證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷一新型題

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷一[新型題][單選題]1.客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。A.2B.3C.5D.10正確答案：C（江南博哥）參考解析：根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的規(guī)定，客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。[單選題]2.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，說法不正確的是()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查.監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查.監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[單選題]3.退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。在實(shí)踐中，退伙的情形不包括()。A.法定退伙B.除名退伙C.事實(shí)退伙D.自愿退伙正確答案：C參考解析：退伙包括自愿退伙.法定退伙和除名退伙三種情形。[單選題]4.一般情況下，證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。A.2％B.3％C.5％D.10％正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％。因包銷.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。[單選題]5.關(guān)于有限責(zé)任公司董事長的產(chǎn)生辦法，下列說法正確的是()。A.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會(huì)主席決定正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事會(huì)設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長.副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。[單選題]6.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有()年以上證券.基金.期貨.黃金.外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券.基金.期貨.黃金.外匯等投資經(jīng)歷。[單選題]7.證券公司在柜臺(tái)市場轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的方式一般不包括()。A.集中競價(jià)B.協(xié)議C.做市D.標(biāo)購競價(jià)正確答案：A參考解析：柜臺(tái)市場發(fā)行.銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式：證券公司可以采取協(xié)議.報(bào)價(jià).做市.拍賣競價(jià).標(biāo)購競價(jià)等方式發(fā)行.銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。[單選題]8.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān).國家安全機(jī)關(guān).檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部.中國銀保監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行.中國銀保監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行.中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān).國家安全機(jī)關(guān).檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。[單選題]9.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前()個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。[單選題]10.根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.30B.50C.60D.100正確答案：A參考解析：《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。[單選題]11.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的內(nèi)容不包括()。A.年度報(bào)告B.每日報(bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù).財(cái)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。報(bào)送的內(nèi)容包括年度.月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告。[單選題]12.滬港通是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制，下列不屬于滬港通可交易的證券品種是()。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通下的港股通。[單選題]13.下列關(guān)于證券一級市場典型違法違規(guī)行為及其法律責(zé)任的表述，說法正確的是()。A.因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締D.經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)發(fā)行，向社會(huì)不特定對象發(fā)行.以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券的，以擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪定罪處罰正確答案：C參考解析：A項(xiàng)，擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位。B項(xiàng)，欺詐發(fā)行證券罪要求公司必須是制作了虛假的招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司.企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)量巨大.后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”。D項(xiàng)，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對象發(fā)行.以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行.變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券累計(jì)超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券”。構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪定罪處罰。[單選題]14.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于()人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。[單選題]15.上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)()通過。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上正確答案：B參考解析：上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。[單選題]16.如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的()，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％正確答案：B參考解析：如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5％，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。[單選題]17.關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)制，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利B.公開征集股東權(quán)利違反法律.行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任C.上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)D.上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利正確答案：D參考解析：D項(xiàng)，上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。[單選題]18.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在()個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過()個(gè)工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20正確答案：C參考解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。[單選題]19.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，關(guān)于某證券公司設(shè)立的合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，說法正確的是()。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度.重大決策.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審查意見正確答案：C參考解析：A項(xiàng)，合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員。B項(xiàng)，合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)。D項(xiàng)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度.重大決策.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。[單選題]20.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本()的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90％B.80％C.70％D.60％正確答案：B參考解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。[單選題]21.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)()計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正確答案：A參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。[單選題]22.關(guān)于股份有限公司的股份發(fā)行，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量.編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人.法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊正確答案：C參考解析：公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人.法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。[單選題]23.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是()。A.證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議D.證券公司董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過正確答案：C參考解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。[單選題]24.根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所.律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)所出具的文件有虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所.律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)所出具的文件有虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。