2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案

2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共25題)1.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A、證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼B、代理權(quán)限、代理期間C、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍D、公司查詢與投訴電話2.證券公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載向客戶推介、銷售金融產(chǎn)品的有關(guān)情況，依法妥善保管與代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的各種文件、資料。3.下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）A、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)B、分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)C、證券公司設(shè)立分公司，不必中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案D、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件4.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)（）。A、對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督B、對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議C、公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)D、審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度5.證券公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)（）A、應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)B、應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)C、應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D、應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告6.按合同約定，客戶提取擔(dān)保物需提前一天申請(qǐng)。7.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。A、3，10B、3，5C、2，10D、2，58.為方便客戶，在客戶按照規(guī)定簽署授權(quán)委托書的情況下，可以授權(quán)證券營業(yè)部員工作為客戶代理人，替客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。9.小趙為Y證券公司理財(cái)經(jīng)理，但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人，與當(dāng)?shù)啬成鲜泄緹o任何業(yè)務(wù)聯(lián)系，同時(shí)其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當(dāng)?shù)啬成鲜泄?008年度的大概業(yè)績以及準(zhǔn)備在2009年進(jìn)行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績快報(bào)，4月20日公布了2008年年報(bào)與分配預(yù)案，2009年4月30日召開股東大會(huì)通過分配方案，2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下哪個(gè)時(shí)間（），可以買賣該證券。A、2009年3月9日B、2009年4月9日C、2009年4月25日D、以上時(shí)間均不可以買賣10.以下選擇中哪些是零售業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)（）A、網(wǎng)站最新公告B、網(wǎng)站信息的發(fā)布C、金融產(chǎn)品的營銷D、客戶服務(wù)中心的運(yùn)營和管理E、大客戶vip通道11.違反其服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當(dāng)競爭行為。12.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。13.對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A、5%B、15%C、20%D、10%14.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。15.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、證券營業(yè)部D、證券交易所16.營銷人員執(zhí)業(yè)原則包括（）A、誠實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、公司利益優(yōu)先D、客戶利益優(yōu)先17.融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）A、通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利B、通過P2P平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利C、為客戶之間直接融資提供服務(wù)D、及時(shí)通知客戶補(bǔ)倉18.根據(jù)《合同法》，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）A、因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的B、對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為C、對(duì)方當(dāng)事人履約時(shí)質(zhì)量不合格D、對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)19.《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。20.經(jīng)紀(jì)人所做的下列哪些行為屬于不正當(dāng)競爭行為（）A、采取貶低競爭對(duì)手手段招攬客戶B、采取進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶C、開戶送禮品D、將自己收集的各種股評(píng)信息發(fā)給客戶21.證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。22.證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。23.企業(yè)債券發(fā)行采用包銷方式的，各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的五分之一。24.在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。25.從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的員工有下列（）行為的，給予直接責(zé)任人員撤職處分，或者降級(jí)、解聘職務(wù)處理；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)并處經(jīng)濟(jì)賠償；經(jīng)濟(jì)賠償不能彌補(bǔ)損失的，給予留用察看或者開除處分，或者解除勞動(dòng)合同。A、違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的B、擅自對(duì)客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的C、未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的D、參與操縱證券交易價(jià)格的第2卷一.參考題庫(共25題)1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。2.經(jīng)紀(jì)人老王通過了投資咨詢資格，某電視臺(tái)邀請(qǐng)他進(jìn)行了一場股評(píng)報(bào)告會(huì)，老王答應(yīng)了，因?yàn)樗J(rèn)為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。3.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。4.盡職調(diào)查工作底稿及盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)妥善存檔，保存期限在公司債券到期或本息全部清償后不少于3年。5.證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。6.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。7.某證券營業(yè)部開戶人員，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”，下列說法正確的是（）A、因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)B、業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管C、出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為D、該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任，該開戶人員沒有責(zé)任8.下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的一些說法中，不正確的是（）A、證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)B、合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查C、合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等D、合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中重大的應(yīng)同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告9.基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)（）。A、簽訂新的銷售協(xié)議B、宣傳推介基金C、發(fā)售基金份額D、辦理基金份額申購10.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。11.作為一名證券經(jīng)紀(jì)人，隨著交易品種的復(fù)雜，交易規(guī)則也越來越復(fù)雜，但把握一些原則性的答案是必須的。證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（）提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。A、時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則B、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則C、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則D、證券交易所的規(guī)則12.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。A、電子B、網(wǎng)上C、書面D、口頭13.以下關(guān)于營銷人員與技術(shù)人員的哪些說法是正確的（）A、營銷人員可以從事客戶回訪的工作B、從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)14.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。對(duì)合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于（）次。A、1B、2C、3D、515.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)前參加公司統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，關(guān)于執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時(shí)間一共有60小時(shí)B、法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間為10小時(shí)C、證券經(jīng)紀(jì)人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)D、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等16.