2024年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附參考答案（a卷）

2024年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)第一部分單選題(1000題)1、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B2、QDII基金凈值計(jì)算及披露的規(guī)定不包括()。

A.開(kāi)放式基金凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明，并明確小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù)

B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次

C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露

【答案】：B3、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類(lèi)平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是（）。

A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類(lèi)基金經(jīng)理的平均水平弱

B.該基金采取的是被動(dòng)投資策略

C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離

D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A4、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線(xiàn)中的（）

A.反轉(zhuǎn)收益曲線(xiàn)

B.水平收益曲線(xiàn)

C.下降收益曲線(xiàn)

D.正收益曲線(xiàn)

【答案】：D5、UCITS三號(hào)指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容包括（??）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C6、關(guān)于優(yōu)先股的權(quán)利，以下表述正確的是（）

A.I、Ⅳ

B.I、II

C.III、Ⅳ

D.II、III

【答案】：A7、每一計(jì)息期的利息額相等的利息計(jì)算方法為（）。

A.單利

B.復(fù)利

C.可能單利也可能復(fù)利

D.有時(shí)單利有時(shí)復(fù)利

【答案】：A8、對(duì)于優(yōu)先股交易的登記過(guò)戶(hù)費(fèi)，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)均按照普通股下調(diào)（）向（）收取。

A.20%；賣(mài)方投資者

B.10%；賣(mài)方投資者

C.10%；買(mǎi)賣(mài)雙方投資者

D.20%；買(mǎi)賣(mài)雙方投資者

【答案】：D9、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()

A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

D.普通股股東先于債券持有者

【答案】：A10、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.法定存款準(zhǔn)備金

C.超額準(zhǔn)備金

D.信貸規(guī)模

【答案】：C11、假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對(duì)該基金按1∶1.4的比例進(jìn)行拆分操作后，對(duì)應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。

A.3571

B.5000

C.7000

D.9800

【答案】：C12、股票回購(gòu)的方式主要三種：場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)，場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)，要約回購(gòu)。（）是指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。

A.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

B.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

C.要約回購(gòu)

D.以上三項(xiàng)均不是

【答案】：B13、被稱(chēng)為“現(xiàn)金牛”的公司處于行業(yè)生命周期的()。

A.初創(chuàng)期

B.成熟期

C.成長(zhǎng)期

D.衰退期

【答案】：B14、單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過(guò)其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量()起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】：B15、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。

A.促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化

B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

C.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

【答案】：A16、（）是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

A.全球存托憑證

B.美國(guó)存托憑證

C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證

D.有擔(dān)保的存托憑證

【答案】：C17、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)3元，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.計(jì)入資本公積2億元

B.計(jì)入所有者權(quán)益1億元

C.本次共募集資金3億元

D.本次發(fā)行是溢價(jià)發(fā)行

【答案】：B18、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金

B.股權(quán)投資者只有在公司盈利時(shí)才可獲得股息

C.清算時(shí)，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資

D.股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大，要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】：C19、（）類(lèi)金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。

A.債券

B.基金

C.證券

D.股票

【答案】：A20、()表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念。

A.幣值

B.貼現(xiàn)

C.終值

D.現(xiàn)值

【答案】：C21、下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識(shí)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類(lèi)投資基金的中心

【答案】：C22、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()

A.貨幣ETF

B.原油基金

C.港股通基金

D.海外債券基金

【答案】：A23、根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.完全復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制

B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞完全復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制

【答案】：B24、一般情況下，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需采取（）的方式。

A.凈額清算

B.全額結(jié)算

C.雙邊凈額清算

D.單邊凈額清算

【答案】：A25、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。

A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現(xiàn)金流

D.獲得本金和利息

【答案】：A26、關(guān)于主動(dòng)投資，以下表述正確的是（）

A.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)下較被動(dòng)投資更能體現(xiàn)價(jià)值

B.主動(dòng)投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)往往能增加投資機(jī)會(huì)的使用

C.主動(dòng)投資的業(yè)績(jī)?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會(huì)的個(gè)數(shù)無(wú)關(guān)

D.合理價(jià)格下的成長(zhǎng)策略是主動(dòng)投資策略的一種

【答案】：D27、同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）

A.同業(yè)拆借利率作為市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)

B.同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在，必然增加金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.同業(yè)拆借的資金用于緩解金融機(jī)構(gòu)的中長(zhǎng)期資金緊張

D.同業(yè)拆借市場(chǎng)不能提高資金拆出方的獲利能力

【答案】：A28、下列屬于另類(lèi)投資局限性的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A29、下列不屬于金融債券的是（）。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C30、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時(shí)的終值相差（）元。

A.33.1

B.31.3

C.133.1

D.13.31

【答案】：A31、相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期，外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D32、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.銷(xiāo)售利潤(rùn)率低，說(shuō)明企業(yè)的凈利潤(rùn)總額較低

B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來(lái)的利潤(rùn)

