央企2022年企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施方案及專職合規(guī)管理員培訓(xùn)教材

央企2022年企業(yè)合規(guī)管理實(shí)

施方案及專職合規(guī)管理員專題

培訓(xùn)教材

2022年9月

一、合規(guī)管理指點(diǎn)思想

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

五、合規(guī)文明建設(shè)

六、合規(guī)管理信息化建設(shè)

七、合規(guī)管理監(jiān)督問責(zé)

八、附則

一、合規(guī)管理指點(diǎn)思想

第一條為深化貫徹法治思想，落實(shí)片面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法

治央企建設(shè)，推進(jìn)中心企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，實(shí)在防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保

障深化改革與高質(zhì)量進(jìn)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦

一、合規(guī)管理指點(diǎn)思想其次條本方法適用于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管

理委員會（以下簡稱國資委）根據(jù)國務(wù)院授權(quán)實(shí)行出資人職責(zé)的蟲

央企業(yè)。

第三條本方法所稱合規(guī)」是指企業(yè)運(yùn)營管理行為和員工履職行為

符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)繩和際條約、規(guī)章，以

及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

一、合規(guī)管理指點(diǎn)思想本方法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)I是指企業(yè)及其員工在運(yùn)

營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、形成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及

其他負(fù)面影響的可能性。

本方法所稱合規(guī)管理」是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升

依法合規(guī)運(yùn)營管理程度為導(dǎo)向，以企業(yè)運(yùn)營管理行為和員工履職行為

為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制、培

育合規(guī)文明、強(qiáng)化監(jiān)，，問責(zé)等有組織、有方案的管理活動。

一、合規(guī)管理指點(diǎn)思想

第四條暹委擔(dān)任指點(diǎn)、監(jiān)督中心企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管

理體系建設(shè)狀況及其有效性進(jìn)行考核評價(jià)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行

為開展責(zé)任清查。

一、合規(guī)管理指點(diǎn)思想

第五條中心企業(yè)合規(guī)管理工作該當(dāng)遵照以下準(zhǔn)繩：

(-)堅(jiān)持黨的指導(dǎo)。

充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)指導(dǎo)作用，落實(shí)片面依法治國戰(zhàn)略部署有

關(guān)要求，把黨的指導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

一、合規(guī)管理指點(diǎn)思想

第五條中心企業(yè)合規(guī)管理工作該當(dāng)遵照以下準(zhǔn)繩：

(-)堅(jiān)持片面掩蓋。

將合規(guī)要求嵌入運(yùn)營管理各范疇各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全

過程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，完成多方聯(lián)動、上下貫

穿。

v合規(guī)管理指點(diǎn)思想

第五條中心企業(yè)合規(guī)管理工作該當(dāng)遵照以下準(zhǔn)繩：

（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清楚。

根據(jù)“管業(yè)務(wù)必需管合規(guī)”要求，明白業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理

部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)厲落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問

責(zé)。

、合規(guī)管理指點(diǎn)思想

第五條中心企業(yè)合規(guī)管理工作該當(dāng)遵照以下準(zhǔn)繩:

（四）堅(jiān)持務(wù)虛高效。

建立健全符合企業(yè)實(shí)踐的合規(guī)管理體系，突出對重點(diǎn)范疇、關(guān)鍵環(huán)

節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手腕，實(shí)在提高管

理效能。

一、合規(guī)管理指點(diǎn)思想第六條中心企業(yè)該當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、

技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作供應(yīng)必要條件，、

保障相關(guān)工作有序開展。

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)

第七條中心企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)

作用，推進(jìn)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)厲遵照和落實(shí)，不斷提升依法

合規(guī)運(yùn)營管理程度。

中心企業(yè)該當(dāng)嚴(yán)厲恪守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委（黨

組）指導(dǎo)下，根據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)行相應(yīng)職責(zé)，推進(jìn)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有

效貫徹落實(shí)。

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)第八條中心企業(yè)董耋會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決