[單選題]25.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系和區(qū)別，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場不同B.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同C.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)對象有所不同D.在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報(bào)告的重要基礎(chǔ)正確答案：D參考解析：D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)。[單選題]26.私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品.集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。其中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過()人。A.100B.150C.200D.250正確答案：C參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。[單選題]27.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯(cuò)誤的是()。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核.風(fēng)控.內(nèi)審.法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券.金融.法律.會(huì)計(jì).信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人正確答案：D參考解析：合規(guī)部門中具備3年以上證券.金融.法律.會(huì)計(jì).信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于5人。[單選題]28.證券發(fā)行.交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括()。A.自愿B.有償C.無償D.誠實(shí)信用正確答案：C參考解析：證券發(fā)行.交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿.有償.誠實(shí)信用的原則。[單選題]29.甲有限合伙企業(yè)成立于2020年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。2021年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。2022年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時(shí)，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯(cuò)誤的是()。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任正確答案：B參考解析：B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。[單選題]30.下列哪項(xiàng)不屬于公開或變相公開發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券？()A.向不特定對象發(fā)行證券的B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人正確答案：C參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。[單選題]31.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可()個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。[單選題]32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的信息不包括()。A.經(jīng)營管理狀況B.參股及控股情況C.負(fù)債及或有負(fù)債情況D.高級管理人員的家庭成員薪酬?duì)顩r正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況.參股及控股情況.負(fù)債及或有負(fù)債情況.經(jīng)營管理狀況.財(cái)務(wù)收支狀況.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。[單選題]33.金融債券發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過()披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)正確答案：C參考解析：金融債券發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。[單選題]34.下列不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是()。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，可以私人的身份建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]35.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令.辦理清算交收的經(jīng)營性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托.代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系正確答案：C參考解析：C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣。[單選題]36.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()，但因證券期貨違法行為被行政處罰.市場禁入.刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán).違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為()。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年正確答案：A參考解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰.市場禁入.刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán).違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。[單選題]37.下列關(guān)于傭金管理的表述，說法錯(cuò)誤的是()。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金可以低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)C.A股.B股.證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致正確答案：B參考解析：B項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。[單選題]38.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的()進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。A.真實(shí)性.準(zhǔn)確性.完整性B.真實(shí)性.準(zhǔn)確性.有效性C.審慎性.準(zhǔn)確性.時(shí)效性D.真實(shí)性.準(zhǔn)確性.時(shí)效性正確答案：A參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性.準(zhǔn)確性.完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。[單選題]39.下列證券公司股東.控股股東.實(shí)際控制人的行為，符合《證券公司治理準(zhǔn)則》的是()。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東無需采取有效措施，監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益正確答案：B參考解析：證券公司的控股股東.實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。[單選題]40.按照《刑法》的規(guī)定，操縱證券.期貨市場，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.1；1B.1；3C.3；3D.5；5正確答案：D參考解析：有下列情形之一，操縱證券.期貨市場，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。[多選題]1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.《證券法》B.《證券.期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》正確答案：ABD參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券.期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。[多選題]2.約定購回式證券交易和質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易在風(fēng)險(xiǎn)管理中共同要求有()。A.進(jìn)行盯市管理B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.建立內(nèi)部控制機(jī)制D.健全業(yè)務(wù)隔離制度正確答案：AB參考解析：約定購回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別.評估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測.可控.可承受：②健全業(yè)務(wù)隔離制度；③實(shí)行集中統(tǒng)一管理；④確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī).風(fēng)險(xiǎn)可控；⑤建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制；⑥對約定購回式證券交易進(jìn)行盯市管理。質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別.評估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測.可控.可承受；②建立運(yùn)行高效.控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定科學(xué)合理.切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度；③對報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；④對報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市管理。[多選題]3.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。A.在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性.準(zhǔn)確性.完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀.公正地發(fā)表專業(yè)意見B.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律.財(cái)務(wù).經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提出對策和建議，設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件C.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)D.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)；（2）就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律.財(cái)務(wù).經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提出對策和建議，設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件；（3）對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告.公告和其他法定義務(wù)；（4）在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性.準(zhǔn)確性.完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀.公正地發(fā)表專業(yè)意見；（5）接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)；（6）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；（7）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。