C.企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說(shuō)明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力

D.計(jì)算銷(xiāo)售利潤(rùn)率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤(rùn)總額這個(gè)指標(biāo)

【答案】：A33、T日，某投資者在A股市場(chǎng)進(jìn)行了三筆交易，買(mǎi)入X股票1000股，每股10元，賣(mài)出X股票400股，每股15元，買(mǎi)入Y股票300股，每股10元。假設(shè)不考慮交易費(fèi)用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資金為（）。

A.三筆交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)收Y股票300股

B.買(mǎi)入交易和賣(mài)出交易分別實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股

C.三筆交易實(shí)行全額結(jié)算，應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股，應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

D.標(biāo)的證券相同的交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

【答案】：D34、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是（）。

A.銀行存款

B.國(guó)債

C.短期債券回購(gòu)

D.長(zhǎng)期債券回購(gòu)

【答案】：D35、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.0.25%；0.5%

B.0.25%；0.3%

C.0.5%；0.25%

D.0.3%；0.25%

【答案】：A36、速動(dòng)比率總是（）流動(dòng)比率。

A.小于

B.不大于

C.大于

D.不小于

【答案】：B37、以下不屬于分級(jí)基金典型風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.影子價(jià)格偏離度風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D38、下列關(guān)于投資基金所得稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅

B.從基金分配中獲得的國(guó)債利息暫不征收所得稅

C.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

D.申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入由基金公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

【答案】：D39、關(guān)于銀行間債券遠(yuǎn)期交易以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.從成交日至結(jié)算日最長(zhǎng)不得超過(guò)180天

B.實(shí)行凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算

C.價(jià)格和數(shù)量可在成交時(shí)約定

D.到期應(yīng)該實(shí)際交割資金和債券

【答案】：A40、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A41、期貨市場(chǎng)的功能不包括（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

C.穩(wěn)定收益

D.有利于市場(chǎng)供求穩(wěn)定

【答案】：C42、對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，權(quán)益類(lèi)證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱(chēng)為()。

A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

D.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益

【答案】：A43、假定某公司年度稅后利潤(rùn)為2億元，總資產(chǎn)28億，凈資產(chǎn)為15億元，則其本年度之凈資產(chǎn)收益率是（）。

A.13.33％

B.86.67％

C.7.14％

D.15.38％

【答案】：A44、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）

A.凈資產(chǎn)收益率

B.利息倍數(shù)

C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

D.總資產(chǎn)收益率

【答案】：B45、下列關(guān)于投資決策說(shuō)明書(shū)包含的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資回報(bào)率目標(biāo)

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D46、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額不得超過(guò)該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的（）。

A.50％；200％

B.50％；100％

C.20％；200％

D.20％；100％

【答案】：C47、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購(gòu)

D.買(mǎi)殼上市

【答案】：B48、在港股通機(jī)制下，下列哪類(lèi)機(jī)構(gòu)可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報(bào)買(mǎi)賣(mài)()

A.上海證券交易所

B.香港證券交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所、深圳證券交易所

【答案】：D49、以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^(guò)戶(hù)的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便

B.見(jiàn)券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見(jiàn)款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等

【答案】：B50、基金因持有股票而帶來(lái)的投資收益不包括（）。

A.股票股利

B.存款利息收入

C.現(xiàn)金股利

D.股票價(jià)差收入

【答案】：B51、基金定期報(bào)告中，基金一般會(huì)披露本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、本期基金份額凈值增長(zhǎng)率等指標(biāo)，通過(guò)這些指標(biāo)可以分析基金的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B.募集能力

C.盈利能力

D.配置能力

【答案】：C52、市凈率的表達(dá)公式是（）。

A.每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.每股市價(jià)/每股收益

C.市價(jià)/現(xiàn)金比率

D.市價(jià)/銷(xiāo)售額

【答案】：A53、市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱(chēng)為()。

A.期望收益率

B.資金回報(bào)

C.必要收益率

D.流動(dòng)性溢價(jià)

【答案】：D54、（）是用來(lái)衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力的大小。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營(yíng)運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A55、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是（）。

A.它是反映現(xiàn)金增減變動(dòng)的報(bào)表

B.它是一張損益報(bào)表

C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的

D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方

【答案】：C56、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.有限合伙制

B.信托制

C.契約型開(kāi)放式公募基金

D.公司制

【答案】：C57、收益率曲線(xiàn)轉(zhuǎn)換過(guò)程中，出現(xiàn)長(zhǎng)短期債券收益率基本相等，這樣的曲線(xiàn)是（）

A.水平收益曲線(xiàn)

B.正收益曲線(xiàn)

C.反轉(zhuǎn)收益曲線(xiàn)

D.上升收益曲線(xiàn)

【答案】：A58、QFII機(jī)制的意義不包括（）。

A.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變

B.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化

C.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化

D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D59、()僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A60、下列關(guān)于滬港通重要意義的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