策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，次要實(shí)行以下職責(zé):

(-)

(-)

(三)審議同意合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。

____L爭辯打算合規(guī)管理嚴(yán)重事項(xiàng)。

二、推進(jìn)完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià)。打算合規(guī)管

合規(guī)理部門設(shè)置及職責(zé)。

管理組織和職責(zé)

第九條中心企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀運(yùn)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，次要實(shí)

行以下職責(zé)：

(-)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會同意后組織實(shí)施。

(-)擬訂合規(guī)管理基本制度，同意年度方案等，組織制定合規(guī)管

理具體制度。

(三)組織應(yīng)對嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大事。

）指點(diǎn)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)

第十條中心企業(yè)次要擔(dān)任人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，該當(dāng)實(shí)

在實(shí)行依法合規(guī)運(yùn)營管理重要組織者、推進(jìn)者和理論者的職責(zé)，樂

觀推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)第十一條中心企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會,可

以與法治建設(shè)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期

召開會議，爭辯處理重點(diǎn)難點(diǎn)成績。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)第十二條中心企業(yè)該當(dāng)結(jié)合實(shí)踐設(shè)立萱雕

規(guī)宜，不新增指導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)次要擔(dān)任

人擔(dān)任，指導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指點(diǎn)所屬單位加強(qiáng)

合規(guī)管理。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

、合規(guī)管理組織和職責(zé)

第十三條中心企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部口擔(dān)當(dāng)合規(guī)管理主體責(zé)任，次要實(shí)行以下

職責(zé)：

（一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)評

價(jià)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案。

（一）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求歸入崗位職責(zé)。

（三）擔(dān)任本部門運(yùn)營管理行為的合規(guī)審查。

準(zhǔn)時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者協(xié)作開展應(yīng)對處置。

（五）組織或者協(xié)作開展違規(guī)成績調(diào)查和整改。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)中心企業(yè)該當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合M理

員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)當(dāng)，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指點(diǎn)和培訓(xùn)。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)第十四條中心企業(yè)合規(guī)管理部口牽頭擔(dān)任

本企業(yè)合規(guī)管理工作，次要實(shí)行以下職責(zé)：

（-）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度方案和工作報(bào)告

等。

（-）擔(dān)任規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、嚴(yán)重決策合規(guī)審查。

（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開

展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)。

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)第十四條中心企業(yè)合規(guī)管理部口牽頭擔(dān)任

本企業(yè)合規(guī)管理工作，次要實(shí)行以下職責(zé)：

（四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或

者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

（五）組織或者幫忙業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨

詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)中心企業(yè)該當(dāng)裝備與運(yùn)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范

圍、風(fēng)險(xiǎn)程度相順應(yīng)的專職合規(guī)管理人員.加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),提升專

業(yè)化程度。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

二、合規(guī)管理組織和職責(zé)第十五條中心企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、

巡察巡察、監(jiān)督追責(zé)等部口根據(jù)有關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要

求落實(shí)狀況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)規(guī)定開展責(zé)任清

查。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

三、合規(guī)管理制度建設(shè)第十六條中心企業(yè)該當(dāng)建立健全合規(guī)管理制

度.

根據(jù)適用范圍、效能層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

第十七條中心企業(yè)該當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度.明白總體目的、一合

規(guī)管理目的？

機(jī)構(gòu)職責(zé)、一其次章的內(nèi)容運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制、一第四章的內(nèi)容考核評價(jià)、

一第四章的內(nèi)容監(jiān)督問責(zé)、一第七章的內(nèi)容等內(nèi)容。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

第十九條中心企業(yè)該當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化狀況，及時(shí)

對規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對執(zhí)行落實(shí)狀況進(jìn)行檢查。

《合規(guī)管理法律法規(guī)清單》一專人擔(dān)任，準(zhǔn)時(shí)更新

有變化，就要修訂制度；并對執(zhí)行落實(shí)狀況檢查。

《合規(guī)管理執(zhí)行落實(shí)檢查表》

、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

其次十條中心企業(yè)該當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)評價(jià)預(yù)警機(jī)制，片面梳理

