現(xiàn)場檢查,,符合,一般不符合,嚴(yán)重不符合

5.3,組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限,詢問一名生產(chǎn)部工作人員：是否能回答其崗位職責(zé)及本崗位工作目標(biāo)。,,,詢問：生產(chǎn)部**，能夠回答崗位職責(zé)及本崗位工作目標(biāo)，符合新版手冊要求。,√,,

,,生產(chǎn)部職責(zé)？,,,查看：質(zhì)量手冊5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限對生產(chǎn)部的職責(zé)作出了規(guī)定。,√,,

6.1,應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,在履行崗位職能中，是否對來源于內(nèi)、外部環(huán)境和相關(guān)方的期望和要求時，確定應(yīng)對的風(fēng)險和可利用的機(jī)遇，并制定措施實現(xiàn)改進(jìn)？,,,出示：生產(chǎn)部風(fēng)險登記冊，無法提供風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行的證據(jù)。,,√,

6.2,質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃,生產(chǎn)部質(zhì)量目標(biāo)？是否可定期測量？,,,出示：生產(chǎn)部換版后年度質(zhì)量目標(biāo)符合新版手冊要求可定期測量，符合新版手冊要求。。,√,,

7.1.3,基礎(chǔ)設(shè)施,是否建立文件化設(shè)備管理規(guī)定并遵照執(zhí)行？,查閱：相關(guān)控制文件,查看：設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)是否良好，是否有狀態(tài)標(biāo)識，是否有設(shè)備操作規(guī)程，符合相關(guān)要求。,出文：設(shè)備管理保養(yǎng)規(guī)定、設(shè)備操作規(guī)程。查看：普通車床，車床運(yùn)行狀態(tài)良好，有設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識，符合新版手冊要求。,√,,

,,關(guān)鍵設(shè)備是否建立和保持最新的操作規(guī)程和各項安全指示？,查：設(shè)備管理臺賬,查看：生產(chǎn)區(qū)相關(guān)設(shè)施、工藝布局是否合理，總體是否具備與其所生產(chǎn)產(chǎn)品有關(guān)的基本生產(chǎn)條件。,查示：設(shè)備管理臺賬。查看：生產(chǎn)區(qū)設(shè)施、工藝布局合理，設(shè)備包含車、鉆、刨、銑、鏜等，具備產(chǎn)品機(jī)加工所需的要求，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查：設(shè)備修理及維護(hù)保養(yǎng)的有關(guān)規(guī)定以及相應(yīng)的計劃，從中抽查3～5份主要設(shè)備的維修記錄，看是否按計劃實施并經(jīng)過驗證。,,出文：設(shè)備維修、維護(hù)、保養(yǎng)制度。出示：CK6125D、C613LB-1設(shè)備維修、保養(yǎng)記錄齊全，有按期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查：有周期性檢查要求的設(shè)施檢查記錄,,出示：設(shè)備一級、二級保養(yǎng)記錄，符合新版手冊要求。,√,,

7.1.4,過程運(yùn)行環(huán)境,是否對設(shè)備的、產(chǎn)品、原材料的擺放進(jìn)行了規(guī)定,,,查看：設(shè)備的、產(chǎn)品、原材料的擺放要求規(guī)定查看：現(xiàn)場設(shè)備、產(chǎn)品等擺放符合要求，符合新版手冊要求。,√,,

,,公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求（如溫濕度、熱量、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）是否充分、適宜、并得到控制？,,,出示：現(xiàn)場物理環(huán)境監(jiān)視記錄，符合新版手冊要求,√,,

7.1.5,監(jiān)視和測量資源,生產(chǎn)部的監(jiān)視和測量裝置是否得到保養(yǎng)和維護(hù)？,,,出示：生產(chǎn)部的監(jiān)視和測量裝置日常維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄，符合新版手冊要求,√,,

7.4,溝通,是否與各部門經(jīng)常進(jìn)行溝通，溝通的方式及效果,,,出示：會議記錄，生產(chǎn)部不定期開展生產(chǎn)會議，符合新版手冊要求。,√,,