C.有助于央行控制貨幣供應(yīng)量

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制

【答案】：C61、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個(gè)基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

A.投資決策委員會(huì)

B.投資部

C.研究部

D.交易部

【答案】：A62、債權(quán)人獲得的年利率為2．8％，若實(shí)際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。

A.-1.4％

B.2％

C.1.4％

D.4.2％

【答案】：C63、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.現(xiàn)金流量表有助于了解企業(yè)獲取現(xiàn)金能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力，支付股利及償債的能力

B.利潤(rùn)等于收入減去成本和費(fèi)用

C.按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，三大財(cái)務(wù)報(bào)表均應(yīng)按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則編制

D.現(xiàn)金流量表由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，投資活動(dòng)及融資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量構(gòu)成

【答案】：C64、下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.基金管理人通過(guò)構(gòu)建投資組合，可以將市場(chǎng)上的所有的投資風(fēng)險(xiǎn)分散掉

C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人通過(guò)構(gòu)建投資組合，只能將市場(chǎng)上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分敢

【答案】：B65、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：A66、下列指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D67、某基金A在持有期為12個(gè)月，置信水平為95%的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明（）。

A.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)95%

B.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)5%

C.該基金在12個(gè)月中的最大損失為5%

D.該基金在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過(guò)5%

【答案】：D68、（）是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B.公開(kāi)市場(chǎng)二級(jí)交易商制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：A69、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)為（）。

A.1

B.-1

C.某隨機(jī)數(shù)

D.0

【答案】：D70、關(guān)于最大回撤，以下說(shuō)法不正確的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C71、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。

A.純?nèi)^(guò)戶(hù)

B.見(jiàn)券付款

C.見(jiàn)款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：A72、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張期，信用利差（）。

A.變小

B.時(shí)而擴(kuò)大，時(shí)而減小

C.擴(kuò)大

D.不變

【答案】：A73、（）指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。

A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

C.要約回購(gòu)

D.憑證回購(gòu)

【答案】：A74、下列關(guān)于融資融券交易的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬(wàn)元人民幣才能申請(qǐng)參與融資融券交易

B.所有證券公司都可以開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)

C.大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)間必須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣才能申請(qǐng)參與融資融券交易

D.如果融資交易結(jié)束時(shí)，融資買(mǎi)入的股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化,投資者無(wú)需支付融資的貸款利息

【答案】：C75、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬(wàn)元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬(wàn)元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%（—年按365天計(jì)算），則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為（）萬(wàn)元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D76、其他條件不變，債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就（）。

A.越小

B.不能確定

C.越大

D.無(wú)影響

【答案】：C77、關(guān)于相關(guān)性，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.相關(guān)系數(shù)為-1的兩組數(shù)據(jù)完全負(fù)相關(guān)

B.相關(guān)系數(shù)總處于-1和1之間(含-1和1)

C.相關(guān)系數(shù)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)取值在-1和1之間，但不能為0

【答案】：D78、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)

B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C79、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤(rùn)的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

D.每年不得少于二次

【答案】：A80、（）是指企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

A.企業(yè)年金

B.社會(huì)保障基金

C.養(yǎng)老保險(xiǎn)

D.失業(yè)保險(xiǎn)

【答案】：A81、關(guān)于凸性說(shuō)法不正確的是（）。

A.凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線(xiàn)來(lái)表示，這條曲線(xiàn)的曲率就被稱(chēng)作債券的凸性

【答案】：A82、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬(wàn)元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A83、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

【答案】：D84、（）是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。

A.官方利率

B.名義利率

C.實(shí)際利率

D.浮動(dòng)利率

【答案】：C85、下列屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的是（）。

A.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

B.股利收益

C.手續(xù)費(fèi)返還

D.基金投資收益

【答案】：A86、共同對(duì)手方一般由（）擔(dān)任。

A.證券交易所

B.中央結(jié)算公司

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C87、下列關(guān)于個(gè)人投資者的個(gè)人狀況對(duì)其投資需求的影響表現(xiàn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個(gè)人投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)

B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個(gè)人投資者其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱

C.中青年人更具有冒險(xiǎn)精神

D.隨著年齡的增長(zhǎng)，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受意愿遞增

【答案】：D88、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無(wú)記名股票

D.后配股股票

【答案】：A89、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.30

B.45

C.60

D.90

【答案】：C90、()僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A91、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是()。

A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D92、()取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿

C.收益要求

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：B93、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

【答案】：B94、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價(jià)格進(jìn)行估值()

A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈值

B.成本價(jià)

C.交易所市價(jià)

D.交易所收盤(pán)價(jià)

【答案】：D95、行業(yè)因素不包括（）。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：D96、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場(chǎng)價(jià)格

D.計(jì)息方式

【答案】：B97、證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)格通過(guò)()方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.協(xié)議競(jìng)價(jià)

C.充分競(jìng)價(jià)

