西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（第3版）市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（第3版）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（第3版）

本章圍繞西方經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制失靈的含義和原因分析，來介紹政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的職能和微觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)。本章是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的過渡章節(jié)。通過本章的學(xué)習(xí)，可加深對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解，并對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究問題有一個(gè)初步認(rèn)識(shí)，具有承上啟下作用。教學(xué)目標(biāo)8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策關(guān)鍵詞匯市場(chǎng)失靈(MarketFailures)壟斷(Monopoly)公共選擇(PublicChoice)科斯定理(CoaseTheorem)公共物品(PublicGoods)外部性(ExternalEffects)非對(duì)稱信息(AsymmetricInformation)8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.1市場(chǎng)失靈8.1.1市場(chǎng)失靈的含義和原因8.1.1.1市場(chǎng)失靈的含義市場(chǎng)失靈(MarketFailures)又被稱為市場(chǎng)障礙、市場(chǎng)失效、市場(chǎng)缺陷等。市場(chǎng)失靈從現(xiàn)象上可歸納理解為：由市場(chǎng)缺陷造成的市場(chǎng)運(yùn)作失誤、出現(xiàn)偏差，使社會(huì)資源配置出現(xiàn)低效率。實(shí)際上市場(chǎng)失靈有更深刻的理論含義。在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)上會(huì)出現(xiàn)價(jià)格扭曲和壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量過少現(xiàn)象，這就是典型的“市場(chǎng)失靈”。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策公地的悲劇1968年，一位名叫哈丁的人，在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇有名的文章——《公地的悲劇》。他在文中寫到：有這樣一個(gè)鄉(xiāng)村，村里有一塊公共土地，村民們?cè)谶@塊公地上自由自在地放牧奶?！，F(xiàn)在的問題是：在這塊公地上放牧的奶牛數(shù)量會(huì)不會(huì)是最優(yōu)的?哈丁的答案是：如果放任村民們自由地、不受任何限制地在公共牧場(chǎng)上免費(fèi)放牧，則每一個(gè)理性的放牧者都會(huì)在這塊公地上盡可能多地放養(yǎng)奶牛，結(jié)果，實(shí)際的奶牛放牧量將大大地超過它的最優(yōu)水平。最后，公地的草場(chǎng)將由于長(zhǎng)期的超載放牧而不斷地被破壞、被損壞，日益凋零和衰落下去。這就是所謂的“公地的悲劇”。之所以會(huì)有這樣的結(jié)果，是因?yàn)槊總€(gè)個(gè)人在決定增加自己的奶牛數(shù)量的時(shí)候，他僅僅是把他個(gè)人所可能得到的收益與奶牛的成本相比較，而忽略了這樣一個(gè)事實(shí)，即他所增加的奶牛將使得村子里所有其他人的奶牛的產(chǎn)量和收益均下降。也就是說，他忽略了他增加自己奶牛數(shù)量的社會(huì)代價(jià)。由于每個(gè)個(gè)人都忽略他個(gè)人行為的社會(huì)代價(jià)，因此，在缺乏限制的自由放牧的情況下，社會(huì)成本就遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了社會(huì)收益。結(jié)果就是：公地上的奶牛放牧量變得太多。在這種情況下，市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見的手”就失靈了。閱讀材料8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.1.1.2市場(chǎng)失靈的原因1.市場(chǎng)機(jī)制的功能和作用有局限性這表現(xiàn)為在具備所有理想條件和市場(chǎng)機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用的情況下，市場(chǎng)對(duì)某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)仍然無能為力。2.市場(chǎng)的不完全性西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，造成市場(chǎng)不完全性的主要原因有：一是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件過于理想，現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)根本不能具備和達(dá)到要求條件；二是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)隨著社會(huì)化商品經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，遠(yuǎn)離了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，破壞了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)所要求的條件，造成了市場(chǎng)的不完全性。3.市場(chǎng)本身的不完善這主要表現(xiàn)為：一是市場(chǎng)還不夠發(fā)達(dá)；二是市場(chǎng)在運(yùn)行中出現(xiàn)功能障礙。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策練一練市場(chǎng)失靈的原因是什么？8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.1.2非對(duì)稱信息與市場(chǎng)失靈在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，存在著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的某些當(dāng)事人比別的當(dāng)事人知道的信息更多，即存在信息不對(duì)稱情況。由于這些現(xiàn)象的存在，市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果有可能出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。隨著信息在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用日漸突出，非對(duì)稱信息(AsymmetricInformation)也成為市場(chǎng)失靈的一個(gè)重要原因。1.逆向選擇與次品市場(chǎng)逆向選擇是指在買賣雙方信息不對(duì)稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)。當(dāng)交易雙方的一方對(duì)交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況比另一方知道得更多時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)逆向選擇。次品市場(chǎng)就是一個(gè)因信息不對(duì)稱而出現(xiàn)逆向選擇使市場(chǎng)失靈的例子。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策議一議人們常說買者不如賣者精，為什么？8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策2.道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)（MoralHazard），也稱為敗德行為、道德公害，是指?jìng)€(gè)人在獲得保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)后，降低防范意識(shí)而采用更冒險(xiǎn)的行為，使發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率增大的動(dòng)機(jī)。其產(chǎn)生的原因是非對(duì)稱信息。道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)破壞市場(chǎng)的運(yùn)作，嚴(yán)重的情況下會(huì)使某些市場(chǎng)難以建立。3.委托—代理問題所謂委托—代理問題是指由于委托人不能確切了解代理人的行為，代理人可能追求他們自己的目標(biāo)，而以犧牲委托人的利益為代價(jià)。

