株洲首鵬匯隆鋼材加工配送有限公司合規(guī)知識競賽

株洲首鵬匯隆鋼材加工配送有限公司合規(guī)知識競賽[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________一、單選（20題，每題1.5分）1.上市公司（）負責(zé)公司股東大會和董事會會議等的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，負責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)。[單選題]*A.董事長B.董事會秘書(正確答案)C.總經(jīng)理D.信息披露管理員2.（）將信息劃分為重大、重要、一般三個級別，明確三類信息的定義，規(guī)范了重大信息、重要信息的職責(zé)分工和報送程序。[單選題]*A.《北京首鋼股份有限公司信息披露管理制度》B.《北京首鋼股份有限公司子公司管理制度》C.《北京首鋼股份有限公司信息分級管理辦法》(正確答案)D.《北京首鋼股份有限公司內(nèi)幕信息知情人員登記管理制度》3.鋼貿(mào)公司為其參股公司提供委托貸款，當該參股公司最近一期財務(wù)數(shù)據(jù)顯示資產(chǎn)負債率超過（）時應(yīng)當提交股東大會批準。[單選題]*A.30%B.50%C.70%(正確答案)D.90%4.首鋼股份總經(jīng)理在任職期間每年減持所持本公司股票數(shù)量不得超過所持股份總數(shù)的（）。[單選題]*A.5%B.10%C.15%D.25%(正確答案)5.《內(nèi)幕信息知情人檔案》及其他登記備案材料，自記錄之日起至少保存（）年，并隨時提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。[單選題]*A.三B.五C.八D.十(正確答案)6.首鋼股份發(fā)生重大事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值（）以上，且絕對金額超過（）的，應(yīng)當提交董事會審議并及時披露。[單選題]*A.5%，1000萬B.10%，1000萬(正確答案)C.5%，3000萬D.10%，3000萬7.根據(jù)《深交所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，（）為首鋼股份的關(guān)聯(lián)人。[單選題]*A.持股2%的股東B.首鋼股份的董監(jiān)高人員(正確答案)C.首鋼股份計財部門員工D.京唐公司8.關(guān)于《北京首鋼股份有限公司信息分級管理辦法》中“重要信息”的說法，正確的是（）。[單選題]*A.公司工會組織活動屬于重要信息B.不需要自愿披露的重要信息可以直接通過微信公眾號發(fā)布C.應(yīng)在重要信息發(fā)生后一周內(nèi)報送資料D.需自愿披露的重要信息，應(yīng)參照法定披露要求補充資料(正確答案)9.關(guān)于內(nèi)幕信息保密要求，下列做法正確的是（）。[單選題]*A.非內(nèi)幕信息知情人主動打聽內(nèi)幕信息B.妥善保管載有內(nèi)幕信息的文件(正確答案)C.將存儲內(nèi)幕信息的U盤轉(zhuǎn)借他人使用D.將獲悉的內(nèi)幕信息告知家人10.以下做法錯誤的是（）。[單選題]*A.公司各部門根據(jù)要求積極配合和協(xié)助董事會秘書，及時、準確、完整地提供相關(guān)資料B.接待投資者現(xiàn)場調(diào)研活動中，接待人員未經(jīng)授權(quán)回復(fù)了關(guān)于公司最新一期營業(yè)收入的提問(正確答案)C.營銷中心擬發(fā)布“與知名企業(yè)開展重大活動”公眾號前，先發(fā)董秘室審核D.公司高管擬通過二級市場減持所持本公司股票，在15個交易日前將其減持計劃以書面方式通知董事會秘書11.《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的發(fā)布時間為（）[單選題]*A.2018年11月2日(正確答案)B.2019年1月1日C.2020年11月2日D.2021年1月1日12.根據(jù)首鋼股份合規(guī)管理制度，下面不屬于合規(guī)管理重點領(lǐng)域的有（）[單選題]*A.公司治理B.市場交易C.質(zhì)量與安全生產(chǎn)D.合規(guī)文化建設(shè)(正確答案)13.根據(jù)首鋼股份合規(guī)管理制度，組織制定公司年度合規(guī)管理計劃并組織實施，屬于（）的管理責(zé)任。