證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷7)

試卷科目：證券市場基本法律法規(guī)考試證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷7)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場基本法律法規(guī)考試第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.洗錢風(fēng)險管理工作基本原則（）。①全面性原則②獨立性原則③匹配性原則④有效性原則A)①②③B)①③④C)①②③④D)①②④答案:C解析:考查洗錢風(fēng)險管理工作基本原則。[單選題]2.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A)該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高B)該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定C)董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D)該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除答案:A解析:本題考查對證券公司董監(jiān)高任職資格方面的要求。證券公司對其已經(jīng)聘任、選任的無任職資格的董監(jiān)高，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效；證券公司董監(jiān)高不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。[單選題]3.在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，下列說法錯誤的是（）。A)投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)B)交易指令需要強制留痕C)交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核D)禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金答案:D解析:建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)；交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強制留痕。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。[單選題]4.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有（）Ⅰ.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程Ⅱ.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險、共享收益Ⅲ.對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.是經(jīng)營性組織A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:合伙企業(yè)不同于公司，不屬于企業(yè)法人，屬于非法人的經(jīng)營性組織，不需要訂立公司章程，因此Ⅰ錯誤，Ⅳ正確；合伙企業(yè)是由合伙人共同出資成立的，同時也共擔(dān)風(fēng)險，共享收益。因此Ⅱ正確；每一位合伙人都需要為合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，普通合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，因此Ⅲ正確。故本題選擇D選項。[單選題]5.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購的方式有（）。Ⅰ.要約收購Ⅱ.協(xié)議收購Ⅲ.競價收購Ⅳ.其他合法方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:[單選題]6.任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A)-次性的B)間隔的C)持續(xù)性的D)定期的答案:A解析:本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。[單選題]7.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢③證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問④證券資產(chǎn)管理A)①②B)②③④C)①②③D)①④答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百二十條，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；（七）證券自營；（八）其他證券業(yè)務(wù)。第一百二十一條，證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第（一）項至第（三）項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。[單選題]8.下列選項中，說法錯誤的是（）。A)股份有限公司可以不設(shè)董事長B)股份有限公司可以不設(shè)副董事長C)股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D)股份有限公司董事會成員可以為11人答案:A解析:本題考查股份有限公司董事會的設(shè)定。股份有限公司中，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長，選項A說法錯誤，選項B說法正確。股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年，選項C、D均正確。[單選題]9.金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量。①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價A)①②③B)②③④C)①②D)①②③④答案:C解析:以攤余成本進(jìn)行計量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期；資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值。①②正確。[單選題]10.下列說法中正確的是（）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)A)①②④B)①②③④C)①②D)①②③答案:B解析:本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)。[單選題]11.股份有限公司股東大會會議應(yīng)由（）召集。A)董事會B)董事長C)總經(jīng)理D)董事秘書答案:A解析:股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持，A選項符合題意。[單選題]12.對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ.發(fā)行人或者董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)Ⅱ.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛘呶茨苈男谐兄ZⅣ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:B解析:對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納：（1）發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅰ項符合題意；（2）發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅱ項符合題意；（3）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛘呶茨苈男谐兄Z，Ⅲ項符合題意；（4）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅳ項符合題意；（5）保薦機構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，[單選題]13.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）A)在交易所上市交易超過2個月B)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C)融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D)股東人數(shù)不少于4000人答案:A解析:標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個月；②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；③股東人數(shù)不少于4000人；④在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%；波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；⑥股票交易未被交易所實施風(fēng)險警示；⑦交易所規(guī)定的其他條件。[單選題]14.以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）A)對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀行轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告B)證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對其有效性負(fù)責(zé)C)證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告D)對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報告答案:A解析:本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。B項，證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。C項，證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。D項，對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告。[單選題]15.按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A)合規(guī)負(fù)責(zé)人B)董事會秘書C)財務(wù)負(fù)責(zé)人D)總經(jīng)理秘書答案:D解析:本題考查《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條、第三條的規(guī)定，證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及實際履行上述職務(wù)的人屬于證券公司高級管理人員。[單選題]16.開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。A)投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B)證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C)證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D)證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備答案:B解析:考查證券公司開展柜臺業(yè)務(wù)產(chǎn)品賬戶管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。故B項說法錯誤。[單選題]17.按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A)第一類B)第二類C)第三類D)第四類答案:A解析:本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。