市場(chǎng)上只要有就業(yè)存在，并且一個(gè)人的利益取決于另一個(gè)人的行為，就必然有委托—代理關(guān)系存在。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.2微觀經(jīng)濟(jì)政策8.2.1政府職能和微觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)8.2.1.1政府職能1.確定法律體制，進(jìn)行直接管制這是政府超越經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍的行政職能。2.通過各項(xiàng)政策，保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)是政府的第一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)職能。3.影響資源配置，提高經(jīng)濟(jì)效率政府的第二項(xiàng)經(jīng)濟(jì)職能是完善市場(chǎng)機(jī)制，來解決市場(chǎng)無力解決的問題，消除其局限性，協(xié)助社會(huì)得到它所需要的資源配置。4.調(diào)整收入再分配，促進(jìn)社會(huì)公平8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.2.1.2微觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)政府的經(jīng)濟(jì)政策主要由微觀經(jīng)濟(jì)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)政策兩部分組成，是圍繞一定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采用的。微觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)主要包括以下內(nèi)容：1.收入均等化

收入均等化是研究在一定收入總量的前提下，各階層居民收入在收入總量中占的比例。2.資源有效配置

資源配置效率能反映一個(gè)國(guó)家的發(fā)展水平，是否能做到人盡其才、物盡其用、財(cái)盡其效。

收入均等化和資源有效配置這兩個(gè)目標(biāo)是相互聯(lián)系的，二者具有此消彼長(zhǎng)的交替關(guān)系。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.2.2促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)壟斷壟斷（Monopoly）有廣義和狹義之分。前面章節(jié)的市場(chǎng)理論中對(duì)壟斷的定義是狹義的，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在微觀經(jīng)濟(jì)政策中給壟斷重新下了定義，用廣義的壟斷代替狹義的壟斷，認(rèn)為壟斷是一個(gè)或幾個(gè)廠商控制一個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)全部或大部分產(chǎn)品供給的情況。8.2.2.1壟斷造成的損失關(guān)于完全壟斷的社會(huì)效果，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)不一。

