2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（優(yōu)品）

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（優(yōu)品）單選題（共150題）1、下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是（）A.對外提供擔保B.股份獎勵給本公司職工C.減少注冊資本D.與持有本公司股份的其他公司合并【答案】A2、關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應根據(jù)認購人的性質(zhì)不同而不同B.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應當支付相同金額C.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利D.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則【答案】A3、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以相當于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A4、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C5、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D6、（2017年真題）（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B7、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于融資融券的標的證券的說法，正確的有（）。A.標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延B.標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調(diào)整出標的證券范圍C.標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍D.證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效【答案】C9、(2019年真題)證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是（）A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%D.乙證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C10、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項中的情形應予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D11、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應予立案追訴D.甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C14、下列關(guān)于金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)規(guī)范，說法錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)可以為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）C.金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)D.委托機構(gòu)應當對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應當承擔的責任【答案】A15、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B16、下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保B.公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告C.有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過【答案】A17、下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、基金銷售機構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院【答案】C21、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C22、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認股權(quán)【答案】A23、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務。委托合同應當載明的事項包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B24、《證券公司監(jiān)督管理條例》以（）為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和融資融券等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。A.①②③B.①③C.①②③④D.②④【答案】B25、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C26、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B27、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務許可。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】A29、下列關(guān)于反洗錢保密要求的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A31、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B33、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）。?A.總資產(chǎn)額B.股東實繳的出資額C.凈資產(chǎn)額D.注冊資本【答案】C34、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B35、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C36、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】B37、證券公司為了維護客戶的知情權(quán)，應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議【答案】D38、擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B39、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項【答案】D40、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C41、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C42、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1%以上5%以下D.所募資金1%以上10%以下【答案】C43、（2016年真題）基金托管人應當履行的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、發(fā)行人應在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、（2017年真題）證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是（）。A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動D.承擔法律后果【答案】D48、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：，情形說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A49、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】B50、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B51、有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C52、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買入的行為。A.直銷金融產(chǎn)品B.代銷金融產(chǎn)品C.承銷金融產(chǎn)品D.包銷金融產(chǎn)品【答案】B53、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.北京市第八中學B.和興實業(yè)有限公司C.某無國籍人D.紅十字會【答案】C54、行業(yè)文化建設具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C55、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。A.12B.3C.9D.6【答案】D56、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A57、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A.風險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B58、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、證券公司應當按年度向（）或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.外匯管理部門D.財政部【答案】B60、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B61、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B62、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人A.實際控制人B.關(guān)聯(lián)關(guān)系人員C.高級管理人員D.控股股東【答案】A63、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務（含產(chǎn)品和服務）D.以上都是【答案】D64、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D65、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A.半數(shù)半數(shù)B.2/32/3C.2/3半數(shù)D.半數(shù)1/3【答案】A66、(2019年真題)申請公司債券上市交易，應當向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B67、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A68、有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有（）。A.委托會計師事務所提出申請B.向股東大會或董事會提出申請C.向公司提出書面請求，說明目的D.向法院得出申請【答案】C69、下列各項中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A71、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C72、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A73、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C75、(2019年真題)融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的,應當符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A77、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D78、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。A.登記結(jié)算機構(gòu)B.資產(chǎn)托管機構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D79、下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅱ.ⅢⅣ【答案】C80、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（）的重大損失，將之認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A81、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會組成的表述，不符合相關(guān)法律規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B82、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D83、下列屬于操縱市場行為的是（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C84、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于()。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C85、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標不包括（）。A.凈資本B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.銷售利潤率【答案】D86、(2019年真題)下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C87、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、下列選項，屬于托管人職責的是（）。A.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D89、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A.①②③④B.③④C.②③D.②③④【答案】A90、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B91、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C92、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D93、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務，則按（）順序進行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B94、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C95、證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求。A.1個月B.—季度C.半年D.1年【答案】C96、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送材料申請設立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D97、以下選項中屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C98、（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D99、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，下列說法，正確的是（）。A.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向協(xié)會報告B.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告C.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告D.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證監(jiān)會報告【答案】B100、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件的是（）。A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格B.最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形C.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故D.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定【答案】C101、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D102、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是(??)A.丙證券公司因其分支機構(gòu)負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格【答案】C103、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C104、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D105、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A106、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D107、下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書【答案】A108、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C109、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理職責的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B110、下列不屬于股份有限公司特征的是()。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發(fā)行設立，又可以募集設立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B111、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D112、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過()。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B113、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B114、（2018年真題）下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A115、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A116、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】B117、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護的說法,錯誤的是().A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導、欺詐等情形D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者【答案】B118、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B119、下列哪些不屬于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中的職責（）。A.制訂證券公司風險處置方案并組織實施B.派駐風險處置現(xiàn)場工作組C.制訂維護社會穩(wěn)定的預案D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以不進行行政清理【答案】C120、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B121、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪【答案】B122、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】C123、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C124、下列屬于我國現(xiàn)有期貨品種的有（）。A.①④B.②④C.②③D.①②【答案】D125、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C126、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C127、在風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A128、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B129、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B130、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券經(jīng)濟業(yè)務D.證券研究報告【答案】A131、證券公司應每月、每半年、每年向()報送自營業(yè)務情況。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A132、關(guān)于投資者柜臺交易產(chǎn)品的登記管理的說法錯誤的是（）。A.應當記錄投資者柜臺交易產(chǎn)品的持有及變動狀況B.及時、準確、完整地記載與柜臺交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存C.應當保證產(chǎn)品持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整D.證券公司為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務中可銷毀相關(guān)資料【答案】D133、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B134、（2016年真題）下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆摘毩⒊袚熑蔚氖牵ǎ?。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機構(gòu)D.個人獨資企業(yè)【答案】B135、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C136、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B137、（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A138、證券公司應當制定涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支結(jié)構(gòu)和附屬機構(gòu)之行動的情況進行監(jiān)督管理，嚴格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法