證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷8)

試卷科目：證券市場基本法律法規(guī)考試證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷8)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場基本法律法規(guī)考試第1部分：單項(xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，體現(xiàn)了（）。①公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù)②證券公司對顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)A)①②③④B)①③④C)②③④D)①④答案:B解析:證券公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。（不是說對顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)就錯(cuò)了，而是在本題干中體現(xiàn)的是誠信義務(wù)）[單選題]2.證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)C)銀保監(jiān)會(huì)D)中國人民銀行答案:D解析:考查反洗錢保密要求。證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。[單選題]3.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。A)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)C)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案:B解析:本題考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的有關(guān)規(guī)定。在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與中國證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。[單選題]4.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A)5；15B)10；15C)5；10D)10；20答案:C解析:本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。[單選題]5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A)10B)15C)20D)25答案:C解析:考查證券金融公司文件資料的保存年限。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。[單選題]6.在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A)私募基金B(yǎng))私募基金和公募基金C)債券D)證券交易所上市交易的證券答案:A解析:對私募基金投資者的管理。[單選題]7.在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財(cái)務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。[單選題]8.（2020年真題）下則關(guān)于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。A)有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)B)有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C)有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任D)有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資答案:D解析:有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。[單選題]9.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理（）。①執(zhí)業(yè)注冊②后續(xù)培訓(xùn)③績效考核④執(zhí)業(yè)年檢A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。[單選題]10.下列各項(xiàng)，（）應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其編碼登記③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A)①②B)③④C)①③④D)①②③④答案:A解析:登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示客戶基本信息第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。[單選題]11.下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A)滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C)港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D)滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分答案:D解析:本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。滬港通包括滬股通和港股通。[單選題]12.甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A)甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B)甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C)甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D)甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)答案:A解析:證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。[單選題]13.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務(wù)范圍③財(cái)務(wù)狀況④違約記錄A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時(shí)需要考察哪些方面，還包括風(fēng)險(xiǎn)控制能力。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。[單選題]14.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A)20%B)25%C)30%D)35%答案:B解析:本題考查股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。[單選題]15.合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。Ⅰ.申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅱ.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員Ⅲ.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范Ⅳ.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，Ⅰ項(xiàng)正確；（2）擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，Ⅱ項(xiàng)正確；（3）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，Ⅲ項(xiàng)正確；（4）最近3年（并非2年）沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤；（5）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。[單選題]16.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。A)證券交易所B)證監(jiān)會(huì)C)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)國務(wù)院答案:A解析:新《證券法》第四十九條?對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。[單選題]17.下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益B)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理C)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)D)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任答案:D解析:本題考查保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。A選項(xiàng)正確，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。B選項(xiàng)正確，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。C選項(xiàng)正確，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能（并非可以）減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]18.（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A)融資融券業(yè)務(wù)B)約定購回式證券交易C)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)答案:B解析:本題考查約定回購式證券交易的概念。[單選題]19.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。A)要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫B)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D)如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞答案:B解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取下列措施：（1）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（2）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；（3）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（5）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（6）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（7）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。[單選題]20.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A)會(huì)員B)期貨交易所C)期貨交易公司D)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用，A選項(xiàng)符合題意。[單選題]21.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的是（）。Ⅰ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足Ⅲ.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和準(zhǔn)確性原則Ⅳ.證券公司應(yīng)密切關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ項(xiàng)正確，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性（并非準(zhǔn)確性）原則。Ⅳ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，明確風(fēng)險(xiǎn)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)化解方法。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]22.為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。A)3個(gè)月B)6個(gè)月C)1年D)2年答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第四十二條規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券。除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。[單選題]23.