壟斷對(duì)社會(huì)所造成的損失，主要表現(xiàn)為資源浪費(fèi)和社會(huì)福利的損失?？捎脠D8.1進(jìn)行說明。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策圖8-1壟斷的危害8.2.2.2反壟斷措施反壟斷措施，主要是指對(duì)壟斷加以限制的政策手段，主要分為立法和政府管制兩種。1.反壟斷法西方國(guó)家政府的反壟斷政策主要是制定一系列反壟斷法。其中最為突出的是美國(guó)。謝爾曼法是美國(guó)國(guó)會(huì)1890年通過的第一部反壟斷法規(guī)。2.政府管制對(duì)壟斷的管制主要是指政府對(duì)壟斷行業(yè)價(jià)格和產(chǎn)量的管制。可分為兩類：一類是對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制；另一類是對(duì)非自然壟斷行業(yè)的管制。見圖8-2。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策圖8-2對(duì)壟斷的管制8.2.3公共物品及其公共選擇8.2.3.1公共物品公共物品是政府向社會(huì)和私人提供的各種服務(wù)的總稱。具體說，公共物品(PublicGoods)是指私人不愿意生產(chǎn)或無法生產(chǎn)而由政府提供的產(chǎn)品和勞務(wù)，包括國(guó)防、警察、消防、司法、公共衛(wèi)生、教育、空間研究、氣象預(yù)報(bào)等。政府被定義為公共物品的生產(chǎn)者，公共物品被認(rèn)為是政府所生產(chǎn)的產(chǎn)品。公共物品具有不同于私人物品的兩個(gè)顯著特征:1.非排他性特征非排他性是指任何個(gè)人即使不支付價(jià)格，也能享受某種商品。2.非競(jìng)爭(zhēng)性特征公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性特征是指公共物品不因某人消費(fèi)而喪失使用價(jià)值的特征。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策想一想互聯(lián)網(wǎng)是一種公共物品嗎？為什么？8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策小資料混合物品有些物品介于私人物品與公共物品之間，兼有私人物品與公共物品的特征，稱為混合物品。這種物品如高速公路，當(dāng)車輛少又不收費(fèi)時(shí)，沒有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，屬于公共物品。但當(dāng)車輛擁擠又收費(fèi)時(shí)，就有了競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，屬于私人物品。這些物品與國(guó)防之類的純公共物品(即任何時(shí)候都不具有私人物品的特征)不同。對(duì)于這類混合物品可以由政府提供，也可以交由私人按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律經(jīng)營(yíng)，即私人投資建設(shè)，并實(shí)行收費(fèi)。許多國(guó)家采用這種辦法取得了良好效果。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.2.3.2公共物品的公共選擇在公共物品的場(chǎng)合，人們通過選票來表示自己的偏好，這種根據(jù)人們的投票結(jié)果來作出決策的行為，稱之為公共選擇。選民投票對(duì)某一公共物品進(jìn)行選擇時(shí)，首先要確立投票的規(guī)則，現(xiàn)代公共選擇理論提出了許多可供選擇的投票規(guī)則。1.一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則(UnanimityRule)是指候選人或方案要經(jīng)過全體投票人贊成才能通過的規(guī)則。在這一規(guī)則下，每一參與者都對(duì)集體行動(dòng)方案具有否決權(quán)。2.多數(shù)規(guī)則多數(shù)規(guī)則(MajorityRule)是指候選人或方案只須經(jīng)過半數(shù)以上投票人贊成就能當(dāng)選或通過的規(guī)則。多數(shù)規(guī)則分為簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則和比例多數(shù)規(guī)則。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策搭便車公共物品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性決定了人們不用購買仍可以進(jìn)行消費(fèi)。這種不用購買就可以消費(fèi)的現(xiàn)象，稱為搭便車(FreeRide)，或免費(fèi)乘車。西方學(xué)者認(rèn)為，“搭便車”的存在是使市場(chǎng)選擇規(guī)則失靈的重要因素之一。例如，政府為改善某一社區(qū)的環(huán)境需向該社區(qū)居民征收費(fèi)用5萬元。假定該社區(qū)有1萬居民，平均每人需支付5元。但每個(gè)居民對(duì)這項(xiàng)公益措施的評(píng)價(jià)和支付意愿是不一樣的。作為政府，它衡量是否值得生產(chǎn)該公共產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)是：該公共產(chǎn)品的總收益是否大于或等于總成本，若大于或等于總成本，便值得生產(chǎn)或提供。但是，由于“搭便車”現(xiàn)象的存在，要判斷實(shí)際情況是否符合該標(biāo)準(zhǔn)是很困難的。因?yàn)槊總€(gè)人所報(bào)告的凈意愿支出額(即該公共產(chǎn)品對(duì)這個(gè)人所具有的真實(shí)價(jià)值與他為該公共產(chǎn)品分擔(dān)的成本這二者間的差額)是不一定真實(shí)的。因?yàn)橛行┤藭?huì)夸大或縮小自己的凈意愿支出額。例如，某人愿為改善該社區(qū)的環(huán)境而支付的金額為6元。但如果他急于想改善環(huán)境，可能他會(huì)將自己的凈意愿支出額夸大為10元；或相反，他因不贊成該項(xiàng)計(jì)劃而將自己的凈意愿支出額夸大為負(fù)10元。正因?yàn)樯鲜鰳?biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)實(shí)中難以判斷，故而是否值得生產(chǎn)該公共產(chǎn)品便也難以判斷了。因而，市場(chǎng)選擇規(guī)則在公共產(chǎn)品那里便失靈了。閱讀材料8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.2.4外部性8.2.4.1外部性及其分類外部性（ExternalEffects）又稱外部效應(yīng)，是指人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人造成影響，而未將這些影響計(jì)入市場(chǎng)交易的成本與價(jià)格之中。

