ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程環(huán)境管理體系內(nèi)部審核

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核第六章審核概述第七章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的啟動(dòng)與預(yù)備第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施第九章審核后續(xù)活動(dòng)第十章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員第六章審核概述了解知識(shí)要點(diǎn)：什么是結(jié)合審核？什么是才干？審核的原那么是什么？第六章審核概述一、術(shù)語(yǔ)和定義：1.為獲得審核證據(jù)〔3.3〕并對(duì)其進(jìn)展客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)那么〔3.2〕的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過(guò)程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱(chēng)第一方審核，由組織或以組織的名義進(jìn)展，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的根底。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核方活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)展，以證明獨(dú)立性。第六章審核概述注2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核〞和“第三方審核〞。第二方審核由組織的相關(guān)方〔如顧客〕或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)展。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)展，如那些對(duì)于GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提招認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一同審核時(shí)，稱(chēng)為“結(jié)合審核〞。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織協(xié)作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為“結(jié)合審核〞。第六章審核概述2.審核準(zhǔn)那么：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)那么用作與審核證據(jù)進(jìn)展比較的根據(jù)。3.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)那么〔3.2〕有關(guān)的并且可以證明的記錄、現(xiàn)實(shí)陳說(shuō)或其他信息。4.審核發(fā)現(xiàn)：將搜集到的審核證據(jù)〔3.3〕對(duì)照審核準(zhǔn)那么〔3.2〕進(jìn)展評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能闡明符合或不符合審核準(zhǔn)那么，或指出改良的時(shí)機(jī)。第六章審核概述5.審核結(jié)論：審核組〔3.9〕思索了審核目的和一切審核發(fā)現(xiàn)〔3.4〕后得出的審核〔3.1〕結(jié)果。6.受審核方：被審核的組織。7.審核員：有才干〔3.14〕實(shí)施審核〔3.1〕的人員。8.審核組：實(shí)施審核〔3.1〕的一名或多名審核員〔3.8〕，需求時(shí)，由技術(shù)專(zhuān)家〔3.10〕提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第六章審核概述9.審核方案：針對(duì)特定時(shí)間所謀劃，并具有特定目的的一組〔一次或多次〕審核〔3.1〕。注：審核方案包括謀劃、組織和實(shí)施審核所必要的一切活動(dòng)。10.審核方案：對(duì)一次審核〔3.1〕活動(dòng)和安排的描畫(huà)。第六章審核概述11.審核范圍：審核〔3.1〕的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)踐位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及覆蓋的時(shí)期的描畫(huà)。12.經(jīng)證明的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證明的運(yùn)用知識(shí)和技藝的身手。第六章審核概述二、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的目的1、保證管理體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)和繼續(xù)改良2、為第二方和第三方審核做預(yù)備3、建立一種管理手段第六章審核概述三、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的范圍普通取決于體系所涉及的部門(mén)、產(chǎn)品活動(dòng)及效力，原那么上應(yīng)包括體系所覆蓋的一切的部門(mén)和產(chǎn)品活動(dòng)和效力。當(dāng)然在審核方案中可以在特定的時(shí)間在產(chǎn)品和部門(mén)中確定一定的范圍。如新產(chǎn)品、新流水線、二三期工程尚未投入運(yùn)轉(zhuǎn)前，可以暫不列入內(nèi)審范圍。與IS09000質(zhì)量審核不同的是組織的機(jī)修、動(dòng)力、行政、后勤等是14001審核的重點(diǎn)。第六章審核概述四、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的審核準(zhǔn)那么環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)那么普通有以下三部分：a、CB／T24001—1996idtISO14001：1996<環(huán)境管理體系規(guī)范及運(yùn)用指南>；b、本組織的環(huán)境管理體系文件；c、適用于本組織的環(huán)境維護(hù)法律、法規(guī)及其他要求。第六章審核概述五、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度環(huán)境管理體系內(nèi)部審核普通可以分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類(lèi)。前者按預(yù)先編制的年方案進(jìn)展，往往是每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)(或要素)進(jìn)展審核；每年應(yīng)覆蓋一切部門(mén)(或要素)至少一次。第六章審核概述特殊情況是指以下情況：1、發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境管理問(wèn)題或用戶有嚴(yán)重申訴；2、組織的指點(diǎn)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、環(huán)境方針和目的、消費(fèi)技術(shù)及配備以及消費(fèi)場(chǎng)所等有較大改動(dòng)：3、即將進(jìn)展第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核；4、第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資歷和證書(shū)，而證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)堅(jiān)持認(rèn)證資歷。第六章審核概述什么是審核原那么？第六章審核概述審核的特征在于其遵照假設(shè)干原那么。這些原那么使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具，并為組織提供可以改良其業(yè)績(jī)的信息。遵照這些原那么是得出相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨(dú)立任務(wù)時(shí)，在類(lèi)似的情況下得出類(lèi)似結(jié)論的前提。第六章審核概述原那么１：品德行為：職業(yè)的根底對(duì)審核而言，誠(chéng)信、耿直、保守和謹(jǐn)慎是最根本的。第六章審核概述原那么2:公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的艱苦妨礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有處理的分歧意見(jiàn)。第六章審核概述職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤勞并具有判別力審核員珍愛(ài)他們所執(zhí)行的義務(wù)的重要性以及審核委托方和其他相關(guān)方對(duì)他們的信任。具有必要的才干是一個(gè)重要的要素。第六章審核概述獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的根底審核員獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中堅(jiān)持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的根底上。第六章審核概述基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)是可以證明的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)展的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的根