,,是否與部門員工進(jìn)行溝通，對員工提出的建議是否采納,,,生產(chǎn)部不定期舉行生產(chǎn)現(xiàn)場動員會，對員工的合理化建議進(jìn)行內(nèi)部溝通，并對部分可實行的建議進(jìn)行采納，符合新版手冊要求。,√,,

7.5,"成文信息

",生產(chǎn)部成文信息的控制,查閱：查看文件清單，文件是否有受控章，是否使用非受控文件的情況,查看：各工序工藝卡是否是受控版本,出示：工藝文件清單，查***工藝卡片，有編制、審核、批準(zhǔn)、有受控章，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查閱：記錄是否按類別定期整理，抽查機(jī)械動力設(shè)備設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，是否能在1分鐘內(nèi)找到,查看：記錄的貯存環(huán)境是否符合文件要求,出示：機(jī)械動力設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，可在1分鐘內(nèi)找出，記錄存放有文件夾和文件柜，貯存環(huán)境符合要求，符合新版手冊要求。,√,,

"

8.5.1",生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制,生產(chǎn)和服務(wù)提供控制包括哪些方面的內(nèi)容？,查看：適量手冊,查看：生產(chǎn)現(xiàn)場是否獲得表述產(chǎn)品特性的信息（如產(chǎn)品圖樣等）以及必要的工藝文件或作業(yè)指導(dǎo)書，其版本是否有效。,出文：質(zhì)量手冊8.5.1文件規(guī)定了生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制要求。現(xiàn)場查看：**加工的主***，有產(chǎn)品零件圖紙、工藝卡片，版本為最新版本，符合新版手冊要求。,√,,

,,生產(chǎn)工藝流程，有哪些工藝文件、作業(yè)文件和控制要求。,查：若2～3份工藝文件和作業(yè)文件，看是否為有效文件，內(nèi)容是否充分。,查看：生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)計劃的執(zhí)行情況，以及作業(yè)人員技能和操作的符合性。,查看：***生產(chǎn)工藝卡片，工藝卡片規(guī)定了零件的生產(chǎn)工藝流程，加工人員：***，完成數(shù)量：140件，完成數(shù)量及完成日期符合生產(chǎn)計劃要求，操作員為經(jīng)過培訓(xùn)考核的正式操作員，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查：近期（如近3個月）生產(chǎn)過程記錄、實施監(jiān)視和測量的記錄，看是否按規(guī)定實施了監(jiān)視和測量并予以記錄。,,出示：2018年5-6月產(chǎn)品生產(chǎn)過程記錄，2018年5月產(chǎn)品生產(chǎn)計劃完成情況記錄，符合新版手冊要求。,√,,

,,,查：生產(chǎn)設(shè)備及監(jiān)視測量設(shè)備的標(biāo)識，是否按要求進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)。,,查看：生產(chǎn)設(shè)備及監(jiān)視測量設(shè)備標(biāo)識清晰，且按照文件要求進(jìn)行了相應(yīng)的維護(hù)和保養(yǎng)，符合新版手冊要求。,√,,

8.5.2,標(biāo)識和可追溯性,是否建立文件化產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性規(guī)定并遵照執(zhí)行？,查看：質(zhì)量手冊,查看：制程各工序標(biāo)識是否符合文件要求,查看：質(zhì)量手冊8.5.2標(biāo)識和可追溯性。查看：生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)任務(wù)單、產(chǎn)品零件圖、工藝卡、均用相應(yīng)的產(chǎn)品名稱、內(nèi)控編號等，符合新版手冊要求。,√,,

,,生產(chǎn)過程中在制品、成品、返修品、合格品及不合格品是否有適當(dāng)?shù)臉?biāo)識？,,,查看：生產(chǎn)線不合格品、返修品、成品，均有相應(yīng)的表示區(qū)分，符合新版手冊要求。,√,,

,,成品是否有符合要求的唯一性標(biāo)識并包含批次信息？,,,查看：產(chǎn)品交付信息，包含產(chǎn)品生產(chǎn)日期，批次號等，符合新版手冊要求。,√,,