[多選題]4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于禁止性行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券正確答案：ABCD參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：（1）禁止內(nèi)幕交易；（2）禁止操縱市場；（3）其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；法律.行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]5.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全.內(nèi)部控制不完善.經(jīng)營管理混亂.設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營.拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定.違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施有()。A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B.對證券公司及其有關(guān)董事.監(jiān)事.高級管理人員.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)C.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果D.責(zé)令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全.內(nèi)部控制不完善.經(jīng)營管理混亂.設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營.拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定.違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；（2）對證券公司及其有關(guān)董事.監(jiān)事.高級管理人員.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；（3）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；（4）責(zé)令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；（6）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù).限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù).限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶.處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。[多選題]6.下列屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。A.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座.報(bào)告會(huì).分析會(huì)等C.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章.評論.報(bào)告，以及通過電臺(tái).電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)D.通過電話.傳真.電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析.預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座.報(bào)告會(huì).分析會(huì)等；（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章.評論.報(bào)告，以及通過電臺(tái).電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；（4）通過電話.傳真.電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。[多選題]7.證券公司可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的條件是()。A.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案C.符合條件的公募基金.社保基金.保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者D.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限正確答案：ABD參考解析：符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：（1）具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限；（2）業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（3）技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；（4）參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券金融公司規(guī)定的其他條件。[多選題]8.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。A.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.做市業(yè)務(wù)D.與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正確答案：ABC參考解析：ABC三項(xiàng)，“證券公司”可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).自營業(yè)務(wù).做市業(yè)務(wù)。D項(xiàng)，“期貨公司”可以與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。[多選題]9.根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，公司欺詐發(fā)行證券涉及下列哪些情形時(shí)應(yīng)予立案追訴？()A.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的B.非法募集資金金額在500萬元的C.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元以上的D.為欺詐發(fā)行證券而偽造.變造國家機(jī)關(guān)公文.有效證明文件或者相關(guān)憑證.單據(jù)的正確答案：CD參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券.存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟.仲裁.擔(dān)保.關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造.變造國家機(jī)關(guān)公文.有效證明文件或者相關(guān)憑證.單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的；（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。[多選題]10.下列屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的有()。A.加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理B.規(guī)范證券公司的行為C.防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)D.履行誠信義務(wù)正確答案：ABC參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨：（1）加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理；（2）規(guī)范證券公司的行為；（3）防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)；（4）保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益；（5）促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。依法審慎經(jīng)營.履行誠信義務(wù)是屬于證券公司的一般性規(guī)定。[多選題]11.證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)()等特殊情形，證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.被調(diào)出可充抵保證金證券范圍B.被暫停交易C.被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示D.因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券正確答案：ABCD參考解析：證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍.被暫停交易.被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。[多選題]12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有()。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50％C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15％D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％正確答案：ABD參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；（2）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。[多選題]13.滬深證券交易所應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為包括()。A.大筆申報(bào).連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格B.頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定C.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場成交價(jià)格D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易正確答案：ABCD參考解析：上交所和深交所對下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：（1）可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。（2）以同一身份證明文件.營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。（3）委托.授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁互為對手方的交易。（4）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。（5）大筆申報(bào).連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。（6）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。（7）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場成交價(jià)格。（8）一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。（9）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。（10）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。（11）進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析.預(yù)測或建議相背離的證券交易。（12）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào)。（13）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。[多選題]14.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行()等活動(dòng)。A.股權(quán)融資B.債權(quán)融資C.債務(wù)重組D.資產(chǎn)重組正確答案：ABD參考解析：境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資.債權(quán)融資.資產(chǎn)重組等活動(dòng)。[多選題]15.信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方.