建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類

附表-工程類序號表格名稱二工程類〔B〕表B-1基建程序執(zhí)行情況調查表表B-2建設工程管理制度調查表表B-3建設工程根本情況表表B-4審計相關資料提供情況一覽表表B-5招投標情況審查表表B-6合同管理情況審查表表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表表B-10工程進度情況統(tǒng)計表表B-11工程進度款支付審批單表B-12工程變更審批情況審查表表B-13工程變更價款審批單表B-14工程簽證價款審批單表B-15材料、設備價款審批單表B-16工程索賠審批單表B-17工程造價審計情況統(tǒng)計表表B-18工程的社會效益和社會影響情況統(tǒng)計表表B-1基建程序執(zhí)行情況調查表工程名稱：序號基建程序名稱批準情況備注1工程建議書報送單位：日期：文號：編制單位：資質：批準單位：日期：文號：申請總投資：批準總投資：申請建筑面積：批準建筑面積：2環(huán)境影響評估報告報送單位：日期：文號：編制單位：資質：批準單位：日期：文號：批準主要內容：3可行性研究報告報送單位：日期：文號：編制單位：資質：批準單位：日期：文號：申請總投資：批準總投資：申請建筑面積：批準建筑面積：批準主要內容：4初步設計概算報送單位：日期：文號：編制單位：資質：編制主要內容：批準單位：日期：文號：批準主要內容：5概算調整報送單位：日期：文號：編制單位：資質：編制主要內容：批準單位：日期：文號：批準主要內容：6建設用地許可批準單位：日期：文號：批準主要內容：7建設規(guī)劃許可批準單位：日期：文號：批準主要內容：8建設施工許可批準單位：日期：文號：建設規(guī)模：合同價格：合同開工：合同竣工：9房屋拆遷許可批準單位：日期：文號：批準主要內容：10消防審查批準單位：日期：文號：批準主要內容：11施工圖審查批準單位：日期：文號：批準主要內容：12質量監(jiān)督指定質量監(jiān)督單位：編號：日期：文號：13其他編制人：負責人〔簽章〕：日期：年月日表B-2建設工程管理制度調查表工程名稱：序號工程有關管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設備、材料的招投標制度2合同管理制度3質量控制制度4進度控制制度5工程物資采購、保管、收發(fā)制度6檔案管理制度7本錢控制制度8財務管理制度9建設資金專戶存儲、?？顚Ｓ?0財、錢、物分開管理11固定資產保管、定期盤點制度12債權、債務定期清理核對制度13非正常損失核銷報批制度14各類工程申請、審計、審批制度15161718192021審計人員：復核：日期：說明：1.好——制度得到全面有效的落實,未發(fā)現明顯失控；2.中——制度根本得到落實,發(fā)現有失控現象；3.差——制度未能得到有效落實,失控現象較為普遍。表B-3建設工程根本情況表編號：建設單位單位地址：工程名稱建設地址工程法人代表聯(lián)系財務負責人聯(lián)系建設時間方案開、竣工日期年月日至年月日實際開、竣工日期年月日至年月日可研報告編制單位估算投資萬元批準估算單位及文號批復日期初步設計編制單位概算投資萬元批準概算單位及文號批復日期調整概算單位文號調整后概算萬元主要參建單位設計單位勘察單位監(jiān)理單位施工總承包單位主要專業(yè)分包單位分包工程名稱分包工程名稱方案投資來源萬元實際投資來源萬元萬元萬元萬元萬元建設規(guī)模目前工程形象進度累計付款萬元其他需要說明的事項：日期：年月日表B-4審計相關資料提供情況一覽表單位名稱：編制人：日期索引號：工程名稱：復核人：日期頁次：序號資料名稱資料來源是否提供提供時間備注1…2…3…4…5…6…7…8…9…表B-5招投標情況審查表單位：萬元序號工程工程概算金額標底價招標方式招標組織形式公告日期投標日期投標評委成員中標合同價備注投標單位數量最終評標價中標單位資質中標價制表：復核：年月日表B-6合同管理情況審查表客戶：日期：索引號：會計期間(或工程工程)：復核：日期：頁次：序號合同編號合同名稱核對內容金額條款是否合規(guī)、完備是否全面履行合同變更、解除是否履行手續(xù)合同糾紛及金額和處理情況是否存在簽訂合同失職或利用職權通過合同轉移資金問題違約者是否依照有關條款追究責任其他備注

表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表表B-10工程進度情況統(tǒng)計表工程名稱：統(tǒng)計截止日期：單項〔合同〕工程名稱方案開工日期實際開工日期或預測開工日期原方案完工日期調整后的方案完工日期實際完工日期或預測的完工日期合同金額或方案金額〔萬元〕截至目前的方案完成投資〔萬元〕截至目前實際完成投資〔萬元〕完成比率

〔％〕備注合計編制人：復核：表B-11工程進度款支付審批單工程工程名稱：編號：合同名稱合同編號預付款初始預付款：工作量合同進度款本期申請：累計進度付款：變更簽證進度款本期申請：累計變更、簽證進度付款：抵扣款扣預付款本期扣款：累計扣款：扣保存金本期扣款：累計扣款：扣其他本期扣款：累計扣款：本期申請付款累計付款承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：工程負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)。2、本表后須附工程形象進度、計量支付表、各級審批附件等支持材料。表B-12工程變更審批情況審查表序號變更編號變更主要內容變更金額(元)審計測試情況增加減少變更審批管理方面變更造價方面現場勘察方面是否超越審批權限是否存在變更分解逃避上一級審批是否存在時間不一致有超前或滯后變更理由是否充分\合理變更資料是否充分\齊全變更與變更之間是否有重復內容是否完全扣減變更減少局部的工程量單價套用是否合理是否存在算術性誤差與丈量結果是否存在出入變更是否實施是否存在虛假變更審計小結:表B-13工程變更價款審批單工程工程名稱：編號：合同名稱合同編號變更原因提出變更單位主要工程內容和數量工程部位：變更工程名稱：工程內容與數量：變更費用預算本項設計變更按合同規(guī)定共計增加/減少合同金額元附件：工程預算書承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：工程負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附批準的設計變更文件、變更工程量計算表、各級審批附件等支持材料。

表B-14工程簽證價款審批單工程工程名稱：編號：合同名稱合同編號簽證事項描述工程部位：簽證內容：簽證費用預算本項簽證按合同規(guī)定申請增加/減少合同金額元附：工程預算書承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：工程負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附批準的簽證記錄、簽證工程量計算表、各級審批附件等支持材料。

表B-15材料〔設備〕定價審批單工程工程名稱：編號：合同名稱合同編號詢價方式詢價時間詢價參加人員詢價記錄材料〔設備〕名稱：輔助材料名稱：生產廠家：供給商：供給方式及供給單位報價：材料規(guī)格、品種、質地、顏色、等級：質保期：質保期滿主要維修保養(yǎng)費用零部件、輔材價格承諾書；單價包括的內容：10、擬購數量：11、施工單位報價：附件：承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：工程負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附詢價記錄、廠家產品比擬數據等材料。表B-16工程索賠審批單工程工程名稱：編號：合同名稱合同編號索賠理由附件：索賠內容及簡明計算過程附件：工期索賠費用索賠承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：工程負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份