2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題模擬試卷含答案

第第1頁共21頁號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題

模擬試卷含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。|得分|評(píng)卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、每月結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.52、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億3、下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說法，正確的是（ ）。A.本罪采取雙罰制，即對(duì)公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰B.犯罪對(duì)象只包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴4、同一基金管理人管理的不同基金財(cái)產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時(shí)到清償期的，相互之間（）。A.可以抵銷B.可以合并計(jì)算C.可以部分抵銷D.不能抵銷5、有限責(zé)任公司董事會(huì)，其成員的個(gè)數(shù)可以為（ ）。A.1B.2C.5D.156、下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（ ）。A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)C.B證券公司為獲取高額回報(bào)將客戶交易資金1000萬借給E公司D.F保險(xiǎn)公司將客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)用于證券投資7、微軟雅黑債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過（ ）萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（ ）年。A.50；1B.100；1C.50；2D.100；28、公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)，由（ ）予以警告，沒收違法所得。A.公司股東大會(huì)B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.公司董事會(huì)第第#頁共21頁C.II.III.IVD.I.II.III.IV30、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（ ）。.未直接參與信息披露違法行為.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)m.受他人脅迫參與信息披露違法行為w.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力無法正常履行職責(zé)A.i、n、mB.I、II、Wc.i、m、wD.n、m、w31、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營（ ）。.業(yè)務(wù)管理制度.投資決策機(jī)制.操作流程.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系A(chǔ).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV32、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（ ）。.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司m.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司w.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司A.I、IB.m、wc.n、mD.n、m、w33、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有（ ）。.為客戶揭示存在的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力.替客戶辦理證券認(rèn)購、資金存取、查詢事宜.進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶.與客戶約定分享投資收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV34、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說法，正確的有（ ）。.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).證券公司融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還證券，并用于證券買賣.證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行決定融資融券客戶簽約、投信、保證金收取等事項(xiàng).證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員可以兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門，但不能兼管業(yè)務(wù)稽核部門A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.III35、下列說法正確的有（ ）。.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有