D.集合競(jìng)價(jià)

【答案】：D98、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。

A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價(jià)也不會(huì)大幅下降

B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C.零售業(yè)非常依賴(lài)短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升

D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌

【答案】：D99、能源類(lèi)大宗商品不包括（）。

A.原油

B.汽油

C.天然氣

D.棉花

【答案】：D100、不同類(lèi)型的股票基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，（）往往是投資回報(bào)的來(lái)源，是投資組合需要主動(dòng)暴露的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A101、從事（）投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱(chēng)為“天使”投資者。

A.大宗商品

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.另類(lèi)

D.衍生金融產(chǎn)品

【答案】：B102、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】：A103、關(guān)于個(gè)人投資者的需求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況可能會(huì)影響其投資需求

B.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是通過(guò)投資為將來(lái)退休后的生活提供收入

C.個(gè)人投資者的家庭狀況可能會(huì)影響其投資需求

D.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)

【答案】：B104、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種

B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式

C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式

D.貨幣市場(chǎng)利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低

【答案】：B105、貝塔系數(shù)（β）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致；貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反。貝塔系數(shù)等于l時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致。貝塔系數(shù)大于l時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。上述說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C106、貨幣市場(chǎng)工具一般是（）。

A.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券

B.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券

C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券

D.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券

【答案】：D107、對(duì)于投資收益率，我們用（）來(lái)衡量它偏離期望值的程度。

A.中位數(shù)

B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差

C.方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：B108、在杜邦財(cái)務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大

B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大

C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)

D.權(quán)益乘數(shù)大則財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大

【答案】：A109、國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)（）。

A.3個(gè)月

B.1年

C.6個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：B110、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max（ST-X,0）

B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max（X-ST,0）

D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

【答案】：B111、關(guān)于債券，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.按照付息方式，債券可以分為息票債券和貼現(xiàn)債券

B.對(duì)已發(fā)行的固定利率債券因發(fā)行大信用等級(jí)降低，發(fā)行人要償付的利息需要相應(yīng)提高

C.浮動(dòng)利率債券的票面利率通常與基準(zhǔn)利率掛鉤

D.零息債券在償還期內(nèi)不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金

【答案】：B112、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資

B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

D.若境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者決定聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)的，該投資顧問(wèn)不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)兼任

【答案】：D113、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。

A.資產(chǎn)收益率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：D114、以下選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)原材料類(lèi)大宗商品的是（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、II

D.II、III

【答案】：B115、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率波動(dòng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A116、以下關(guān)于無(wú)差異曲線(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法正確的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者的無(wú)差異曲線(xiàn)是從左上方向向右下方向傾斜的

B.同一條無(wú)差異曲線(xiàn)上的所有點(diǎn)向投資者提供了相同的效用

C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者與風(fēng)險(xiǎn)程度高的投資者相比，其無(wú)差異曲線(xiàn)更陡

D.當(dāng)向較低的無(wú)差異曲線(xiàn)移動(dòng)時(shí)，投資者的效用增加

【答案】：B117、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基礎(chǔ)是（）。

A.夏普的單一指數(shù)模型

B.馬科維茨證券組合理論

C.套利定價(jià)模型

D.法瑪?shù)挠行袌?chǎng)假說(shuō)

【答案】：B118、商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對(duì)象主要包括（）。

A.寫(xiě)字樓、零售房地產(chǎn)

B.酒店

C.工業(yè)用地

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A119、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是（）。

A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

【答案】：C120、下列哪一類(lèi)私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.并購(gòu)?fù)顿Y

C.成長(zhǎng)權(quán)益

D.危機(jī)投資

【答案】：A121、下列不屬于金融債券的是()。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C122、已知名義利率為8%，實(shí)際利率為6%，則通貨膨脹率為()

A.8%

B.5%

C.6%

D.2%

【答案】：D123、從一般意義上講，()是為了滿(mǎn)足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比。

A.行業(yè)風(fēng)格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

【答案】：D124、（）稱(chēng)為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”。

A.所有者權(quán)益變動(dòng)表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：D125、UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類(lèi)投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B126、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測(cè)度，用于衡量投資管理人對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相對(duì)

D.一段

【答案】：B127、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過(guò)談判后簽署

B.期權(quán)合約的賣(mài)方有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)去執(zhí)行

C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來(lái)

【答案】：B128、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A129、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買(mǎi)賣(mài)建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

【答案】：C130、2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金

D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

【答案】：A131、主動(dòng)投資的目標(biāo)不包括()。

A.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.縮小跟蹤誤差

C.提高信息比率

D.擴(kuò)大主動(dòng)收益

【答案】：B132、（）是在公司用于投資、營(yíng)運(yùn)資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營(yíng)運(yùn)費(fèi)用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：B133、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令

C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

D.不同基金經(jīng)理下達(dá)的買(mǎi)賣(mài)同一股票指令，交易時(shí)應(yīng)強(qiáng)制按公平交易方式進(jìn)行交易

【答案】：B134、（）否定了基于公開(kāi)信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒(méi)有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。

