證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書

第頁共頁證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書[公司名稱]證券上市協(xié)議書本協(xié)議由下列各方（以下簡稱為“各方”）于[日期]簽署：甲方：[公司全稱]地址：[公司注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]經(jīng)辦人：[經(jīng)辦人姓名]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]傳真：[傳真號碼]電子郵件：[電子郵箱]乙方：[證券交易所全稱]地址：[證券交易所注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]經(jīng)辦人：[經(jīng)辦人姓名]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]傳真：[傳真號碼]電子郵件：[電子郵箱]為了規(guī)范甲方的上市行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條相關(guān)定義本協(xié)議中所指的相關(guān)術(shù)語定義如下：1.證券交易所：指乙方注冊并合法運營的證券交易所。2.申請上市公司：指甲方向乙方提交上市申請并具備上市條件的公司。3.上市申請：指申請上市公司向證券交易所提交的上市申請文件。4.上市審核：指證券交易所對上市申請進(jìn)行的審核程序。5.上市準(zhǔn)備期：指上市審核通過后至上市首日的期間。6.上市條件：指甲方上市申請?zhí)峤粫r需要滿足的條件，包括但不限于財務(wù)狀況、公司治理、信息披露等要求。7.上市協(xié)議：指申請上市公司和證券交易所就上市事宜達(dá)成的協(xié)議，包括本協(xié)議及其附件。第二條申請上市甲方根據(jù)證券交易所的規(guī)定和程序，向乙方遞交完整的上市申請文件。申請文件應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：1.公司章程、公司備查文件、公司業(yè)務(wù)簡介等公司基本信息材料；2.最近3年的財務(wù)報表（包括利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等）及審計報告；3.股東名冊、股權(quán)變動情況等相關(guān)股東信息；4.公司治理結(jié)構(gòu)、高級管理人員信息等相關(guān)公司治理信息；5.公司發(fā)行的股票、債券等其他融資工具相關(guān)信息；6.公司業(yè)務(wù)展望、市場競爭分析、風(fēng)險提示及對策等相關(guān)資料；7.其他根據(jù)證券交易所要求提供的材料。第三條上市審核程序1.乙方接收到申請上市文件后，將進(jìn)行初步審查，審核期限不超過30個工作日。審核結(jié)束后，乙方會以書面形式通知甲方審核結(jié)果。2.如果初步審核通過，甲方應(yīng)在指定期限內(nèi)提供進(jìn)一步補充材料，并對審核機(jī)構(gòu)提出的問題和整改意見做出積極響應(yīng)。3.乙方將對甲方提供的補充材料進(jìn)行再次審核，并核對所有上市條件是否全部滿足。審核期限不超過60個工作日。審核結(jié)束后，乙方會以書面形式通知甲方審核結(jié)果。4.如果上市申請被乙方審核通過，甲方應(yīng)在指定期限內(nèi)繳納上市相關(guān)費用，并簽署本協(xié)議。5.如果上市申請未通過審核，甲方可以在一定期限內(nèi)進(jìn)行整改并重新提交申請文件。重新提交的申請文件應(yīng)包括乙方提出的整改要求以及補充材料。重新提交的申請文件將重新進(jìn)入上市審核程序。第四條上市準(zhǔn)備期1.上市審核通過后，甲方進(jìn)入上市準(zhǔn)備期。甲方應(yīng)根據(jù)證券交易所的要求，進(jìn)行內(nèi)外部配合，提供相關(guān)信息和資料，并配合乙方的監(jiān)督和檢查。2.在上市準(zhǔn)備期，甲方應(yīng)根據(jù)證券交易所的要求，開展相關(guān)工作，包括但不限于：（1）修改公司章程和備查文件，確保其符合上市要求；（2）整理和完善公司的財務(wù)文件和報表，確保其真實、準(zhǔn)確、完整；（3）安排財務(wù)審計和信息披露工作，確保上市文件的及時、準(zhǔn)確、完整披露；（4）建立與證券交易所的聯(lián)系并配合其進(jìn)行監(jiān)管工作；（5）開展相關(guān)培訓(xùn)和宣傳活動，提高市場認(rèn)知度和投資者的參與度。3.在上市準(zhǔn)備期內(nèi)，甲方不得做出影響其股票交易價格的重大決策或行為，如不當(dāng)融資、合并收購、關(guān)聯(lián)交易等。第五條上市條件違約責(zé)任1.甲方應(yīng)及時履行上市條件，并保證提交的申請文件和上市資料的真實、準(zhǔn)確、完整。2.如果甲方提供的關(guān)鍵信息或資料存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，在證券交易所有權(quán)撤銷或暫停甲方股票的交易。3.如果甲方未在規(guī)定期限內(nèi)履行上市條件，或違反了相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所的規(guī)定，乙方有權(quán)采取下列措施之一或多種措施：（1）暫停甲方股票的交易；（2）警告、處罰甲方；（3）要求甲方整改、補救，并指定整改期限；（4）撤銷甲方的上市資格。第六條保密義務(wù)1.甲方保證其提供給乙方的所有上市申請文件和上市資料是真實、準(zhǔn)確、完整的，并且不存在任何對第三方的情報或商業(yè)秘密的侵犯。2.甲方不得以任何形式泄露或透露給乙方的商業(yè)秘密或敏感信息，包括但不限于財務(wù)信息、商業(yè)計劃、市場策略、客戶信息等。第七條爭議解決本協(xié)議的解釋、履行和爭議解決均適用[簽署國家]的法律。第八條其他事項1.本協(xié)議自甲方和乙方簽署之日起生效，并持續(xù)有效至上市進(jìn)程結(jié)束。2.本協(xié)議的修改和補充應(yīng)由甲方和乙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。3.本協(xié)議的附件為不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。4.本協(xié)議一式[兩]份，甲方和乙方各執(zhí)[一]份，具有同等法律效力。[