交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，其按業(yè)務(wù)類型分類包括()。A.股票質(zhì)押式回購交易.約定購回式證券交易.融資融券等融資類業(yè)務(wù)B.互換.場外期權(quán).遠(yuǎn)期.信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)C.債券回購交易D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資正確答案：ABCD參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)按照業(yè)務(wù)類型分類，包括但不限于以下幾類：（1）股票質(zhì)押式回購交易.約定購回式證券交易.融資融券等融資類業(yè)務(wù)；（2）互換.場外期權(quán).遠(yuǎn)期.信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)；（3）債券投資交易；（4）非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資；（5）其他涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的自有資金出資業(yè)務(wù)。[多選題]16.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有()等行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告.沒收違法所得.1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。A.證券.期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的B.未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎.誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的C.未將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存1年的D.就同一問題向不同客戶提供的投資分析.預(yù)測或者建議不一致的正確答案：ABD參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告.沒收違法所得.1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（1）證券.期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的。（2）未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎.誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的。（3）未完整.客觀.準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預(yù)測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息.資料；引用有關(guān)信息.資料時(shí)未注明出處和著作權(quán)人的。（4）以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析.預(yù)測或建議的。（5）在報(bào)刊.電臺(tái).電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報(bào)告或者意見時(shí)，未注明所在證券.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。（6）與報(bào)刊.電臺(tái).電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券.期貨投資咨詢版面.節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（7）代理投資人從事證券買賣；向投資人承諾證券投資收益；與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；為自己買賣股票及具有股票性質(zhì).功能的證券；利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；從事法律.法規(guī).規(guī)章所禁止的其他證券.期貨欺詐行為的。（8）就同一問題向不同客戶提供的投資分析.預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會(huì)公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的。（9）未將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存2年的。[多選題]17.證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，其應(yīng)履行的責(zé)任有()。A.組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議B.完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制C.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案D.建立責(zé)任明確.程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)正確答案：ABD參考解析：證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確.程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé).工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（3）完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（4）公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。C項(xiàng)是證券公司信息技術(shù)治理中董事會(huì)的職責(zé)。[多選題]18.關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有()。A.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶B.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，無需存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對手D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶正確答案：ACD參考解析：A項(xiàng)，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。B項(xiàng)，在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。C項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對手。D項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。[多選題]19.下列屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)有()。A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.股東的姓名或者名稱D.公司股份總數(shù)正確答案：ABC參考解析：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式.出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法.職權(quán).議事規(guī)則；公司法定代表人；股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。D項(xiàng)（公司股份總數(shù)）是股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)。[多選題]20.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施有()。A.認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事.監(jiān)事.高級管理人員為不適當(dāng)人選B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可C.限制向董事.監(jiān)事.高級管理人員支付報(bào)酬.提供福利D.責(zé)令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：ACD參考解析：證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制向董事.監(jiān)事.高級管理人員支付報(bào)酬.提供福利；（4）責(zé)令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利；（6）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事.監(jiān)事.高級管理人員為不適當(dāng)人選；（7）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。[多選題]21.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有()。A.接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令B.代理客戶進(jìn)行資金.證券的清算.交收C.代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券D.接受客戶對其委托.成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)主要如下：（1）接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；（2）代理客戶進(jìn)行資金.證券的清算.交收；（3）代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券；（4）代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；（5）接受客戶對其委托.成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；（6）法律.法規(guī).規(guī)章.自律規(guī)則規(guī)定的.證券公司可以代理客戶進(jìn)行的其他活動(dòng)。[多選題]22.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，符合《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的是()。A.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制B.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕C.非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)操作的審批及復(fù)核均應(yīng)留痕正確答案：ACD參考解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制；與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作.一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕跡；涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移.改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系.客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。[多選題]23.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向()提交書面說明。A.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.獨(dú)立董事常住地C.股東(大)會(huì)D.董事會(huì)正確答案：AC參考解析：獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東(大)會(huì)提交書面說明。[多選題]24.按照《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券.期貨合約，可予以立案追訴的情形包括()。A.獲利或者避免損失數(shù)額在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的C.多次誘騙投資者買賣證券.期貨合約，造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額5萬元以上的D.致使交易價(jià)格或者交易量異常波動(dòng)的正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十三條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券.期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:（1）獲利或者避免損失數(shù)額在5萬元以上的;（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的;（3）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次誘騙投資者買賣證券.