A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

D.市場(chǎng)異常理論

【答案】：B135、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自上而下策略，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.可以通過(guò)板塊輪換，從而獲得板塊的差額收益

B.從宏觀經(jīng)濟(jì)及行業(yè)、板塊特征入手

C.投資組合構(gòu)建無(wú)需受投資政策的約束

D.可以通過(guò)積極的風(fēng)格調(diào)整，追求風(fēng)格收益

【答案】：C136、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿(mǎn)足未來(lái)現(xiàn)金需求，這種方法稱(chēng)為（）。

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價(jià)格免疫策略

【答案】：C137、首次公開(kāi)發(fā)行是發(fā)行人在滿(mǎn)足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人

【答案】：A138、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是()。

A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

B.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力

C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系

【答案】：D139、某企業(yè)稅后凈利為60萬(wàn)元，所得稅率25%，利息費(fèi)用為50萬(wàn)元，則該企業(yè)利息保障倍數(shù)為（）

A.1.96

B.2.2

C.3.4

D.2.6

【答案】：D140、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。

A.盯市制度

B.平倉(cāng)制度

C.交割制度

D.保證金制度

【答案】：D141、關(guān)于深圳證券交易所的收盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

B.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)

D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

【答案】：B142、收益率曲線(xiàn)的類(lèi)型不包括（）。

A.正收益曲線(xiàn)

B.反轉(zhuǎn)收益曲線(xiàn)

C.水平收益曲線(xiàn)

D.垂直收益曲線(xiàn)

【答案】：D143、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）

A.6.0％

B.8.8％

C.5.3％

D.4.7％

【答案】：B144、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：A145、以下關(guān)于不同類(lèi)型基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)都有可能不同

B.基金回報(bào)率業(yè)績(jī)排名與業(yè)績(jī)計(jì)算的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間選取無(wú)關(guān)，主要取決于所選取的時(shí)間段長(zhǎng)短，如一月、三月、一年'五年等

C.投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高

D.同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績(jī)，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等

【答案】：B146、避險(xiǎn)策略基金投資于穩(wěn)健資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（），以獲取穩(wěn)定收益，盡力避免到期時(shí)投資本金出現(xiàn)虧損。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B147、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。

A.買(mǎi)方

B.賣(mài)方

C.做市商

D.證券交易所

【答案】：C148、下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.綜合平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：C149、持有區(qū)間收益率通常來(lái)源于兩部分，那么這兩部分是（）。Ⅰ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅱ.投資收益率Ⅲ.價(jià)格收益率Ⅳ.收入回報(bào)率。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B150、關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A151、以下關(guān)于對(duì)QFII投資額度的規(guī)定的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家外匯管理局對(duì)單家合格投資者投資額度實(shí)行備案和審批管理

B.超過(guò)基礎(chǔ)額度的投資額度申請(qǐng)，須經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)

C.合格投資者需要通過(guò)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，獲取基礎(chǔ)額度的投資額度

D.境外主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的需要獲取相應(yīng)的投資額度

【答案】：C152、通過(guò)對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額變動(dòng)情況；基金盈利能力

【答案】：A153、下列選項(xiàng)中，不屬于我國(guó)現(xiàn)行場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）

A.貨銀對(duì)付原則

B.見(jiàn)款付券原則

C.分級(jí)結(jié)算原則

D.法人結(jié)算原則

【答案】：B154、下列科目中，不屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。

A.存貨

B.現(xiàn)金

C.預(yù)收賬款

D.應(yīng)收賬款

【答案】：C155、某一只基金2年的累計(jì)收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.16.6%

【答案】：D156、（）年年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

【答案】：C157、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱(chēng)為（）

A.風(fēng)險(xiǎn)利差

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)收益

【答案】：C158、以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，表述不正確的是（）。

A.為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算

B.目前，我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)區(qū)間細(xì)化到日

C.基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和證券投資基金的投資管理活動(dòng)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.基金會(huì)計(jì)核算主體為證券投資基金

【答案】：A159、相信市場(chǎng)定價(jià)有效的投資者認(rèn)為：系統(tǒng)性地跑贏市場(chǎng)是不可能的，除了靠一時(shí)的運(yùn)氣戰(zhàn)勝市場(chǎng)之外，此時(shí)其會(huì)采?。ǎ?/p>

A.主動(dòng)投資策略

B.積極投資策略

C.被動(dòng)投資策略

D.模擬歷史策略

【答案】：C160、銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括（）。

A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B.分級(jí)結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：B161、股票的價(jià)值不包括()。

A.票面價(jià)值

B.折舊價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B162、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C163、與流動(dòng)性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長(zhǎng)期償債能力。由于企業(yè)的長(zhǎng)期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱(chēng)為財(cái)務(wù)杠桿比率。常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有（）等。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D164、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為（）。