,,出廠的產(chǎn)品能否迅速追溯到責(zé)任人和質(zhì)量記錄？,,,查看：產(chǎn)品交付信息，根據(jù)交付日期、批次號，可通過生產(chǎn)計劃及生產(chǎn)任務(wù)單等迅速查詢此批產(chǎn)品每個零件的加工人，符合新版手冊要求。,√,,

,,是否采用隨工單或工藝卡以保證不會遺漏生產(chǎn)工序？,,,查看：每個零件，均有相應(yīng)的生產(chǎn)任務(wù)單及工藝卡隨產(chǎn)品加工工序流動，符合新版手冊要求。,√,,

8.5.4,防護(hù),制程產(chǎn)品防護(hù)要求？,查：相關(guān)控制文件,查看：制程各工序產(chǎn)品周轉(zhuǎn)是否符合要求,出文：質(zhì)量手冊8.5.4防護(hù)，對制程產(chǎn)品的防護(hù)有具體要求。查看：制程產(chǎn)品零件的周轉(zhuǎn)，均有相應(yīng)的周轉(zhuǎn)箱。,√,,

9.1,監(jiān)視、測量、分析和評價,生產(chǎn)部是否對部門質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和評價,,,生產(chǎn)部按換版后的部門年度質(zhì)量目標(biāo)要求對部門質(zhì)量目標(biāo)每月進(jìn)行監(jiān)控，符合新版手冊要求。,√,,

10,持續(xù)改進(jìn),改進(jìn)措施實施案例,,,查看：生產(chǎn)部2018年內(nèi)審不符合項整改情況，整改措施合理有效，達(dá)到了持續(xù)改進(jìn)的目的。,√,,

,,,,,,,,,

國家軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB9001C-2017質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表（國軍標(biāo)GJB9001C內(nèi)審檢查表）,,,,,,,,

文件受控號：WG9.2-2,,,受審核部門：質(zhì)量部,審核員：,審核日期：,,,

條款號,檢查內(nèi)容,審核內(nèi)容、證據(jù)及方法,,,檢查記錄,檢查結(jié)論,,

,,提問,文件/記錄查閱,現(xiàn)場檢查,,符合,一般不符合,嚴(yán)重不符合

5.2,方針,問詢：隨機(jī)選擇1～2名員工詢問其是否了解公司質(zhì)量方針的含義?,,質(zhì)量方針對否得到溝通？,詢問：員工**，了解公司質(zhì)量方針的含義。,√,,

5.3,組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限,詢問一名質(zhì)量部工作人員：是否能回答其崗位職責(zé)及本崗位工作目標(biāo)。,,,詢問：質(zhì)量部**，能夠回答崗位職責(zé)及本崗位工作目標(biāo)，符合新版手冊要求。,√,,

,,質(zhì)量部職責(zé)？,,,查看：質(zhì)量手冊5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限對生產(chǎn)部的職責(zé)作出了規(guī)定。,√,,

,,質(zhì)量部是否根據(jù)手冊要求建立質(zhì)量責(zé)任和追究制度？,,,出示：質(zhì)量責(zé)任追究與激勵制度。,√,,

6.1,應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,在履行崗位職能中，是否對來源于內(nèi)、外部環(huán)境和相關(guān)方的期望和要求時，確定應(yīng)對的風(fēng)險和可利用的機(jī)遇，并制定措施實現(xiàn)改進(jìn)？,,,出示：質(zhì)量部風(fēng)險登記冊，風(fēng)險評估報告，符合新版手冊要求,√,,

6.2,質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃,質(zhì)量部質(zhì)量目標(biāo)？是否可定期測量？,,,出示：公司換版后的年度質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量部換版后年度質(zhì)量目標(biāo)，符合新版手冊要求可定期測量，符合新版手冊要求。,√,,

7.1.4,過程運(yùn)行環(huán)境,檢驗現(xiàn)場和監(jiān)視測量裝置所需的工作環(huán)境,,查看現(xiàn)場,查看：檢具量具均放置在工具柜，檢驗環(huán)境干凈整齊，符合新版手冊要求。,√,,