從外部性帶來的結(jié)果來看，可以分為外部不經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)；從外部性產(chǎn)生的領(lǐng)域來看，可以分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。1.外部不經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)亦稱負(fù)外部性，指的是某一主體的生產(chǎn)和消費(fèi)行為給他人帶來的損失。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策2.外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)亦稱正外部性，指的是生產(chǎn)和消費(fèi)行為給他人帶來的利益。3.生產(chǎn)的外部性生產(chǎn)的外部性是指某些企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)使其他生產(chǎn)者增加(或減少)成本，但又未補(bǔ)償(或收費(fèi))的情形。如上述的養(yǎng)蜂和造紙的生產(chǎn)活動(dòng)便如此，前者是正的生產(chǎn)外部性，后者是負(fù)的生產(chǎn)外部性。4.消費(fèi)的外部性消費(fèi)的外部性是指某些人的消費(fèi)行為引起其他消費(fèi)者利益的增加或減少。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8.2.4.2外部性和市場(chǎng)失靈各種形式的外部影響的存在造成了一個(gè)嚴(yán)重的后果，那就是：完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由于存在著外部影響，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置也不可能達(dá)到有效率的最優(yōu)狀態(tài)?！翱床灰姷氖帧痹谕獠坑绊懨媲笆チ俗饔?。8.2.4.3政府對(duì)解決外部性的作用1.使用稅收和補(bǔ)貼2.通過企業(yè)合并3.明確財(cái)產(chǎn)權(quán)4.科斯定理

科斯定理的含義是，只要將產(chǎn)權(quán)明晰化，無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，只要交易成本為零，并聽任有關(guān)各方在市場(chǎng)上自由地交易或協(xié)商，則市場(chǎng)機(jī)制便能導(dǎo)出最有效率的結(jié)果，使資源達(dá)到合理配置。8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策人物窗羅納德·哈里·科斯

羅納德·哈里·科斯（RonaldH.Coase，1910～2013年）是出生于英國(guó)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，先后在美國(guó)布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)和芝加哥大學(xué)任教。其代表作主要有《企業(yè)的性質(zhì)》(1937年)和《社會(huì)成本問題》(1960年)等。1991年，據(jù)稱由于發(fā)現(xiàn)并解釋了財(cái)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理成本如何影響經(jīng)濟(jì)這一重要問題，科斯獲得了該年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。事實(shí)上，在科斯沒有獲得此項(xiàng)“殊榮”之前，其影響已經(jīng)十分廣泛了，其“科斯定理”被寫進(jìn)西方國(guó)家許多大學(xué)的教科書里，并且科斯還被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)理論的創(chuàng)始人。科斯的產(chǎn)權(quán)理論主要是關(guān)于產(chǎn)權(quán)界定及交易成本對(duì)議定契約的影響的理論?！净靖拍睢?/p>

市場(chǎng)失靈、非對(duì)稱信息、壟斷、公共物品、外部性、科斯定理?！净驹怼?/p>

市場(chǎng)機(jī)制有很大的作用。通過傳遞信息和提供刺激，引導(dǎo)資源的配置達(dá)到最有效率的狀態(tài)。但是，在許多情況下，市場(chǎng)也會(huì)失靈。當(dāng)市場(chǎng)失靈的時(shí)候，政府的干預(yù)就可能是必要的?！净局R(shí)點(diǎn)】1.市場(chǎng)失靈是由市場(chǎng)缺陷造成的市場(chǎng)運(yùn)作失誤、出現(xiàn)偏差，使社會(huì)資源配置出現(xiàn)低效率。2.從市場(chǎng)本身看，造成市場(chǎng)失靈的原因，主要表現(xiàn)為市場(chǎng)的局限性、不完全性、不完善性。3.非對(duì)稱信息導(dǎo)致了逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)和委托—代理問題，它也是市場(chǎng)失靈的一個(gè)重要原因。

4.政府的職能主要有：確定法律體制，進(jìn)行直接管制；通過各項(xiàng)政策，保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)知識(shí)歸納8市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策定增長(zhǎng)；影響資源配置，提高經(jīng)濟(jì)效率；調(diào)整收入再分配，促進(jìn)社會(huì)公平。微觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)主要有以下內(nèi)容：收入均等化，資源有效配置。5.壟斷的存在，產(chǎn)生了一系列弊病，給社會(huì)帶來了損失。壟斷對(duì)社會(huì)所造成的損失，主要表現(xiàn)為資源浪費(fèi)和社會(huì)福利的損失。反壟斷措施有對(duì)壟斷的公共管制和反壟斷法。6.公共物品是指私人不愿意生產(chǎn)或無法生產(chǎn)而由政府提供的產(chǎn)品和勞務(wù)，包括國(guó)防、警察、消防