[單選題]*A.合規(guī)管理主責(zé)部門B.合規(guī)管理綜合部門(正確答案)C.合規(guī)管理監(jiān)督部門D.合規(guī)聯(lián)席會議14.首鋼股份合規(guī)聯(lián)席會議包括定期會議和不定期會議，定期會議每年至少召開（）次[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.415.須報請股份公司經(jīng)理辦公會審議批準的事項是（）[單選題]*A.年度合規(guī)管理計劃(正確答案)B.度合規(guī)管理整改措施C.各部門合規(guī)風(fēng)險清單D.重大合規(guī)風(fēng)險整改要求16.以下關(guān)于節(jié)約能源與環(huán)境保護表述正確的是：（）[單選題]*A.建設(shè)項目未取得排污許可不得啟動運行或?qū)嶋H排污，未通過環(huán)評驗收不得正式投入。(正確答案)B.合作相關(guān)方進場服務(wù)時，最好簽訂環(huán)境保護協(xié)議，明確雙方環(huán)境保護責(zé)任。C.任何員工可根據(jù)項目需求，更改、拆除或者閑置污染防治設(shè)施。D.相關(guān)操作崗位人員在環(huán)保新工藝、新技術(shù)、新設(shè)施（設(shè)備）投入使用前，應(yīng)進行專業(yè)技能培訓(xùn)，轉(zhuǎn)崗或離崗6個月以上重新上崗人員，應(yīng)重新進行崗位技能培訓(xùn)，方可上崗。17.以下關(guān)于反壟斷與公平競爭表述正確的是：（）[單選題]*A.公司明確產(chǎn)品或者勞務(wù)的定價和銷售價格調(diào)整的權(quán)限、程序與方法，根據(jù)預(yù)期收益、資金周轉(zhuǎn)、市場競爭、法律規(guī)范約束等要求，采取相應(yīng)的價格策略，防范銷售風(fēng)險。B.如無正當理由，不應(yīng)違背購買者的意愿搭售商品、服務(wù)或者附加其他不合理的條件。依法具有獨占地位的，不應(yīng)限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品或服務(wù)。C.公司不得組織或者參與有關(guān)組織、協(xié)會進行制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、備忘錄、標準的活動。D.以上都對。(正確答案)18.以下關(guān)于公司信息披露表述正確的是：（）[單選題]*A.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)公司內(nèi)幕信息。不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。B.公司信息披露必須真實準確完整，任何單位和個人不得發(fā)布虛假、誤導(dǎo)性信息或發(fā)生重大遺漏。C.公司全體員工在接受任何組織與個人涉及公司情況的采訪、查詢，或者組織大規(guī)模的媒體宣傳與報道之前，需報請公司批準，并把相關(guān)的內(nèi)容和資料提供給公司，確保輿論宣傳口徑一致。對外提供信息資料的內(nèi)容不得早于/超過公司已公開披露信息的范圍。D.以上都對。(正確答案)19.以下關(guān)于慈善贊助表述正確的是：（）[單選題]*A.任何員工不得以公司名義向不符合捐贈范圍的個人、組織、政黨捐贈。B.任何員工不得利用公司對外捐贈向受贈人或者受益人索要或者收受回扣、傭金、信息費、勞務(wù)費等；C.所屬企業(yè)及員工不得進行任何可能損害公司聲譽的捐贈。D.以上都對。(正確答案)20.首鋼股份的合規(guī)咨詢與舉報郵箱是：（）[單選題]*A.heg@;B.hegui@C.hegui@(正確答案)二、多選（20題，每題3分）21.首鋼股份與首鋼集團發(fā)生交易金額超過3000萬元且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值超過5%的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當提交（）審批。*A.首鋼股份黨委會前置審議(正確答案)B.首鋼股份董事會(正確答案)C.首鋼股份監(jiān)事會(正確答案)D.首鋼股份股東大會(正確答案)22.