7.1.5,監(jiān)視和測量資源,公司是否要求對監(jiān)視和測量資源進(jìn)行控制,查：相關(guān)控制文件,查看：檢具、量具是否有狀態(tài)標(biāo)識,查看：質(zhì)量手冊7.1.5監(jiān)視和測量資源本公司確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量設(shè)備有卡尺、千分尺、角尺、網(wǎng)絡(luò)分析儀器等，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。看：游標(biāo)卡尺，編號：010974587，使用人：**，狀態(tài)：完好。,√,,

,,質(zhì)量部的監(jiān)視和測量裝置是否得到保養(yǎng)和維護(hù)？,,,出示：質(zhì)量部的監(jiān)視和測量裝置日常維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄,√,,

,,監(jiān)測設(shè)備不能滿足要求時如何控制？,查：監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬,查看：基準(zhǔn)設(shè)備外部校準(zhǔn)證據(jù),當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時，公司應(yīng)對以往測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價和記錄。公司應(yīng)對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。出示：監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬。查看：編號010974587微電阻測試儀外部檢定證書。,√,,

7.1.6,組織的知識,質(zhì)量部是否收集了來源于外部的知識？,,,出示：質(zhì)量部外部文件檔案，包含法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)等外部知識，符合新版手冊要求。,√,,

7.5,成文信息的控制,質(zhì)量部成文信息的控制,查閱：文件控制程序,文件的貯存環(huán)境是否符合文件要求,出文：文件控制程序。查看：文件有文件夾及文件柜貯存，文件柜干凈整潔。,√,,

,,,查：1～2種文件分發(fā)記錄，發(fā)布前是否批準(zhǔn)，受控標(biāo)識，文件的清晰和整潔性，在文件使用部門查現(xiàn)場使用的文件是否與分發(fā)記錄的版本一致，是否有受控章。,,出示：公司新版質(zhì)量手冊，發(fā)現(xiàn)公司質(zhì)量手冊改版后修改狀態(tài)仍為：0/0，不符合要求。,,√,

7.6,質(zhì)量信息,質(zhì)量部是否對外部質(zhì)量信息進(jìn)行了收集？,,,出示：外部質(zhì)量信息檔案，符合新版手冊要求。,√,,

8.2.1,顧客溝通,詢問負(fù)責(zé)人：采取哪些方式與顧客進(jìn)行溝通？,查：與顧客溝通的證據(jù),,與顧客通過電話、郵件、傳真等方式進(jìn)行溝通。出示：質(zhì)量部顧客溝信息，有與顧客溝通的信息，符合新版手冊要求。,√,,

8.4,"

外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制",質(zhì)量部是否對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行驗證？,,,出示：2018年6月原材料、外檢檢驗記錄，符合新版手冊要求。,√,,

8.5.1,生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制,質(zhì)量部對生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制？,查：檢驗記錄，如：過程看是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗和記錄。,,出示：2018年6月生產(chǎn)過程零件檢驗記錄，符合新版手冊要求。,√,,

"8.5.2

",標(biāo)識和可追溯性,檢驗現(xiàn)場的標(biāo)識，產(chǎn)品的標(biāo)識,,查看現(xiàn)場,查看：現(xiàn)場對待檢區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)有相應(yīng)標(biāo)識，符合新版手冊要求。,√,,

8.5.5,交付后活動,質(zhì)量部是否對產(chǎn)品交付后的信息進(jìn)行收集？,,,交付后測信息歸檔在了質(zhì)量信息檔案，符合新版手冊要求。,√,,

,,當(dāng)產(chǎn)品交付后發(fā)生質(zhì)量問題，質(zhì)量部是否及時進(jìn)行處理？,,,出示：2018年客退返修記錄，符合新版手冊要求。,√,,

8.5.7,關(guān)鍵過程,質(zhì)量部是否對關(guān)鍵過程進(jìn)行控制？,,,出示：2018年關(guān)鍵過程控制記錄，符合新版手冊要求。,√,,

,,質(zhì)量部是否對關(guān)重鍵進(jìn)行全檢,,,出示：2018年關(guān)重鍵檢驗記錄，符合新版手冊要求。,√,,

8.6,產(chǎn)品和服務(wù)的放行,產(chǎn)品交付前是否根據(jù)產(chǎn)品規(guī)范進(jìn)行了檢驗，交付前是否得到批準(zhǔn)？,,,出示：2018年產(chǎn)品終檢記錄；出示：2018年產(chǎn)品交付報告，符合新版手冊要求。,√,,