期貨合約的;（4）致使交易價(jià)格或者交易量異常波動(dòng)的;（5）造成其他嚴(yán)重后果的。[多選題]25.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，公司董事會(huì)的職權(quán)包括()。A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃B.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算方案C.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)正確答案：BCD參考解析：A項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)。董事會(huì)的職權(quán)：（1）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并.分立.解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[多選題]26.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列說法正確的有()。A.金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍.杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)C.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)D.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序.責(zé)任和義務(wù).存續(xù)期管理.利益沖突防范機(jī)制.信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制正確答案：ABCD參考解析：A項(xiàng)，金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍.杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。B項(xiàng)，資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C項(xiàng)，金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。D項(xiàng)，委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序.責(zé)任和義務(wù).存續(xù)期管理.利益沖突防范機(jī)制.信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。[多選題]27.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶有()。A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶正確答案：ABC參考解析：專用證券賬戶：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。專用資金賬戶：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。[多選題]28.關(guān)于公司董事.監(jiān)事.高級管理人員所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，下列說法正確的有()。A.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.公司章程不能對上述人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定正確答案：ABC參考解析：公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事.監(jiān)事.高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。[多選題]29.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。A.數(shù)據(jù)安全保障措施B.數(shù)據(jù)分類分級C.信息系統(tǒng)權(quán)限管理D.經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)正確答案：ABCD參考解析：證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施包括：（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級；（3）信息系統(tǒng)權(quán)限管理；（4）經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)。[多選題]30.下列選項(xiàng)中，()是設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件。A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)B.董事.監(jiān)事.高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績.良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄正確答案：ABD參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績.良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（5）董事.監(jiān)事.高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營業(yè)場所.安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu).完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度.風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法律.行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[多選題]31.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()。A.個(gè)人合伙B.普通合伙企業(yè)C.特殊普通合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)正確答案：BD參考解析：根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。[多選題]32.下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有()。A.證券公司依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送B.證券公司審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響C.證券公司結(jié)合本公司經(jīng)營實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動(dòng)依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)管理D.證券公司制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)正確答案：CD參考解析：AB兩項(xiàng)是證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。[多選題]33.為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或者合并采取的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分有()。A.口頭警告B.書面警示C.監(jiān)管談話D.罰款正確答案：ABC參考解析：為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員未履行誠實(shí)守信.勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反行業(yè)規(guī)范.業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行盡職調(diào)查.報(bào)告和披露以及持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：（1）口頭警告；（2）書面警示；（3）監(jiān)管談話；（4）通報(bào)批評；（5）公開譴責(zé)；（6）3個(gè)月至3年內(nèi)不接受獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的申請文件或者信息披露文件；（7）1年至3年內(nèi)不接受獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員簽字的申請文件或者信息。[多選題]34.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系，下列說法錯(cuò)誤的有()。A.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對具體客戶的授信額度C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)客戶征信.簽約.開戶.保證金收取正確答案：ABC參考解析：A項(xiàng)，由董事會(huì)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。B項(xiàng)，業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定對具體客戶的授信額度。C項(xiàng)，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程。[多選題]35.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有下列情形的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4？()A.董事長.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1／5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)1／3以上D.董事長在監(jiān)事會(huì)中任職正確答案：AB參考解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：（1）董事長.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1／5以上；（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。[多選題]36.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的信息有()。A.轉(zhuǎn)融資余額B.轉(zhuǎn)融券余額C.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)D.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率正確答案：ABCD參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布轉(zhuǎn)融資余額.轉(zhuǎn)融券余額.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。[多選題]37.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列哪些符合除名退伙的是()。A.未履行出資義務(wù)B.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為C.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失D.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行正確答案：ABC參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。D項(xiàng)（有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行）屬于當(dāng)然退伙的情形。[多選題]38.證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署的書面代銷合同應(yīng)約定的內(nèi)容有()。A.證券公司對金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)和運(yùn)營產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)C.因委托人提供的信息不真實(shí).不準(zhǔn)確.不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)D.雙方在信息披露.風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工正確答案：BCD參考解析：A項(xiàng)，證券公司對金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。[多選題]39.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在()。