根據(jù)《北京首鋼股份有限公司子公司管理制度》規(guī)定，京唐公司、智新電磁、順義冷軋等控股子公司在召開三會前，應(yīng)將（）報首鋼股份董事會秘書，由董事會秘書判斷所議事項是否須經(jīng)首鋼股份董事會或股東大會批準以及是否屬于應(yīng)披露的事項。*A.會議通知(正確答案)B.會議議題(正確答案)C.參會人員名單D.會議決議23.《深交所股票上市規(guī)則》規(guī)定的應(yīng)披露事項包括（）。*A.購買或出售資產(chǎn)(正確答案)B.對外投資(正確答案)C.提供財務(wù)資助(正確答案)D.組織工會活動24.以下事項屬于《深交所股票上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易的是（）。*A.首鋼集團財務(wù)公司為首鋼股份提供金融服務(wù)(正確答案)B.首鋼集團與首鋼股份共同向智新電磁增資(正確答案)C.智新電磁與寶武集團簽訂重大合同(正確答案)D.首鋼股份對鋼貿(mào)公司增資25.京唐公司對參股企業(yè)提供委托貸款，且該參股企業(yè)最近一期資產(chǎn)負債率為85%，應(yīng)當履行（）批準程序。*A.首鋼股份董事會(正確答案)B.首鋼股份股東大會(正確答案)C.京唐公司董事會(正確答案)D.京唐公司股東會(正確答案)26.首鋼股份法定內(nèi)幕信息知情人包括（）。*A.首鋼股份董事的配偶(正確答案)B.京唐公司的董事(正確答案)C.首鋼集團的監(jiān)事(正確答案)D.首鋼股份計財部負責(zé)報表編制的人員(正確答案)27.下列文件中，上市公司股東有權(quán)查閱的是（）。*A.公司章程(正確答案)B.股東名冊(正確答案)C.股東大會會議記錄(正確答案)D.董事會會議記錄28.下列事項屬于首發(fā)信息的有（）。*A.京唐公司二期一步工程全面投產(chǎn)(正確答案)B.高強酸洗鋼專供華為5G基站(正確答案)C.首鋼股份工會組織長跑活動D.“雙百萬”特高壓大容量變壓器用高磁感取向硅鋼產(chǎn)品通過中國機械工業(yè)聯(lián)合會鑒定(正確答案)29.非正式公告的形式包括（）。*A.股東大會(正確答案)B.新聞發(fā)布會(正確答案)C.公司網(wǎng)站(正確答案)D.公司董事長的微博(正確答案)30.關(guān)于鋼貿(mào)公司對外提供擔(dān)保事項，描述正確的是（）。*A.需經(jīng)首鋼股份審議批準程序(正確答案)B.需經(jīng)鋼貿(mào)公司章程規(guī)定的有權(quán)決策機構(gòu)進行審批(正確答案)C.子公司對外擔(dān)保無需履行審批程序D.屬于重大事項，履行相應(yīng)批準程序后方可實施(正確答案)31.合規(guī)管理中“合規(guī)”，是指公司及員工的經(jīng)營管理行為符合（）*A.法律法規(guī)(正確答案)B.日常習(xí)慣C.國際條約(正確答案)D.企業(yè)規(guī)章制度(正確答案)32.下面屬于首鋼股份公司合規(guī)管理主責(zé)部門職責(zé)的有（）*A.組織制定公司年度合規(guī)管理計劃B.負責(zé)本部門日常合規(guī)管理工作(正確答案)C.參加合規(guī)培訓(xùn)(正確答案)D.開展合規(guī)審查，監(jiān)督、審核相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性并出具合規(guī)審查意見(正確答案)33.下面屬于合規(guī)管理遵循的工作原則的有（）*A.全面覆蓋(正確答案)B.專業(yè)獨立(正確答案)C.分類管理D.務(wù)實高效(正確答案)34.每年年末，合規(guī)管理主責(zé)部門根據(jù)首鋼股份合規(guī)工作部署，結(jié)合本年度業(yè)務(wù)工作開展情況及下一年度工作，制定年度合規(guī)管理報告，其內(nèi)容應(yīng)包括（）*A.合規(guī)管理組織機構(gòu)、團隊配資情況(正確答案)B.年度合規(guī)管理工作進展情況(正確答案)C.年度合規(guī)管理工作存在的問題(正確答案)D.下一年度合規(guī)管理工作計劃(正確答案)35.對于（）的合規(guī)風(fēng)險，股份公司綜合管理部門組織合規(guī)管理主責(zé)部門及時發(fā)布預(yù)警*A.一般性B.普遍性(正確答案)C.典型性(正確答案)D.后果較為嚴重(正確答案)36.合規(guī)要求來自于我們在開展業(yè)務(wù)中需遵守以下哪些內(nèi)容：（）*A.外部適用法律、法規(guī)；(正確答案)B.行業(yè)規(guī)范；(正確答案)C.