所區(qū)別B.I.IVII、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)所區(qū)別B.I.IVm、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員w、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨(dú)立、有效隔離A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV36、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施.有公司章程.有健全的內(nèi)部管理制度A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV37、微軟雅黑證券公司有下列（ ）情形的，根據(jù)《證券法》規(guī)定進(jìn)行處罰。.證券公司或其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù).將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托.證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶A.I.II.III.IVC.I.II.IIID.II.III.IV38、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（ ）。.易得性原則.規(guī)范性原則m.真實(shí)性原則w.易解性原則I、m、wI、n、m、wC.I、n、wD.n、m、w39、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（ ），公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站.公司網(wǎng)站W(wǎng)、營業(yè)場(chǎng)所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV40、客戶向證券公司提交的融資融券保證金可以是（ ）?，F(xiàn)金I.滬深交易所掛牌上市股票I.非上市證券區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV41、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（ ）。.由普通合伙人組成.除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV42、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（ ）。.自營業(yè)務(wù)規(guī)模.資產(chǎn)配置策略.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額W、投資品種A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III43、微軟雅黑在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（ ）內(nèi)。.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV44、私募投資基金的投資范圍包括（ ）。.股票.債券.基金份額W、期貨A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（ ）分別開立賬戶.證券交易所.商業(yè)銀行m.中國證監(jiān)會(huì)w.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A.I、IIB.mi、wc.I、mD.I、w46、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（ ）。.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策.從我國證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬m.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資”.目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙A.i、n、mB.n、mi、wc.i、n、wD.i、m、w47、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括（ ）。.《中華人民共和國公司法》.《中華人民共和國證券法》.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV48、出現(xiàn)下列（）情況的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù).證券公司解散.證券公司破產(chǎn)券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV49、微軟雅黑證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合下列（ ）情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)報(bào)住所地或經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。.與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)5年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表.提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理證券資產(chǎn)不少于100億港元或等值貨幣A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV50、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有（ ）。.給予警告.并處3萬元以上30萬元以下的罰款.責(zé)令改正.并處30萬元以上60萬元以下的罰款A(yù).III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】本題考查合格境外投資者托管人的職責(zé)。每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。2、【答案】C【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。3、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予追訴。4、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第6條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。5、【答案】C【解析】本題考查股東會(huì)的職權(quán)。6、【答案】C【解析】A項(xiàng)，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)，個(gè)人不能構(gòu)成本罪的主體；B項(xiàng)，證券公司履行相關(guān)手續(xù)后將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的；D項(xiàng)，客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)不屬于保險(xiǎn)公司的受托財(cái)產(chǎn)。7、【答案】D【解析】債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。8、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。9、【答案】D【解析】場(chǎng)內(nèi)申購贖回ETF的申購對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。10、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。11、【答案】A【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。12、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：①對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月；②對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月；③對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日；④對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日；⑤對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。13、【答案】B【解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:⑴國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。（3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。14、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。15、【答案】C【解析】《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第31條規(guī)定，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項(xiàng)完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。16、【答案】A【解析】代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。17、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第一百五十六條，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件除ABC三項(xiàng)外還包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。18、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。19、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。20、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。21、【答案】B【解析】B項(xiàng)，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。22、【答案】C【解析】證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。23、【答案】A【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。24、【答案】A【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。25、【答案】B【解析】基金份額持有人的權(quán)利包括：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或召集基金份額持有人大會(huì)。（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。26、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離。27、【答案】A【解析】指定商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。28、【答案】B【解析】訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動(dòng)，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實(shí)信用原則。29、【答案】B【解析】收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。30、【答案】B【解析】考察證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。31、【答案】B【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。32、【答案】B【解析】合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。33、【答案】B【解析】考察公司組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)。本題A選項(xiàng)是董事會(huì)的職權(quán)；C、D選項(xiàng)是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。34、【答案】D【解析】D項(xiàng)，QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回登記不同。一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況;對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理。35、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。證券投資基金法36、【答案】D【解析】D項(xiàng)，是否就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責(zé)。37、【答案】B【解析】《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式。38、【答案】B【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。39、【答案】A【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。40、【答案】A【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國證券交易場(chǎng)所，2012年9月正式注冊(cè)成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易所。41、【答案】A【解析】處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：①分紅派息前R-2日至R日依日為權(quán)益登記日）的LOF份額;②處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。止匕外，對(duì)于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運(yùn)作方式均為在封閉期結(jié)束后再開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。42、【答案】A【解析】考查證券公司計(jì)算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。43、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。44、【答案】D【解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。45、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第3條，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。46、【答案】B【解析】證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。47、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的概念。有限責(zé)任公司是指股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其“全部財(cái)產(chǎn)”對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。48、【答案】D【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。49、【答案】C【解析】投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：1、個(gè)人投資者：申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；2、機(jī)構(gòu)投資者：可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。50、【答案】B【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第四條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開發(fā)行時(shí)各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】存托憑證發(fā)行人條件：（1）《證券法》第13條關(guān)于股票公開發(fā)行的基本條件；（2）為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；（3）最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛；（4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為；2、【答案】A【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。3、【答案】C【解析】《中華人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。4、【答案】A【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則：守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。5、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。6、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。7、【答案】A【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。8、【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。9、【答案】B【解析】我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》（即“兩法”）。10、【答案】C【解析】IV項(xiàng)，受他人指使、脅迫有違法行為且能主動(dòng)交代違法行為的，從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。11、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。12、【答案】B【解析】在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：（1）使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。（2）為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。（3）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。13、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。14、【答案】D【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。15、【答案】A【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。16、【答案】B【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第7條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。17、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。18、【答案】C【解析】對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢磉_(dá)意見的，證券公司不得行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。19、【答案】D【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90條，未經(jīng)登記，任何單位或個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。20、【答案】B【解析】當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的；（2）嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。21、【答案】A【解析】金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。22、【答案】A【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。23、【答案】D【解析】除i、n、m、w四項(xiàng)外，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》揭示的風(fēng)險(xiǎn)還包括不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。24、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。25、【答案】D【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)。26、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。27、【答案】A【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第2條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧同業(yè)務(wù)。28、【答案】A【解析】W項(xiàng)屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。29、【答案】D【解析】下列事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。30、【答案】A【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：①未直接參與信息披露違法行為；②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；④配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為；⑥其他需要考慮的情形。W項(xiàng)，當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形。31、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系等。32、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。33、【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。（2）提供、傳播虛假或誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不當(dāng)手段招攬客戶。34、【答案】D【解析】II項(xiàng)，融券專用證券賬戶是用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。IV項(xiàng)，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。35、【答案】A【解析】I項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。36、【答案】D【解析】除題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①單獨(dú)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從