8.7,不合格輸出的控制,是否有書面程序規(guī)定對不合格品的處理流程？,查：《不合格品控制程序》看其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否充分適宜，尤其是對不合格品控制和處置有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限是否明確。,查：不合格品的標(biāo)識、隔離等措施是否能有效防止不合格品的非預(yù)期使用。,出文：不合格品控制程序，其內(nèi)容是符合標(biāo)準(zhǔn)要求，對不合格品控制和處置有明確的職責(zé)和權(quán)限規(guī)定。不合格品有相應(yīng)的放置區(qū)，能夠有效地隔離不合格品。,√,,

8.7,不合格輸出的控制,對不合格品評審、處置的要求以及權(quán)限的規(guī)定，有哪些不合格發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生？,查：近期的不合格品的處置記錄看對其評審、處置是否符合要求。,,出示：2018年不合格處置記錄，其評審及處置符合要求。,√,,

9.1,監(jiān)視、測量、分析和評價,生產(chǎn)部是否對部門質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和評價,,,質(zhì)量部按換版后的部門年度質(zhì)量目標(biāo)要求對部門質(zhì)量目標(biāo)每月進(jìn)行監(jiān)控，符合新版手冊要求。,√,,

,,質(zhì)量部部監(jiān)控的過程（產(chǎn)品監(jiān)視和測量、不合格品控制）進(jìn)行哪些數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析工作？是否識別了改進(jìn)項目？,查：質(zhì)量目標(biāo)完成情況數(shù)據(jù)分析，原材料合格率分析，零件加工合格率數(shù)據(jù)分析、成品合格率詩數(shù)據(jù)分析等。,,查看：2018年6原材料數(shù)據(jù)分析、自制零件合格率分析，符合新版手冊要求。,√,,

9.2,"內(nèi)部審核

",是否建立文件化內(nèi)部審核程序并遵照執(zhí)行？,查：相關(guān)控制文件,,出文：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序。,√,,

,,如何確保審核過程的客觀性和公正性？,查：近期的內(nèi)審計劃、檢查表、內(nèi)審報告，看是否按規(guī)定實施內(nèi)審，記錄是否完整。,,"出示：2018年度內(nèi)審計劃，檢查表，內(nèi)審報告。

內(nèi)審計劃有目的，范圍，依據(jù)和日程安排。

內(nèi)審員沒有審核自己的部門，內(nèi)審員有相關(guān)資質(zhì)。

內(nèi)審報告結(jié)論：QMS符合策劃的安排，體系運(yùn)行有效。",√,,

,,,查：內(nèi)審計劃，看編制審批是否符合要求，內(nèi)容是否充分。,,出示：2017年度內(nèi)審計劃，編制審批符合要求，內(nèi)容充分。,√,,

,,,查：內(nèi)審開出的不符合報告，看事實描述是否完整，原因分析是否正確，制定的糾正措施是否適宜、實施是否有效。,,出示：2017內(nèi)審不符合報告：開出的不符合報告描述完整，原因分析正確，整改項目均按糾正措施計劃完成，措施有效。,√,,

9.3,管理評審,最高管理者是否按照計劃進(jìn)行管理評審？,,,總經(jīng)理策劃并組織開展了2017年管理評審。出示：管理評審計劃，評審目錄，參加人員，評審內(nèi)容等記錄，實施的時機(jī)和頻次符合要求。,√,,

,,為提高管理評審有效性，信息輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否充分、足夠？是否反映公司當(dāng)前的業(yè)績和改進(jìn)的機(jī)會？,,,出示：管理評審計劃，文件能夠充分、涵蓋以下內(nèi)容，1.審核結(jié)果；2.顧客反饋；3.過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；4.預(yù)防和糾正措施的狀況；5.以往管理評審的跟蹤措施；6.可能影響質(zhì)量管理體系的變更；7.改進(jìn)的建議等。,√,,