A.回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.通脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A165、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.夏普比率旨在計(jì)算投資組合每承受一單位總風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)產(chǎn)生多少的超額報(bào)酬

B.特雷諾比率在總風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)投資的收益風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整

C.詹森a指數(shù)假定由CAPM模型得到的收益是已經(jīng)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的理論預(yù)期收益

D.信息比率是通過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)對(duì)相對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)

【答案】：B166、在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴(lài)于（）。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B167、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的主要內(nèi)容包括基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析，其中，股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為（）/基金資產(chǎn)凈值。

A.股票價(jià)格

B.股票面值

C.股票投資

D.股票內(nèi)在價(jià)值

【答案】：C168、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，主要采取的退出機(jī)制包括（）等。

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

【答案】：D169、關(guān)于投資策略說(shuō)明書(shū)，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是（）

A.托管費(fèi)率

B.交易機(jī)制

C.投資限制

D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

【答案】：A170、以下關(guān)于下行標(biāo)準(zhǔn)差的局限性，說(shuō)法正確的是（）。

A.無(wú)法刻畫(huà)基金收益率不達(dá)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

B.只能選用0作為目標(biāo)收益率

C.若在考察期間表現(xiàn)一直超越目標(biāo)，將得不到足夠的數(shù)據(jù)點(diǎn)計(jì)算下行標(biāo)準(zhǔn)差

D.只能基于日交易數(shù)據(jù)計(jì)算

【答案】：C171、給定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下

B.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：B172、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時(shí)會(huì)畫(huà)出一條曲線(xiàn)，被稱(chēng)為J曲線(xiàn)，以下相關(guān)表述正確的是（）。

A.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B.J曲線(xiàn)意味著私募股權(quán)投資通?？稍谝粌赡戢@得回報(bào)

C.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項(xiàng)目后期，開(kāi)始現(xiàn)金流出

D.J曲線(xiàn)以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸，以收益為縱軸

【答案】：A173、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。

A.優(yōu)先股

B.后配股

C.藍(lán)籌股

D.普通股

【答案】：D174、基金業(yè)績(jī)歸因的方法有很多種，對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是（）。

A.Brinson方法

B.CAPM方法

C.W-T方法

D.Campisi方法

【答案】：A175、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。

A.簡(jiǎn)單收益率

B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C176、內(nèi)外部因素通常包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B177、關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到由宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.由人為失誤、合同糾紛等引起的風(fēng)險(xiǎn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D178、貨銀對(duì)付原則又稱(chēng)（）。

A.分級(jí)結(jié)算原則

B.款券兩訖原則

C.多邊凈額清算原則

D.國(guó)際交易原則

【答案】：B179、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C180、在()制度下，一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷(xiāo)售。

A.QFII

B.QDII

C.滬港通

D.基金互認(rèn)

【答案】：D181、下列關(guān)于債券的論述中，錯(cuò)誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值既包含普通債券的價(jià)值，也包含看漲期權(quán)的價(jià)值

B.債券發(fā)行人通常在市場(chǎng)利率上漲時(shí)執(zhí)行提前贖回條款

C.按照發(fā)行主體分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等

D.在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債務(wù)人優(yōu)先于股權(quán)持有者優(yōu)先獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

【答案】：B182、關(guān)于兩種資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線(xiàn)與代表預(yù)期收益率的縱軸相交

B.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線(xiàn)變?yōu)橹本€(xiàn)

C.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線(xiàn)弧度減少

D.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線(xiàn)與代表預(yù)期收益率的縱軸相交

【答案】：A183、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】：C184、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B185、（）理論是指投資者應(yīng)購(gòu)買(mǎi)并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買(mǎi)強(qiáng)勢(shì)股。

A.相對(duì)強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對(duì)強(qiáng)弱

【答案】：A186、下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.政府宏觀調(diào)控的工具

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.投機(jī)

【答案】：B187、()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B188、小李購(gòu)買(mǎi)了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

B.公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利

C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配

D.公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)

【答案】：B189、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

A.基金分類(lèi)

B.基金業(yè)績(jī)計(jì)算

C.基金風(fēng)格

D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)

【答案】：C190、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。

B.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

【答案】：C191、（）通常用來(lái)衡量投資組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況。

A.事前風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度

B.事后風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度

C.下行風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

【答案】：A192、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，

C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測(cè)的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C193、息票率為6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價(jià)格將（）

A.上升0.257元

B.下降0.257元

C.上升2.64元

D.下降2.64元

【答案】：B194、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為50萬(wàn)元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。

A.在3年中的損失有90％的可能性不會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元

B.在3年中的損失有90％的可能性會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元

C.在3年中的收益有90％的可能性不會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元

D.在3年中的收益有90％的可能性會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元

【答案】：A195、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.直按的不動(dòng)產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項(xiàng)投資可能會(huì)占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例

B.直接的不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售,投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失