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）。①動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制②逐級問責(zé)機(jī)制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制⑥危機(jī)處理機(jī)制A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。[單選題]24.下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。Ⅰ.訂單設(shè)計(jì)與修改Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.額度控制A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]25.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶A)①②B)①④C)②③D)③④答案:D解析:考查證券公司在商業(yè)銀行開設(shè)的信用賬戶。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。[單選題]26.證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A)律師事務(wù)所核實(shí)B)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資C)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估D)信用評級機(jī)構(gòu)評級答案:C解析:證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。[單選題]27.證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。Ⅰ．宏觀經(jīng)濟(jì)Ⅱ．行業(yè)狀況Ⅲ．證券市場變動(dòng)情況Ⅳ．具體證券投資建議A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動(dòng)情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。[單選題]28.（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A)融券專用證券賬戶B)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C)信用交易證券交收賬戶D)信用交易資金交收賬戶答案:B解析:本題考查證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)的信用賬戶，客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的概念。[單選題]29.中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的Ⅲ.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測，實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:[單選題]30.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D(zhuǎn))①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。[單選題]31.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則，上述選項(xiàng)中①②③④均屬于融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。[單選題]32.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A)1倍以上3倍以下；10B)1倍以上5倍以下；10C)1倍以上5倍以下；5D)5倍以上10倍以下；5答案:B解析:券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。[單選題]33.證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。①同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)②同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人③同一投資主辦人需同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④答案:D解析:考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。[單選題]34.非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）。A)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B)達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)模或者收入水平C)基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D)最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位答案:D解析:本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件。最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。[單選題]35.下列屬于在掛牌準(zhǔn)入方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A)業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)B)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷C)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司受股東所有制性質(zhì)的限制D)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司限于高新技術(shù)企業(yè)答案:B解析:本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在掛牌準(zhǔn)入方面的要求。業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)，選項(xiàng)A錯(cuò)；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不受股東所有制性質(zhì)的限制，選項(xiàng)C錯(cuò)；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不限于高新技術(shù)企業(yè)，選項(xiàng)D錯(cuò)。[單選題]36.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A)罰款10萬元以上30萬元以下B)撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得C)罰款10萬元以上50萬元以下D)罰款1萬元以上3萬元以下答案:B解析:期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。[單選題]37.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件答案:B解析:本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法屨行義務(wù)；（5）公司最近2年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。[單選題]38.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單預(yù)定②訂單修改③T+2交收制度④額度控制A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:D解析:滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。[單選題]39.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。A)5B)8C)10D)20答案:C解析:考查證券公司另類子公司的自律管理措施相關(guān)知識。另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。[單選題]40.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，（）負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國人民銀行C)中國人民銀行征信部門D)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:[單選題]41.下列事項(xiàng)中，（）屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④股東的姓名或者名稱⑤股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A)①②④⑤⑥B)①②③④⑥⑦C)①②③④⑤⑥⑦D)①②④⑤⑥⑦答案:A解析:本題考查有限責(zé)任公司章程的應(yīng)當(dāng)記載事項(xiàng)。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本和監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則屬于股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)。[單選題]42.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶，而轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶應(yīng)在商業(yè)銀行開立。[單選題]43.甲公司注冊資本150萬元人民幣，現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員，現(xiàn)在，甲公司計(jì)劃申請單獨(dú)從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)資格，則下列說法中正確的是（）。A)甲公司還需增資至少50萬元人民幣B)甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C)甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D)甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員答案:C解析:考點(diǎn)；考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有100萬元以上的注冊資本。[單選題]44.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。A)董事會(huì)B)監(jiān)事會(huì)C)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D)首席風(fēng)險(xiǎn)官答案:C解析:本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評估；負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況；定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試。[單選題]45.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。Ⅰ．書面方式Ⅱ．電話方式Ⅲ．口頭方式Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。[單選題]46.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求說法錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式B)應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題C)應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D)重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施答案:B解析:考查證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。[單選題]47.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①侵占或者挪用受托資產(chǎn)②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:A解析:考查自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為。④為證券投資咨詢業(yè)務(wù)中禁止性行為。[單選題]48.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)5萬元以上50萬元以下B)50萬元以上500萬元以下C)30萬元以上300萬元以下D)30萬元以上500萬元以下答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]49.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采?。