,,管理評審是否形成報告（記錄）？報告內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不僅對公司QMS的適宜性、有效性、充分性作出評價，同時確定了公司QMS及過程改進(jìn)的機(jī)會和措施？,,,評審結(jié)論：公司質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS基本是適宜、有效、充分的，能以防止不合格品來滿足顧客要求，符合法律、法規(guī)要求，能貫徹質(zhì)量方針，實現(xiàn)公司質(zhì)量目標(biāo)，QMS具有持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。,√,,

10,持續(xù)改進(jìn),改進(jìn)措施實施案例,,,查看：質(zhì)量部2017年內(nèi)審不符合項整改情況，整改措施合理有效，達(dá)到了持續(xù)改進(jìn)的目的。,√,,

,,,,,,,,,

國家軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB9001C-2017質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表（國軍標(biāo)GJB9001C內(nèi)審檢查表）,,,,,,,,

文件受控號：WG9.2-2,,,受核部門：行政業(yè)務(wù)采購倉庫審核員：,,審核日期：,,,

條款號,檢查內(nèi)容,審核內(nèi)容、證據(jù)及方法,,,檢查記錄,檢查結(jié)論,,

,,提問,文件/記錄查閱,現(xiàn)場檢查,,符合,一般不符合,嚴(yán)重不符合

4.1,理解組織及其環(huán)境,公司是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？,查看：內(nèi)外部環(huán)境評價、分析記錄,,出示：內(nèi)外部環(huán)境評價、分析成文信息，，符合新版手冊要求。,√,,

4.2,理解相關(guān)方的需求和期望,公司是否確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評審？,查看：相關(guān)方信息及相關(guān)要求的監(jiān)視和評價記錄,,出示：相關(guān)方信息及相關(guān)要求的監(jiān)視和評價記錄，符合新版手冊要求。,√,,

5.3,"

組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

",詢問一名行政部工作人員：是否能回答其崗位職責(zé)及本崗位工作目標(biāo)。,,,詢問：辦公室**，能夠回答崗位職責(zé)及本崗位工作目標(biāo)，符合新版手冊要求。,√,,

,,辦公室職責(zé)？,查閱：質(zhì)量手冊,,查看：質(zhì)量手冊5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限對辦公室的職責(zé)作出了規(guī)定。,√,,

6.1,應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,在履行崗位職能中，是否對來源于內(nèi)、外部環(huán)境和相關(guān)方的期望和要求時，確定應(yīng)對的風(fēng)險和可利用的機(jī)遇，并制定措施實現(xiàn)改進(jìn)？,,,出示：辦公室風(fēng)險登記冊，風(fēng)險評估報告，符合新版手冊要求。,√,,

6.2,質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃,辦公室質(zhì)量目標(biāo)？是否可定期測量？,,,出示：辦公室換版后年度質(zhì)量目標(biāo)符合新版手冊要求可定期測量，符合新版手冊要求。,√,,

7.1.2,人員,辦公室是否對公司各個崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求并根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力招聘人員？,,,出示：辦公室招聘簡章，對招聘人員的崗位職責(zé)能力有規(guī)定，符合新版手冊要求。,√,,

7.1.3,基礎(chǔ)設(shè)施,辦公設(shè)施是否進(jìn)行了管理？,查：辦公設(shè)施臺賬,抽查2個部門的辦公設(shè)備工作狀況是否完好，各類辦公設(shè)施是否有管理標(biāo)識,出示：辦公設(shè)施臺賬，有所在區(qū)域、責(zé)任人等。查看：研發(fā)部電腦，辦公室打印機(jī)，有相應(yīng)的狀態(tài)標(biāo)識，符合新版手冊要求。,√,,

7.1.4,過程運(yùn)行環(huán)境,辦公區(qū)的工作環(huán)境如何控制？,,辦公區(qū)工作環(huán)境是否符合要求,查看：辦公區(qū)域設(shè)施擺放有序，無雜物堆積，區(qū)域劃分明確，符合新版手冊要求。,√,,

"