C.不動(dòng)產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動(dòng)產(chǎn)估值具有一定的難度

D.不動(dòng)產(chǎn)投資是指投資者直接出資購(gòu)買(mǎi)商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益

【答案】：D196、投資本金20萬(wàn)元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要()年可使本金達(dá)到40萬(wàn)元

A.14.4

B.13.09

C.13.5

D.14.21

【答案】：B197、()是專(zhuān)門(mén)投資于基金的基金產(chǎn)品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】：C198、下列選項(xiàng)中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)有大量員工，所以基本上不存在收益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略

C.風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的并不是為了取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤(rùn)分配，而在于通過(guò)資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)

D.風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)

【答案】：A199、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資，以下表述正確的是()

A.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募當(dāng)中處于低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的投資

B.風(fēng)險(xiǎn)投資通過(guò)資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報(bào)

C.風(fēng)險(xiǎn)投資的主要收益來(lái)自企業(yè)本身的分紅

D.風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的是為了取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)

【答案】：B200、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱(chēng)為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C201、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.久期

B.價(jià)格變動(dòng)收益率值

C.加權(quán)平均投資組合收益率

D.基點(diǎn)價(jià)格值

【答案】：A202、一個(gè)具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理，很可能與一個(gè)投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績(jī)。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會(huì)面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)的同時(shí)往往會(huì)導(dǎo)致對(duì)投資機(jī)會(huì)使用效率的降低，例如無(wú)法及時(shí)、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會(huì)的多少與對(duì)投資機(jī)會(huì)的使用效率存在（）的關(guān)系。

A.相互替代

B.相互沖突

C.不可替代

D.嚴(yán)重沖突

【答案】：A203、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)的證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人

B.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)是指在證券交易所內(nèi)一定的時(shí)間，一定的規(guī)則集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)

C.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

D.我國(guó)的證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

【答案】：C204、甲公司2015年與2014年相比，銷(xiāo)售利潤(rùn)率下降10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率提高10%,假定其他條件與2014年相同，則2015年與2014年相比，甲公司的凈資產(chǎn)收益率（）。

A.保持不變

B.無(wú)法確定高低變化

C.有所提高

D.有所下降

【答案】：D205、關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，不正確的有（）。

A.開(kāi)放式基金的分配可以用現(xiàn)金方式

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

D.投資者事先未作出開(kāi)放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

【答案】：D206、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。

A.7.2次

B.7.3次

C.72%

D.73%

【答案】：B207、關(guān)于現(xiàn)金流量表，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而非根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制（即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎(chǔ)編制的

B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)為了產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

C.現(xiàn)金流量表，所表達(dá)的是企業(yè)在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價(jià)物）的增減變動(dòng)等情形

D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計(jì)今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力

【答案】：A208、按照股東權(quán)利分類(lèi)，股票可以分為（）。

A.記名股票和無(wú)記名股票

B.有面額股票和無(wú)面額股票

C.普通股和優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

【答案】：C209、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。

A.估值頻率

B.交易價(jià)格及其公允性

C.估值方法的一致性和公開(kāi)性

D.基金的會(huì)計(jì)核算

【答案】：D210、（）是一個(gè)（）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

A.波動(dòng)率；絕對(duì)

B.波動(dòng)率；相對(duì)

C.跟蹤誤差；絕對(duì)

D.跟蹤誤差；相對(duì)

【答案】：A211、以下關(guān)于股票票面價(jià)值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。

A.股票發(fā)行價(jià)格高于面值成為溢價(jià)發(fā)行，其中超出面值的部分計(jì)入公司負(fù)債

B.股票以面值發(fā)行成為平價(jià)發(fā)行

C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價(jià)值直接沒(méi)有必然的聯(lián)系

D.股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額

【答案】：A212、通過(guò)分析企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表；能夠揭示（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：D213、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.當(dāng)兩個(gè)證券收益率的相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，我們稱(chēng)這兩者不相關(guān)

B.相關(guān)系數(shù)總處于0到+1之間

C.相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性

D.相關(guān)系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱

【答案】：C214、關(guān)于兩種資產(chǎn)收益率相關(guān)系數(shù)的取值范圍，以下表述正確的是()。

A.0～1

B.－1～1

C.－1～0

D.無(wú)取值范圍

【答案】：B215、過(guò)濾法則是美國(guó)學(xué)者亞歷山大于（）提出的一種檢驗(yàn)證券市場(chǎng)是否達(dá)到弱式有效的方法。

A.1953年

B.1961年

C.1968年

D.1993年

【答案】：B216、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）

A.過(guò)戶(hù)費(fèi)

B.證管費(fèi)

C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)

【答案】：C217、房地產(chǎn)投資信托基金在美國(guó)市場(chǎng)盛行，投資者通過(guò)（）可以不用直接擁有真實(shí)房地產(chǎn)而投資房地產(chǎn)行業(yè)。