運(yùn)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)

險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對典型性、普

遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)峻后果的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)時(shí)預(yù)警。

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)評價(jià)預(yù)警制度》

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)評價(jià)及預(yù)警把握措施一覽表》肯定期更新

U!合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)評價(jià)預(yù)警制度》片面梳理運(yùn)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響

程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)峻后

果的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)時(shí)預(yù)警。

跟的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)類似，各部門先對各自的運(yùn)營管理活動的合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行辨認(rèn)分析，評定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級，對中等及以上的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

時(shí)預(yù)誓。企業(yè)最終一致進(jìn)行匯總。

I、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

其次十一條中心企業(yè)該當(dāng)將合規(guī)重查作為必經(jīng)程序嵌入運(yùn)營管理流

程，嚴(yán)重決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見該當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策

事項(xiàng)的合規(guī)性提出明白意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部

門根據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查狀況

開展后評價(jià)。

《合規(guī)審查管理制度》

k合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

其次十二條中心企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門該當(dāng)準(zhǔn)時(shí)

實(shí)行應(yīng)對措施，并根據(jù)規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告。

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施及報(bào)告管理制度》

U!合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

中心企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)嚴(yán)重法律糾紛案件、嚴(yán)重行政懲罰、刑事

案件，或者被國際組織制裁等嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大事，形成或者可能形成

企業(yè)嚴(yán)重資產(chǎn)損失或者嚴(yán)峻不良影響的，該當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，

合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同協(xié)作，準(zhǔn)時(shí)實(shí)行措施妥當(dāng)應(yīng)

對。

中心企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大事，該當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定準(zhǔn)時(shí)向委報(bào)

告。

、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

其次十三條中心企業(yè)該當(dāng)建立違規(guī)成績整改機(jī)制，經(jīng)過健全規(guī)章制

度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理破綻，提升依法合規(guī)運(yùn)營管理程

度。

《合規(guī)管理違規(guī)成績整改制度》

U!合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

其次十四條中心企業(yè)該當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺，公布舉報(bào)電話、郵箱或

者信箱，相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)

查和處理對形成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)峻不良后果的，移交責(zé)任清查部門;

對涉嫌違紀(jì)違法的，根據(jù)規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)

《合規(guī)管理違規(guī)舉報(bào)制度》

《合規(guī)管理違規(guī)舉報(bào)受理、調(diào)查和處理制度》

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

四、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制中心企業(yè)該當(dāng)對舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)

厲保密，對舉報(bào)失實(shí)的舉報(bào)人可以賜予適當(dāng)嘉獎(jiǎng)。任何單位和個(gè)人

不得以任何方式對舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

《舉報(bào)保密及防止對舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)管理制度》

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

四、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制其次十五條中心企業(yè)該當(dāng)完善違規(guī)行為追責(zé)

問責(zé)機(jī)制，明白責(zé)任

，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對成績和線索準(zhǔn)時(shí)開展調(diào)查，根據(jù)有關(guān)

規(guī)定嚴(yán)峻清查違規(guī)人員責(zé)任。

《合規(guī)管理違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)制度》

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

四、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制中心企業(yè)該當(dāng)建立所屬單位運(yùn)營管理和員工

履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等

作為考核評價(jià)、職級評定等工作的重要根據(jù)。

《合規(guī)管理履職違規(guī)行為記錄制度》

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

四、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

其次十六條中心企業(yè)該當(dāng)結(jié)合實(shí)踐建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理外

部把握、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避開交叉反

復(fù)，進(jìn)步管理效能。

《合規(guī)管理外部協(xié)同運(yùn)作制度》

、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

其次十七條中心企業(yè)該當(dāng)定期開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)，針對

重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理狀況適時(shí)開展專項(xiàng)評價(jià)，強(qiáng)化評價(jià)結(jié)果運(yùn)用。