A.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性正確答案：ABCD參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在：（1）有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；（2）有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；（3）有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；（4）有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。[多選題]40.關(guān)于財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人的保密與培訓(xùn)制度，下列說法正確的有()。A.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人.委托人的董事.監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣.持有相關(guān)上市公司證券的文件D.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育正確答案：ABCD參考解析：上述選項(xiàng)均符合財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度，故本題選ABCD。[判斷題]1.行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律.行政法規(guī).部門規(guī)章.規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律.行政法規(guī).部門規(guī)章.規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。[判斷題]2.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的部分股份而設(shè)立公司。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。[判斷題]3.證券公司從事自營.投資銀行.債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門.工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司從事自營.投資銀行.債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門.工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。[判斷題]4.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。[判斷題]5.進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。證券交易所不得允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。證券交易所不得允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。[判斷題]6.作為從事證券投資基金活動(dòng)的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)為方便管理可與基金管理人.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)合并運(yùn)作。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：作為從事證券投資基金活動(dòng)的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，在法律上具有獨(dú)立性。[判斷題]7.全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì).經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn).市場風(fēng)險(xiǎn).信用風(fēng)險(xiǎn).操作風(fēng)險(xiǎn).聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別.審慎評估.動(dòng)態(tài)監(jiān)控.及時(shí)應(yīng)對及全程管理。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì).經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn).市場風(fēng)險(xiǎn).信用風(fēng)險(xiǎn).操作風(fēng)險(xiǎn).聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別.審慎評估.動(dòng)態(tài)監(jiān)控.及時(shí)應(yīng)對及全程管理。[判斷題]8.我國的《期貨和衍生品法》的適用范圍僅包括境內(nèi)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：我國的《期貨和衍生品法》的適用范圍包括境內(nèi)和境外。[判斷題]9.證券公司專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向高級管理層負(fù)責(zé)，按照公司章程的規(guī)定向高級管理層提交工作報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。[判斷題]10.分公司是指在業(yè)務(wù).資金.人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)，它不具有法人資格，民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司是指在業(yè)務(wù).資金.人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。[判斷題]11.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/3。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10。[判斷題]12.證券公司設(shè)立的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是高級管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查.監(jiān)督和檢查。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查.監(jiān)督和檢查。[判斷題]13.證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營.財(cái)務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營.財(cái)務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。[判斷題]14.滬港通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。[判斷題]15.證券公司中，A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù).新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)。B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)。C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配。D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍。E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。[判斷題]16.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單.凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單.凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。[判斷題]17.經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，對引用信息和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行核實(shí)，可以將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，對引用信息和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行核實(shí)，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告。[判斷題]18.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)將融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶書面確認(rèn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)將融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶書面確認(rèn)。[判斷題]19.發(fā)行人.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).證券公司.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：發(fā)行人.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).證券公司.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。[判斷題]20.企業(yè)債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的.按約定還本付息的有價(jià)證券。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：金融債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的.按約定還本付息的有價(jià)證券。[判斷題]21.欺詐發(fā)行證券罪，本罪的犯罪主體主要是自然人。單位在一定條件下也能成為犯罪主體。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：欺詐發(fā)行證券罪，本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。[判斷題]22.證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券.資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券.資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。[判斷題]23.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。[判斷題]24.主辦券商及其董事.監(jiān)事.高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé).誠實(shí)守信，接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：主辦券商及其董事.監(jiān)事.高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé).誠實(shí)守信，接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理。[判斷題]25.為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品后進(jìn)行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。[判斷題]26.證券公司可以接受委托，為客戶依法持有或者管理的在其柜臺(tái)市場發(fā)行.銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管.清算交割.估值核算.投資監(jiān)督.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控.出具托管報(bào)告等服務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司可以接受委托，為客戶依法持有或者管理的在其柜臺(tái)市場發(fā)行.銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管.清算交割.估值核算.投資監(jiān)督.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控.出具托管報(bào)告等服務(wù)。[判斷題]27.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：有下列情形之一的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告：（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的；（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門.司法機(jī)關(guān)立案