[單選題]18.(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）Ⅰ.協(xié)議特別載明執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序Ⅱ.協(xié)議特別載明普通合伙人的入伙、退伙的條件Ⅲ.協(xié)議特別載明有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序Ⅳ.協(xié)議特別載明利潤分配A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；（2）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；（3）執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；（4）執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；（6）有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。[單選題]19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報（）。A)證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B)證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C)證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D)證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會答案:A解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。[單選題]20.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。①2②3③20④30A)①①③B)①②④C)②②④D)②①③答案:A解析:《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。[單選題]21.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A)凈資產(chǎn)B)票面總值C)募集股數(shù)D)募集金額答案:B解析:我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成，B選項符合題意。[單選題]22.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A)3；10B)5；5C)5；10D)3；5答案:B解析:本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。對犯利用未公開信息交易罪的金融機構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]23.下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。Ⅰ.證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.期貨交易所Ⅳ.期貨經(jīng)紀(jì)公司A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:背信運用受托財產(chǎn)的認(rèn)定及法律責(zé)任背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成主體：該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。故本題選D選項。[單選題]24.下列關(guān)于私募基金子公司說法正確的是（）。A)證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點孰晚的原則B)私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券以外的投資標(biāo)的C)私募基金子公司不得從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，包括財務(wù)投資D)私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金答案:B解析:本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。選項A證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點孰早的原則，在該時點后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)管理的私募基金不得對該企業(yè)進(jìn)行投資。選項C私募基金子公司不得從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外。D．選項私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則。[單選題]25.欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解均有錯誤的有（）。①保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款A(yù))①③B)③④C)②④D)①②答案:C解析:《證券法》第二百三十二條有關(guān)規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任?！蹲C券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。[單選題]26.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A)董事任期屆滿，連選可以連任B)監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C)董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D)監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任答案:B解析:[單選題]27.下列關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行的說法中，錯誤的是（）。A)公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項做出決議B)公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股C)公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書D)公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的《證券法》第九條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。[單選題]28.未對投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)3萬元以上60萬元以下C)違法所得1倍以上5倍以下D)5萬元以上50萬元以下答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。[單選題]29.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括（）。①投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量②有效報價和發(fā)行價格的確定過程③發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A)①②④B)①②③C)①②D)①②③④答案:D解析:證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括：投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量；剔除最高報價有關(guān)情況；剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；有效報價和發(fā)行價格（或發(fā)行價格區(qū)間）的確定過程；發(fā)行價格（或發(fā)行價格區(qū)間）及對應(yīng)的市盈率；網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量；回?fù)軝C制；中止發(fā)行安排；申購繳款要求等。[單選題]30.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A)3；1B)5；5C)5；1D)3；答案:C解析:《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬以下罰金。[單選題]31.下列選項中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告D)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)答案:D解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（5）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（12）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。[單選題]32.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A)滬深300指數(shù)B)國債期貨C)香港恒生指數(shù)D)東京日經(jīng)平均指數(shù)答案:B解析:利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國內(nèi)地的利率期貨種類有國債期貨等。[單選題]33.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。①事先履行所在地經(jīng)營機構(gòu)的審批程序②不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息③不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息④被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報告A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券研究報告調(diào)研活動管理，①②③④均屬于進(jìn)行調(diào)研活動的要求。[單選題]34.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。Ⅰ.證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度Ⅱ.證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況Ⅲ.證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定Ⅳ.證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系A(chǔ))Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定（1）證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，做好投資者準(zhǔn)入、投資者教育等工作，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險承受能力不相適應(yīng)的交易。（2）證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況。（3）證券公司進(jìn)行金融衍生產(chǎn)品柜臺交易，應(yīng)當(dāng)向非金融機構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質(zhì)、風(fēng)險收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況，充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息。