按《證券代理買賣業(yè)務(wù)操作規(guī)范（2008年11月修訂稿）》中的要求，新開資金賬戶必須保存的的個(gè)人客戶的電子影像資料包括（）A、客戶的正面頭像B、客戶的身份證明文件及證券賬戶卡C、投資者開戶文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開戶申請(qǐng)表”D、經(jīng)客戶簽字的開戶電腦回單E、“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”F、“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”17.下列關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的是（）A、合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法（例如，應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等），并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)B、合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查C、無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級(jí)管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能D、對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工表明其角色18.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。A、制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度B、建立合規(guī)管理機(jī)制C、培育合規(guī)文化D、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)19.判斷壟斷行為的關(guān)鍵是看某種行為是否排除、限制競爭。20.《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括（）A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息21.證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)登記，不注冊(cè)登記不得展業(yè)。22.證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿3年的高級(jí)管理人員。23.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。24.甲租賃公司向乙財(cái)務(wù)公司借款20萬元，乙要求甲提供擔(dān)保，甲便將出租給丙公司使用的一臺(tái)吊車出質(zhì)給乙公司。甲公司隨即通知了丙公司，后甲公司因經(jīng)營困難又將該吊車出賣給丁公司，并通知丙公司將該吊車交付給丁公司。對(duì)于甲公司的出質(zhì)和出賣行為，下列表述正確的是（）A、甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力，因?yàn)榧坠疚磳?shí)際將該吊車交付給乙公司B、甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力，因?yàn)榧坠疽淹ㄖ吮綜、甲公司的出賣行為有效，因?yàn)榧坠緦?duì)該吊車仍享有所有權(quán)D、甲公司的出賣行為效力未定，因?yàn)橐夜緦?duì)該吊車享有質(zhì)權(quán)25.依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯(cuò)誤的是（）A、股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額C、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額D、股票只能采用紙面形式第3卷一.參考題庫(共25題)1.我國證券法的調(diào)整對(duì)象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）A、保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B、擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D、為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量2.以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人營銷人員可以從事的活動(dòng)描述正確的是（）A、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容B、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)C、只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)D、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束3.下列關(guān)于證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，哪個(gè)表述是錯(cuò)誤的（）A、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查B、證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)C、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示D、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)4.某證券公司營業(yè)部王某員工向客戶推薦某基金產(chǎn)品，承諾該基金產(chǎn)品1.5倍年收益，客戶同意購買后，但收益遲遲不能兌現(xiàn)，反而產(chǎn)生巨額虧損，向監(jiān)管機(jī)關(guān)投訴后查明該產(chǎn)品非該公司代銷基金產(chǎn)品，產(chǎn)本身也沒如員工宣傳的高額收益。該員工行為屬于（）A、違規(guī)飛單行為B、《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益C、合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)D、非法集資5.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的法律關(guān)系是（）A、勞動(dòng)合同關(guān)系B、委托代理關(guān)系C、承攬合同關(guān)系D、居間合同關(guān)系6.作為一名經(jīng)紀(jì)人，你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)，但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。A、管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)B、盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)C、管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)D、盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷7.上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。8.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的（）關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。A、委托代理B、勞動(dòng)合同C、協(xié)議合作D、互惠互利9.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)說法正確的是（）A、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件B、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后，通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C、證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D、證券經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)10.關(guān)于證券公司參與打擊非法證券活動(dòng)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動(dòng)，不為非法證券活動(dòng)提供任何便利B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績效考核11.證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。12.證券公司接受質(zhì)押的標(biāo)的股權(quán)必須為依法可以實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)利的股權(quán)，但已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán)不在限制中。13.營業(yè)部負(fù)責(zé)人未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得將經(jīng)營管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。14.以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理的描述正確的是（）A、營業(yè)部可以安排營銷人員相互進(jìn)行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄B、證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的C、證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息D、作為一名經(jīng)紀(jì)人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍15.證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點(diǎn)任務(wù)是（）A、自覺梳理業(yè)務(wù)體系B、梳理組織架構(gòu)C、全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制D、大力發(fā)展新業(yè)務(wù)16.損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的行為都是營銷人員的禁止行為。17.老吳是某公司的客戶經(jīng)理，代客理財(cái)，還幫客戶賺了錢，但是在客戶回訪中被公司發(fā)現(xiàn)，公司可以對(duì)其采取以下哪種處罰措施（）A、經(jīng)濟(jì)處罰B、警告記過C、降級(jí)、解聘D、取消從業(yè)資格18.合規(guī)是企業(yè)和員工從事經(jīng)營管理活動(dòng)的必然要求，也是公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的基本保障和增強(qiáng)市場競爭力的內(nèi)在需要。19.證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。20.關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為，不正確的是（）A、代理投資人從事證券、期貨買賣B、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)C、禁止證券公司及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用D、不得聘用第三方機(jī)構(gòu)代為實(shí)施投資決策和委托交易21.投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司要通知客戶追加擔(dān)保物以使其賬戶的維持擔(dān)保比例達(dá)到130%。22.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中錯(cuò)誤的做法有（）A、完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶B、不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理C、比較識(shí)別標(biāo)的證券流動(dòng)性，分析項(xiàng)目質(zhì)量D、不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)23.證券公司與經(jīng)紀(jì)人之間簽訂居間合同。24.境內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶是指：在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)上級(jí)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織（法律、法規(guī)、行政規(guī)章禁止投資證券市場的除外）。25.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。A、參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議