ǎ┐胧?。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利⑤限制債務(wù)擔(dān)保⑥限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化A)①②③④B)②③④⑤C)③④⑤⑥D(zhuǎn))①②③⑥答案:A解析:本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施:（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu);（3）限制分配紅利;（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；[單選題]50.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A)財(cái)政部；中國銀保監(jiān)會(huì)B)財(cái)政部；中國證監(jiān)會(huì)C)中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會(huì)D)中國人民銀行；中國證監(jiān)會(huì)答案:D解析:本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。[單選題]51.下列說法正確的是（）。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果A)①②③B)①②④C)③④D)①②③④答案:D解析:本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。[單選題]52.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。[單選題]53.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A)1B)2C)3D)5答案:C解析:本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。[單選題]54.下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的做法中，正確的行為有（）。A)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)C)公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償D)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失答案:C解析:公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，A選項(xiàng)行為錯(cuò)誤；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，D選項(xiàng)行為錯(cuò)誤；（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，B選項(xiàng)行為錯(cuò)誤；（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。故ABD選項(xiàng)行為錯(cuò)誤，不符合題意。C選項(xiàng)行為正確，公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。[單選題]55.可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。Ⅰ．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算Ⅱ．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券Ⅲ．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款Ⅳ．按照規(guī)定或約定處分擔(dān)保物A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：（1）為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算。（2）收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券。（3）收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款。（4）按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物。（5）收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金。（6）客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金。（7）法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。[單選題]56.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A)5B)10C)15D)20答案:B解析:本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]57.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。A)郵件B)口頭C)書面D)電話答案:C解析:證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。[單選題]58.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。①出示警示函②責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告③監(jiān)管談話④責(zé)令改正A)①②④B)①②③④C)①③D)①③④答案:B解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。[單選題]59.在進(jìn)行期貨交割時(shí)，交割倉庫不得有（）行為。Ⅰ.出具虛假倉單Ⅱ.限制交割商品的入庫、出庫Ⅲ.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密Ⅳ.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:[單選題]60.發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:本題考查證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票并上市，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。因此，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]61.柜臺(tái)市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于（）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。A)1；3B)1；5C)3；5D)3；10答案:A解析:本題考查重大事項(xiàng)報(bào)告的期限。[單選題]62.證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估。評估工作應(yīng)從（）、客戶及業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）等維度進(jìn)行綜合考慮。A)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)B)信用C)時(shí)間D)國家/地域答案:D解析:[單選題]63.（2018年真題）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ．薪酬與提名委員會(huì)Ⅱ．審計(jì)委員會(huì)Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)A)Ⅰ．Ⅱ．ⅣB)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD)Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案:B解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。[單選題]64.證券金融公司是中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)（）。①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查證券金融公司的職責(zé)。證券金融公司是中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：第一，為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。第二，對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。第三，監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。第四，中國證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。[單選題]65.公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能有（）。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換Ⅲ.有證據(jù)證明其無法正常履職Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為其未能勤勉盡職A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。董事會(huì)認(rèn)為其未能勤勉盡職的，若無證據(jù)證明，不屬于免除合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)的正當(dāng)理由。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]66.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A)月B)季度C)半年D)年答案:C解析:證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。[單選題]67.操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A)發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B)某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C)某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D)某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出答案:B解析:操縱證券、期貨市場，是指通過：（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價(jià)格、交易量等）的行為。A選項(xiàng)和D選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易的情形。[單選題]68.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。①名稱②住所③注冊資本④經(jīng)營管理制度⑤經(jīng)營范圍⑥法定代表人姓名A)①②④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③⑤⑥D(zhuǎn))①③④⑤⑥答案:C解析:本題考查公司營業(yè)執(zhí)照載明事項(xiàng)。依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。[單選題]69.下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。A)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B)新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東C)上市公司收購人D)新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人答案:C解析:財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事（A選項(xiàng)）和高級管理人員、控股股東（B選項(xiàng)）和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人（D選項(xiàng)）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。綜上所述，A、B、D選項(xiàng)不符合題意，C選項(xiàng)符合題意。[單選題]70.證券公司應(yīng)對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A)每兩年B)每年C)每半年D)每季度答案:B解析:本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。[單選題]71.（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)B)引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源C)規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見D)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議答案:B解析:證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：?1．謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。?2．完整、客觀、準(zhǔn)確證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。?3．規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。?4．禁止行為證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。[單選題]72.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。①公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告②公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保A)①③B)①④C)②③D)②④答案:B解析:本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項(xiàng)B正確。[單選題]73.以下條件，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，①②④正確，③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。[單選題]74.關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。A)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài))經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C)經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，有限提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象D)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論答案:B解析:考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。[單選題]75.交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。①從嚴(yán)到寬②從少到多③逐步擴(kuò)大④逐步細(xì)化A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查交易所確定標(biāo)的證券的原則。交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。[單選題]76.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。A)1月1日B)3月31日C)4月30日D)5月1日答案:C解析:本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。[單選題]77.（2016年真題）下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。Ⅰ．提供交易的場所Ⅱ．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市Ⅲ．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ．間接參與期貨交易A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。[單選題]78.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。①主辦券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制②主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職③主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率④主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。（1）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。（2）主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，使用流程，確保做市資金安全。（3）主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，決策程序以及庫存股票頭寸管理制度。明確做市資金的審批、調(diào)撥、明確做市股票獲取、處置的決（4）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模。（5）主辦券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制。（6）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。（7）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)格波動(dòng)，損害投資者利益。（8）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。（9）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，對報(bào)價(jià)和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。（10）主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盟虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息。[單選題]79.某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對其（），沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A)給予警告；一倍以上五倍以下B)處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C)暫?；蛘叱蜂N證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下D)責(zé)令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。（第五十三條?證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。）[單選題]80.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A)李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B)李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個(gè)A股賬戶C)辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D)李明目前只申請開立了一個(gè)信用賬戶答案:A解析:證券賬戶的開立。網(wǎng)上開戶的特殊要求：開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過其公司網(wǎng)站為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)，不得利用第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)，A項(xiàng)錯(cuò)誤。[單選題]81.以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是（）。A)取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲B)取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙C)通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙D)通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁答案:D解析:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)人員資格管理的通知》，進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)該通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，參加年檢。從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。[單選題]82.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的行為，錯(cuò)誤的是（）。A)對代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理B)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)C)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失D)拒絕向客戶承諾收益答案:C解析:[單選題]83.證券研究報(bào)告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。①人員資質(zhì)②工作底稿③信息來源④風(fēng)險(xiǎn)提示A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:B解析:考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查。[單選題]84.以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。①未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)②未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人③未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。[單選題]85.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。①我國公民②在我國境內(nèi)的外國人③組織④國家A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項(xiàng)B正確。[單選題]86.下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯(cuò)誤的是（）。A)合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B)合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C)合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D)合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效，除非經(jīng)其他合伙人一致同意答案:B解析:A選項(xiàng)正確，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得（并非可以）以此對抗善意第三人C選項(xiàng)正確，合伙人轉(zhuǎn)讓其有合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙協(xié)議另有約定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。D選項(xiàng)正確，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意；未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]87.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A)五十萬元以上五百萬元以下B)六十萬元以上六百萬元以下C)七十萬元以上七百萬元以下D)八十萬元以上八百萬元以下答案:A解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十條的規(guī)定，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]88.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B)在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C)在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D)非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)定的其他條件答案:B解析:本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。[單選題]89.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于（）。A)30％B)40％C)50％D)60％答案:C解析:本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。[單選題]90.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A)70％B)75％C)80％D)85％答案:D解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。[單選題]91.按照《證券