A.QDII

B.REITs

C.ETF

D.RQFII

【答案】：B218、在我國(guó)，對(duì)()從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C219、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B220、給定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下

B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：C221、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計(jì)102.1元。則該債券的期限為_(kāi)_____，票面利率為_(kāi)_____。（）

A.9年期；4.2%

B.9年期；2.1%

C.10年期；4.2%

D.10年期；2.1%

【答案】：D222、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。

A.計(jì)息方式不同

B.付息方式不同

C.計(jì)息日起點(diǎn)不同

D.即期利率永遠(yuǎn)大于遠(yuǎn)期利率

【答案】：C223、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是（）

A.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小

B.土地投資只能通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差來(lái)獲取投資收益

C.土地投資只能通過(guò)出租來(lái)獲取投資收益

D.基于未被開(kāi)發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高

【答案】：D224、已知某債券久期為5.5，市場(chǎng)利率是10％，則修正的麥考利久期為（）。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：B225、關(guān)于基金公司投資交易流程，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令

B.基金經(jīng)理可以直接向交易所下達(dá)交易指令

C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

D.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】：B226、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算公式為（）。

A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)

B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額

C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額

D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額

【答案】：C227、根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶(hù)管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場(chǎng)參與成為丙類(lèi)結(jié)算成員，在債券結(jié)算時(shí)需委托甲類(lèi)結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。

A.做市商制度

B.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

C.結(jié)算參與人制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：D228、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅

C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳

D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅

【答案】：D229、下列有關(guān)另類(lèi)投資的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D230、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B231、對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，（）屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

C.基金管理人的誠(chéng)信程度

D.以上都正確

【答案】：D232、李先生2014年初投資私募基金S人民幣300萬(wàn)元，S基金2014年收益率為10%,2015年收益率為7%,則李先生年末贖回S基金時(shí)、他的本金和收益之和為（）。

A.355.2

B.353.1

C.358.2

D.317

【答案】：B233、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國(guó)債利率（）。

A.高；高

B.低；低

C.高；低

D.低；高

【答案】：D234、某基金2015年獲得利潤(rùn)有：投資債券利息收入12萬(wàn)元，銀行存款利息8萬(wàn)元，買(mǎi)賣(mài)股票獲利20萬(wàn)元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬(wàn)元，贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬(wàn)元。則該基金的利息收入為（）。

A.20萬(wàn)元

B.32萬(wàn)元

C.60萬(wàn)元

D.70萬(wàn)元

【答案】：A235、以下不屬于金融債券的是（）。

A.政策性金融債

B.商業(yè)銀行債券

C.特種金融債券

D.公司債券

【答案】：D236、（）是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)將承銷(xiāo)的債券向其他結(jié)算成員（和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶(hù)。

A.分銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：A237、下列關(guān)于權(quán)證的分類(lèi)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B.按行權(quán)時(shí)間分類(lèi)，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等

C.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證及其他權(quán)證

【答案】：D238、某基金持有三種股票的數(shù)量分別為300萬(wàn)股，350萬(wàn)股和200萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為6元，7元和5元；持有一種債券的數(shù)量為100萬(wàn)份，該債券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)為13元／份，持有銀行存款1500萬(wàn)元，假定該基金除此之外并無(wú)其他資產(chǎn)，但尚有銀行貸款3000萬(wàn)元沒(méi)有歸還，對(duì)托管人應(yīng)付未付的報(bào)酬為1300萬(wàn)元。已知該基金已售出的基金份額為3000萬(wàn)份，則該基金的基金份額凈值為（）。

A.0.5元

B.0.75元

C.1元

D.1.25元

【答案】：D239、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級(jí)市場(chǎng)上可能存在不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長(zhǎng)，一般都在1年以上

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動(dòng)利率

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款

【答案】：A240、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法正確的是（）。

A.在各類(lèi)RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力

B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)

C.“嘉實(shí)滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國(guó)上市的直接投資于中國(guó)A股的實(shí)物ETF

D.2013年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國(guó)A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品

【答案】：D241、UCITS五號(hào)令中補(bǔ)充和更新的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C242、公司型基金的投資人通過(guò)（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。

A.股東大會(huì)

B.基金經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.基金托管人

【答案】：A243、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：A244、根據(jù)資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）

A.II、III

B.II

C.I

D.I、II

【答案】：C245、股票及其他有價(jià)證券的（）是指以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

A.利率價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.未來(lái)價(jià)格

D.理論價(jià)格

【答案】：D246、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）

A.可以享有股票的分紅派息

B.不享有任何權(quán)利

C.可以享有債券的利息

D.可以同時(shí)享有債券的利息和股票的分紅派息

【答案】：A247、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，說(shuō)法正確的是（）。

A.本質(zhì)上，短期融資券是一種證券抵押貸款，抵押品一般以國(guó)債為主

B.我國(guó)的回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)僅指銀行間回購(gòu)市場(chǎng)

C.中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債