《合規(guī)管理有效性評價(jià)制度》

《合規(guī)管理有效性評價(jià)記錄表》

四、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

其次十八條中心企業(yè)該當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入

對所屬單位的考核評價(jià)。

《考核評級表》及《法治建設(shè)考核評級表》要對合規(guī)管理進(jìn)行考核

評價(jià)

五、合規(guī)文明建設(shè)

其次十九條中心企業(yè)該當(dāng)將合規(guī)管理歸入黨委（黨組）法治專題學(xué)

習(xí)，推進(jìn)企業(yè)指導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)看法，帶頭依法依規(guī)開展運(yùn)營管理

活動。

《黨委法治-合規(guī)管理專題學(xué)習(xí)教材》

五、合規(guī)文明建設(shè)

第三十條中心企業(yè)該當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)方

案，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必

修內(nèi)容。

《常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)制度》

《年度合規(guī)培訓(xùn)方案》

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

五、合規(guī)文明建設(shè)

第三十一條中心企業(yè)該當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)鼓吹教育，準(zhǔn)時(shí)發(fā)布合規(guī)手冊，組

織簽署合規(guī)承諾，強(qiáng)化全員違法誠信、合規(guī)運(yùn)營看法。

《合規(guī)管理手冊》

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

五、合規(guī)文明建設(shè)

《合規(guī)管理手冊》的內(nèi)容指點(diǎn)思想、頒布令、合規(guī)委員會、首席合

規(guī)官、職責(zé)合規(guī)管理員任命書、合規(guī)管理總體目的、合規(guī)承諾書、組

織及職責(zé)、合規(guī)管理制度、合規(guī)管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制、合規(guī)管理文明建設(shè)、

合規(guī)信息化建設(shè)以及合規(guī)監(jiān)督問責(zé)等

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

五、合規(guī)文明建設(shè)

第三十二條中心企業(yè)該當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，恪守合

規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對本身行為合規(guī)性擔(dān)任，培育具有企業(yè)特

征的合規(guī)文明。

《合規(guī)管理手冊》里明白要求

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

六、合規(guī)管理信息化建設(shè)第三十三條中心企業(yè)該當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信

息化建設(shè)，結(jié)合實(shí)踐將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為

記錄等歸入信息系統(tǒng)。

《合規(guī)管理信息化建設(shè)制度》

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

六、合規(guī)管理信息化建設(shè)

第三十條中心企業(yè)該當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

運(yùn)用信息化手腕將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加

強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過程管控。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

六、合規(guī)管理信息化建設(shè)第三十五條中心企業(yè)該當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信

息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、選購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，完成數(shù)據(jù)

共用共享。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

六、合規(guī)管理信息化建設(shè)第三十六條中心企業(yè)該當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技

術(shù)，加強(qiáng)對重點(diǎn)范疇、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動態(tài)監(jiān)測，完成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即

時(shí)預(yù)警、快速處置。

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

七、合規(guī)管理監(jiān)督問責(zé)第三十七條中心企業(yè)違犯本方法規(guī)定，因合

規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，國資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整

改；形成損失或者不良影響的，國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任清

查。

《合規(guī)管理監(jiān)督問責(zé)制度》

2022年央企企業(yè)合規(guī)管理方法

七、合規(guī)管理監(jiān)督問責(zé)第三十八條中心企業(yè)該當(dāng)對在履職過程中因有

意或者嚴(yán)重過失應(yīng)當(dāng)發(fā)覺而未發(fā)覺違規(guī)成績,或者發(fā)覺違規(guī)成績存在

瀆職瀆職行為，給企業(yè)形成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任

清查。

八、附則第三十九條中心企業(yè)該當(dāng)根據(jù)本方法，結(jié)合實(shí)踐制定完善

合規(guī)管理制度，推進(jìn)所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。

第四十條地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參照本方法，指點(diǎn)所出資企業(yè)