內(nèi)部規(guī)章制度；(正確答案)D.公司認同的高標準道德規(guī)范。(正確答案)37.以下關(guān)于管理者責(zé)任表述正確的是：（）*A.公司各級管理人員要體現(xiàn)擔(dān)當精神，以身作則，以最高標準規(guī)范自身的行為，帶動全員誠信合規(guī)。(正確答案)B.向員工說明日常業(yè)務(wù)中誠信與合規(guī)的重要性，以及工作中適用的法律法規(guī)和準則的相關(guān)規(guī)定。(正確答案)C.指導(dǎo)并監(jiān)督員工遵守本準則的要求，同時采取必要的措施以防止出現(xiàn)違反法律法規(guī)和本準則規(guī)定的行為，切實履行預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對合規(guī)問題的管理責(zé)任。(正確答案)D.管理者自身有責(zé)任知悉并理解本準則，并在日常工作中遵循本準則。38.以下關(guān)于公司資產(chǎn)使用表述正確的是：（）*A.員工不得擅自占有、使用及故意損壞、浪費公司資產(chǎn)。(正確答案)B.員工不得違反規(guī)定擅自購置、抵入及處置公司的資產(chǎn)。(正確答案)C.員工未經(jīng)公司批準，不得利用公司的資產(chǎn)、信息、業(yè)務(wù)關(guān)系等資源及不得利用職權(quán)發(fā)展個人業(yè)務(wù)或為個人及第三方謀利。(正確答案)D.員工可利用公司資產(chǎn)對外提供擔(dān)保。39.以下關(guān)于反洗錢表述正確的是：（）*A.公司與境外收付、調(diào)度資金應(yīng)當保證資金合法來源與流向，并符合國家有關(guān)外匯管理的規(guī)定。(正確答案)B.員工應(yīng)遵守公司財務(wù)制度和流程，不接受不符合規(guī)定的資金付款。(正確答案)C.對外付款時，對資金用途和資金流向進行審核監(jiān)督，警惕可疑付款方式。(正確答案)D.不向非交易賬戶以及非正常賬戶付款。(正確答案)40.以下關(guān)于禮品與招待表述正確的是：（）*A.員工不得用公款和公司禮品進行與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的招待或其他活動。(正確答案)B.公務(wù)外出禁止以各種名義和方式變相旅游，禁止違反規(guī)定到風(fēng)景名勝區(qū)舉辦會議和活動。不得以任何形式轉(zhuǎn)嫁接待費用，嚴禁以會議考察和學(xué)習(xí)培訓(xùn)等名義列支公務(wù)接待費用。(正確答案)C.因開展商務(wù)合作需要贈送禮品和業(yè)務(wù)招待的，禮品應(yīng)當符合有關(guān)法律法規(guī)要求和公司規(guī)定，以宣傳企業(yè)形象、展示企業(yè)文化為主要內(nèi)容，不得贈送禮金，但可贈送各種有價證券、支付憑證等；業(yè)務(wù)招待應(yīng)本著節(jié)儉、合理、必須的原則，不講排場、不鋪張浪費，不得突破標準。D.員工不得向與公司有業(yè)務(wù)往來或爭取與公司開展業(yè)務(wù)的個人或組織索要禮品、不合規(guī)的招待或優(yōu)待。(正確答案)三、判斷（10題，每題1分）41.董事會、監(jiān)事會是上市公司信息披露的責(zé)任主體。[判斷題]*對(正確答案)錯42.上市公司董事長可以在股東大會上發(fā)布全年業(yè)績完成情況。[判斷題]*對錯(正確答案)43.上市公司應(yīng)當制定信息披露事務(wù)管理制度，但不必要求控股子公司參照上市公司的規(guī)定建立信息披露事務(wù)管理制度。[判斷題]*對錯(正確答案)44.上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)賣出，屬于《證券法》規(guī)定的短線交易的情形。[判斷題]*對(正確答案)錯45.智新電磁重要產(chǎn)線正式投產(chǎn)，可以直接通過其微信公眾號發(fā)布投產(chǎn)信息。[判斷題]*對錯(正確答案)46.公司與員工簽訂勞動合同時，員工應(yīng)自行了解工作過程中或工作內(nèi)容變更可能產(chǎn)生的職業(yè)健康危害。[判斷題]*對錯(正確答案)47.公司各級管理人員、關(guān)鍵重點崗位人員在職期間或離職后不得泄漏公司的任何保密信息，不得從事任何不正當使用公司保密信息的行為。離崗離職時，接受脫密期保密管理，應(yīng)及時將所有與公司經(jīng)營活動有關(guān)的文件、記錄或材料（包