（4）證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。故本題選B選項。[單選題]35.下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A)封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B)投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易C)開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回D)封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式答案:B解析:[單選題]36.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法不正確的是（）。A)王某為證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B)王某為證券公司高級管理人員C)王某可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)D)王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施答案:C解析:考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。合規(guī)負(fù)責(zé)人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。[單選題]37.交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯誤的是（）。A)每個會員（證券公司）只能向交易所申請設(shè)立一個交易單元B)不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C)交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行答案:A解析:根據(jù)上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。會員（證券公司）可以根據(jù)需要，向交易所申請設(shè)立一個或多個交易單元；不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元。交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。根據(jù)會員（證券公司）的業(yè)務(wù)許可范圍和申請，交易所按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開通或限制交易單元各項交易權(quán)限。[單選題]38.下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（）。A)應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營B)可以尚未盈利C)無須履行信息披露義務(wù)D)產(chǎn)權(quán)清晰答案:C解析:本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。[單選題]39.()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A)基本信息B)獎勵信息C)警示信息D)收入情況信息答案:D解析:本題考查誠信信息記錄的內(nèi)容。A.B、C不符合題意，誠信信息包括：基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。D.選項符合題意，故本題選D選項。[單選題]40.除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（）。①《證券投資基金銷售管理辦法》②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》③《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》④《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》A)①②③B)①②C)②③④D)①②③④答案:D解析:證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。除以上答案之外，還包括《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》等。[單選題]41.證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作。A)董事會B)監(jiān)事會C)流動性風(fēng)險管理部門D)經(jīng)理層答案:D解析:考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。經(jīng)理層的流動性風(fēng)險管理職責(zé)：證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作；確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。[單選題]42.下列關(guān)于委托交易的說法中，錯誤的是（）。A)客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B)客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C)對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D)客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)答案:D解析:本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項D，對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。[單選題]43.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A)禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見B)證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項目相關(guān)的證券研究報告C)從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)D)證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問答案:C解析:發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中統(tǒng)一管理。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。公司高級管理人員同時負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。[單選題]44.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。①承攬至立項階段②立項至報送階段③報送至發(fā)行階段④后續(xù)管理階段A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。正確選項是D。[單選題]45.對于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A)中國人民銀行及其分支機構(gòu)B)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C)財政部D)國務(wù)院答案:A解析:本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。[單選題]46.某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A)甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B)甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C)甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D)甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A,但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意答案:C解析:本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。因此，甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意。故本題選C選項。[單選題]47.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（）。A)同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B)公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案C)任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額D)同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同答案:D解析:《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。故D項說法錯誤。[單選題]48.下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者謀取其他不當(dāng)利益②財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易③財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合證監(jiān)會依法進(jìn)行調(diào)查④財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查財務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度。[單選題]49.根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。A)1萬元以上10萬元以下罰款B)1萬元以上30萬元以下罰款C)3萬元以上10萬元以下罰款D)3萬元以上30萬元以下罰款答案:D解析:本題考查《證券投資基金法》第七十四條及第一百三十一條的規(guī)定?；鹦畔⑴度耍灰婪ㄅ痘鹦畔⒒蛘吲兜男畔⒂刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。[單選題]50.（2019年真題）證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。A)中國反洗錢監(jiān)測分析中心B)中國證監(jiān)會C)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局D)中國證券業(yè)協(xié)會答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。[單選題]51.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A)在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B)向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C)經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D)向普通投資者履行信息告知義務(wù)答案:B解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。對于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：（1）信息告知。經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險特征等，以幫助普通投資者選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。（2）風(fēng)險警示。