7.2

7.3","組織的知識

能力

意識",辦公室是否針知識、能力、意識制定培訓(xùn)計劃？,查閱：年度培訓(xùn)計劃，從中抽出1～2個具體的培訓(xùn)實施記錄。,,出示：換版后培訓(xùn)計劃出示：GJB9001C貫標(biāo)培訓(xùn)、質(zhì)量手冊貫標(biāo)培訓(xùn)，有培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)內(nèi)容等。檢查中發(fā)現(xiàn)年度培訓(xùn)計劃中未體現(xiàn)誠信意識培養(yǎng)內(nèi)容，不符合要求。,,√,

,,辦公室對所開展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評價？所采取的評價方法（包括考核實例、觀察、問卷等）是否有效、適宜？,查閱：是否對培訓(xùn)效果進(jìn)行了考核。,,出示：GJB9001C貫標(biāo)培訓(xùn)、質(zhì)量手冊貫標(biāo)培訓(xùn)考核記錄，受訓(xùn)人員考核合格，培訓(xùn)效果達(dá)到預(yù)期目的，符合新版手冊要求。,√,,

7.4,溝通,辦公室是否與公司內(nèi)部進(jìn)行了溝通，包含哪些方面,,,辦公室不定期與各部門進(jìn)行生產(chǎn)計劃及合同評審等溝通，符合新版手冊要求。,√,,

7.5,成文信息,辦公室使用的文件有哪些,查閱：文件發(fā)放記錄、抽查1-2份辦公室文件，是否經(jīng)過審批,,出示：辦公室2018年度文件發(fā)放記錄，文件發(fā)放均經(jīng)過審核批準(zhǔn)，符合新版手冊要求。,√,,

,,辦公室的記錄是否得到控制,查閱：1-2類辦公室記錄。,,出示：辦公室會議記錄，有會議主題、會議內(nèi)容、會議參與人員等信息，符合新版手冊要求。,√,,

8.2.1,顧客溝通,詢問負(fù)責(zé)人：采取哪些方式與顧客進(jìn)行溝通？,查：與顧客溝通的證據(jù),,與顧客通過電話、郵件、傳真等方式進(jìn)行溝通。出示：辦公室顧客溝通文檔，有與顧客溝通的信息，符合新版手冊要求。,√,,

8.2.2,產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定,與產(chǎn)品有關(guān)的要求是如何確定的？,抽查：1～2份訂貨合同，產(chǎn)品要求是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的四個方面（顧客規(guī)定要求、顧客沒有明示但規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求、任何附加要求）,,出示：***訂貨合同，產(chǎn)品要求包括標(biāo)準(zhǔn)要求的四個方面（顧客規(guī)定要求、顧客沒有明示但規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求、任何附加要求），符合新版手冊要求。,√,,

8.2.2,產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審,產(chǎn)品要求如何實施評審？顧客口頭訂貨如何評審？產(chǎn)品要求發(fā)生變更如何確保相關(guān)文件得到修改，相關(guān)人員知道已變更的要求？,查閱：合同評審控制文件,,查看：質(zhì)量手冊8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審，對評審要求做出來相應(yīng)規(guī)定，符合新版手冊要求。,√,,

,,,抽查：1～2份合同評審記錄，是否在合同簽訂前進(jìn)行了評審。產(chǎn)品要求發(fā)生變更的記錄。,,出示：***訂貨合同的合同評審記錄，此合同內(nèi)容未發(fā)生變化，符合新版手冊要求。,√,,

8.2.4,產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改,當(dāng)顧客提出產(chǎn)品要求更改時，公司是否評審、確認(rèn)？當(dāng)公司提出產(chǎn)品要求更改時，公司是否得到顧客認(rèn)可？,查看：質(zhì)量手冊,,查看：質(zhì)量手冊8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改，對更改要求做出來相應(yīng)規(guī)定，符合新版手冊要求。,√,,

"8.4.1

","總則

",公司采購過程有哪些？這些過程控制的方法是否確定、適宜且有效，能確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定要求？（是否包含風(fēng)向評估和特性分析）,查看：供方評定,,查看：質(zhì)量手冊8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，對公司采購過程有具體控制要求；出示：2018年供方評定表，符合新版手冊要求。,√,,

8.4.2,控制類型和程度,公司是否針對不同供方的產(chǎn)品、性質(zhì)及供貨業(yè)績，進(jìn)行分類或分級，規(guī)定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采