經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更為充分的風(fēng)險警示，包括為普通投資者提供風(fēng)險揭示材料，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時履行特別的注意義務(wù)，在營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音錄像等。（3）適當(dāng)性匹配。經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見，并通過書面或電子方式進(jìn)行留痕。[單選題]52.從事保薦業(yè)務(wù)的機構(gòu)和個人，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A)證券業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)證券交易所D)證券登記結(jié)算中心答案:B解析:證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)，B選項符合題意。[單選題]53.融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①債券托管面值在1億元以上②債券信用評級在AA級（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交易所規(guī)定的其他情形A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:本題考查標(biāo)的證券為債券需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的物為債券的，應(yīng)當(dāng)要求債券剩余期限在1年以上。[單選題]54.關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。①機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機構(gòu)類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利②實行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）③強化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)④實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度A)①②③④B)①②③C)①②D)②③④答案:A解析:本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管的原則，①②③④均正確。[單選題]55.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。A)銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B)持有的證券資產(chǎn)C)出資D)銀行儲蓄存款答案:C解析:《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。[單選題]56.下列選項中，屬于操縱證券市場行為的是（）①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易③與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易④在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易A)①②③B)①②③④C)②③④D)①③④答案:B解析:本題考查操縱證券市場的行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；（4）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易：故①②③④全部正確.選[單選題]57.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托托管人托管資產(chǎn)，托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。I設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部Ⅱ?qū)嵤召Y本不少于50億元人民幣Ⅲ具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格IV最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄A)I、Ⅲ、IVB)I、Ⅱ、ⅢC)I、Ⅱ、IVD)I、Ⅲ、IV答案:D解析:本題考查合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的托管。托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部，I項符合題意；(2)實收資本不少于80億元人民幣，Ⅱ項不符合題意：(3)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；(4)具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；(5)具備安全、高效的清算、交割能力；(6)具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格，Ⅲ項符合題意：(7)最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄，V項符合題意。綜上所述，I、Ⅲ、IV項符合題意，故本題選D選項。[單選題]58.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A)1000萬B)2000萬C)5000萬D)1億答案:D解析:證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)：1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。3、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。[單選題]59.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。A)3B)5C)7D)15答案:A解析:以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告，A選項符合。[單選題]60.違反《證券法》第五十五條規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A)3萬元以上30萬元以下B)30萬元以上60萬元以下C)違法所得1倍以上5倍以下D)違法所得1倍以上10倍以下答案:D解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反《證券法》第五十五條規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。[單選題]61.經(jīng)營機構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄②經(jīng)營機構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議③經(jīng)營機構(gòu)邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費用不能單獨列支④經(jīng)營機構(gòu)不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收人分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人為客戶提供咨詢服務(wù)A)①②B)①③C)②③D)②④答案:D解析:考查外請專家服務(wù)的管理要求。[單選題]62.審計委員會的主要職責(zé)包括（）。①監(jiān)督年度審計工作②提請聘任外部審計機構(gòu)③負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通④對合規(guī)和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見A)①②③④B)①②④C)①②③D)②③④答案:C解析:合規(guī)管理和風(fēng)險管理是風(fēng)險控制委員會的職責(zé)。[單選題]63.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的?擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券?。A)100B)150C)200D)300答案:C解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的?擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券?。[單選題]64.《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段掙攬業(yè)務(wù)A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:B解析:考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。[單選題]65.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）A)2％B)3％C)5％D)10％答案:C解析:按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％。因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形以及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。[單選題]66.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。①民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系②民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系④勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系A(chǔ))①④B)①②④C)①②D)①②③④答案:C解析:本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。[單選題]67.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）風(fēng)險監(jiān)管報表。A)3個月B)半年C)2個月D)1個月答案:C解析:期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料之一為：申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表。[單選題]68.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項。A)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明B)證券分析師姓名及其登記編碼C)發(fā)布證券研究報告的時間D)使用證券研究報告的風(fēng)險提示答案:D解析:考查發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。[單選題]69.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件⑤責(zé)令處分有關(guān)人員⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤D)①②③④⑤⑥答案:D解析:從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。[單選題]70.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。A)一倍以上三倍以下；十萬元B)一倍以上五倍以下；五十萬元C)一倍以上十倍以下；五十萬元D)一倍以上二十倍以下；十萬元答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。[單選題]71.證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A)自愿B)有償C)無償D)誠實信用答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。[單選題]72.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是（）。A)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告B)主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息C)主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新D)主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》答案:A解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告；主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息；主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新；主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。[單選題]73.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是（）。A)風(fēng)險覆蓋率不得低于100%B)資本杠桿率不得低于10%C)流動性覆蓋率不得低于100%D)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%答案:B解析:本題考查證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]74.資產(chǎn)支持證券可依法（）。Ⅰ.繼承Ⅱ.交易Ⅲ.轉(zhuǎn)讓Ⅳ.出質(zhì)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:本題考查資產(chǎn)支持證券投資者的權(quán)利與義務(wù)。資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選A選項。[單選題]75.（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A)中國人民銀行B)中國銀行間市場交易商協(xié)會C)全國銀行間同業(yè)拆借中心D)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案:C解析:考查監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。[單選題]76.證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作（）。①近3年未從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施②信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄③具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力④具備及時、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力⑤熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力A)①②④⑤B)①②③⑤C)①②③④⑤D)①②③④答案:C解析:考查信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的選取條件。[單選題]77.（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A)中國人民銀行B)中國銀行間市場交易商協(xié)會C)全國銀行間同業(yè)拆借中心D)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案:C解析:全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。[單選題]78.超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。A)5％B)10％C)15％D)20％答案:A解析:考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分5％以下的罰款。[單選題]79.對證券公司報送的（），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。Ⅰ．年度報告Ⅱ．月度報告Ⅲ．季度報告Ⅳ．半年度報告A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。[單選題]80.經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯誤的是（）。A)利益保證承諾B)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D)投資者適當(dāng)性匹配意見答案:A解析:本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息。[單選題]81.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是（）。A)第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者B)普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料C)經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由D)經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者答案:A解析:考查專業(yè)投資者和普通投資者之間相互轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定。第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。[單選題]82.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理的說法，錯誤的是（）。A)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)作出行政處罰B)應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C)應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D)中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施答案:A解析:[單選題]83.申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A)通報批評；公開譴責(zé)B)通報批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C)通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D)通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改答案:B解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。[單選題]84.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)A)①③B)①④C)②③D)②④答案:D解析:本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。選項D正確。[單選題]85.下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。A)有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換B)有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司C)有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司D)股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司答案:B解析:有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司。故本題選B選項。[單選題]86.基金管理人的股東、實際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)3倍以上5倍以下D)3倍以上10倍以下答案:B解析:本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。[單選題]87.證券研究報告主要包括（）。Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務(wù)分析報告Ⅲ.行業(yè)研究報告Ⅳ.投資策略報告A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:發(fā)布證券研究報告，是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為證券研究報告。證券研究報告主要包括：涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。[單選題]88.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。A)5B)10C)15D)20答案:B解析:本題考查保薦代表人的持續(xù)督導(dǎo)工作。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）發(fā)行人的基本情況；（2）保薦工作概述；（3）履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況；（4）對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；（5）對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；（6）中國證監(jiān)會要求的其他事項。[單選題]89.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B)證券交易所C)國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D)證券業(yè)協(xié)會答案:A解析:證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。[單選題]90.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規(guī)管理職責(zé)。A)董事會B)股東(大)會C)經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人答案:A解析:[單選題]91.（2020年真題）下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯誤的是（）A)未在名稱中標(biāo)明?普通合伙?、?特殊普通合伙?或者?有限合伙?，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B)未在名稱中標(biāo)明?普通合伙?字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C)未在名稱中標(biāo)明?有限合伙?字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D)未在名稱中標(biāo)明?特殊普通合伙?字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款答案:A解析:違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明"普通合伙特殊普通合伙"或者"有限合伙"字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以2000元以上一萬元以下的罰款。[單選題]92.證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款A(yù))1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)1倍以上10倍以下D)1倍以上20倍以下答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百六十三條?證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己