債券上市協(xié)議范本3篇

本文格式為Word版下載后可任意編輯和復(fù)制第第頁(yè)債券上市協(xié)議范本3篇債券上市是指證券交易所承認(rèn)并接納某種債券在交易所市場(chǎng)上交易，債券上市必需符合證券交易所和政府有關(guān)部門制定的上市制度。與股票不同，企業(yè)債券有一個(gè)固定的存續(xù)期限，而且發(fā)行人必需根據(jù)商定的條件還本付息，因此，債券上市的條件與股票有所差異。為了愛護(hù)投資者的利益，保證債券交易的流淌性，證券交易所在接到發(fā)行人的上市申請(qǐng)后，一般要從以下幾個(gè)方面來對(duì)企業(yè)債券的上市資格進(jìn)行審查。以下是我為大家細(xì)心預(yù)備的：3篇債券上市協(xié)議范本。歡迎閱讀與參考!

債券上市協(xié)議范本一

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鑒于乙方申請(qǐng)其債券在甲方上市，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)章，甲乙雙方協(xié)商全都，簽訂本協(xié)議。

第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本狀況如下

債券名稱：___________________________;

代碼：___________________________;

債券面額：_______________________;

期限：___________________________;

利率：___________________________;

發(fā)行價(jià)格：_______________________;

實(shí)際發(fā)行總量：___________________________;

已募集資金數(shù)額：_________________________;

主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：_______________________。

其次條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。

第三條甲方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)章對(duì)上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。

第四條乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)章、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書，并將上市申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

上市公告書必需在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對(duì)以下刊出資料的真實(shí)性、精確?????性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。

__________________證券交易所對(duì)本債券上市申請(qǐng)及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對(duì)本債券信用的保證。

第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定準(zhǔn)時(shí)、精確?????地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第七條乙方對(duì)于債券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司債券信用等級(jí)的評(píng)定狀況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)狀況應(yīng)準(zhǔn)時(shí)地報(bào)告甲方。

第八條乙方必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、精確?????、完整，沒有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證擔(dān)當(dāng)個(gè)別或連帶責(zé)任。

第九條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十條乙方應(yīng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知甲方。

第十一條乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的其次個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號(hào)。

第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號(hào)，同時(shí)須向甲方支付兌付費(fèi)用，詳細(xì)金額另行商定。

第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費(fèi);上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十四條甲方無須對(duì)債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十五條乙方違反本協(xié)議的商定，甲方可視其情節(jié)輕重實(shí)行下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施

1.警告;

2.征收五萬元以下懲處性違約金;

3.責(zé)令限期改正;

4.停牌或除牌;

5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)章授權(quán)甲方實(shí)行的其他措施。

第十六條國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時(shí)，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。

第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)章處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)章沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。

第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)_________分會(huì)仲裁。

第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。

其次十條本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。

甲方(公章)：_____________

法定代表人(簽字)：_______

_________年________月____日

乙方(公章)：_____________

法定代表人(簽字)：_______

_________年________月____日

債券上市協(xié)議范本二

甲方：___________________

法定代表人：_____________

法定地址：_______________

聯(lián)系電話：_______________

乙方：___________________

法定代表人：_____________

法定地址：_______________

聯(lián)系電話：_______________

第一條為規(guī)范股票上市行為，依據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行方法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》，簽訂本協(xié)議。

其次條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方符合上市條件，批準(zhǔn)其股票上市。

第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。

第六條乙方董事會(huì)秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。

第七條乙方解除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭去職務(wù)時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說明理由。同時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》的規(guī)定，聘任新的董事會(huì)秘書。

第八條乙方的董事會(huì)全體成員必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。精確?????、完整，沒有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證擔(dān)當(dāng)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第六章及第七章的規(guī)定準(zhǔn)時(shí)、精確?????地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價(jià)格消失特別波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問題時(shí)，乙方應(yīng)照實(shí)答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十二條乙方向其他證券市場(chǎng)公開的信息，應(yīng)同時(shí)向甲方市場(chǎng)公開。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場(chǎng)公開的信息與其向甲方市場(chǎng)公開的信息有差異，應(yīng)向甲方說明并公告。

第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請(qǐng)，并說明理由、方案停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間;對(duì)于不能打算是否申請(qǐng)停牌的狀況，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告甲方。甲方依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》的有關(guān)規(guī)定，亦可依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的打算或自行打算乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。

第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。

第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為3O，00O元人民幣，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以5O0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計(jì))，每增加100O萬股股本，月費(fèi)增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。

第十六條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市日起其次個(gè)月至除牌的當(dāng)月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。

第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費(fèi);乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第十二章的有關(guān)規(guī)定，賜予乙方相應(yīng)的處分。

第十九條若雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容有爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

其次十條本協(xié)議未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》執(zhí)行。

其次十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

其次十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：___________________

法定代表人：_____________

_______年_______月______日

乙方：____________________

法定代表人：_____________

______年_______月_______日

附件

乙方董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的《承諾書》。乙方應(yīng)確保其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署本《承諾書》。一旦董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變化，乙方應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知甲方，同時(shí)應(yīng)告知并督促新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簽署《承諾書》。

承諾書

本人向深圳證券交易所承諾如下：

在本人擔(dān)當(dāng)__________股份有限公司(職務(wù))期間及有關(guān)法定的期限內(nèi)，保證遵守國(guó)家現(xiàn)有的和將來公布的有關(guān)法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關(guān)規(guī)定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》，嚴(yán)格履行有關(guān)法律和遵從證券交易全部關(guān)規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關(guān)職責(zé)和義務(wù)，并對(duì)本公司尚未公布的信息嚴(yán)格保密，不利用內(nèi)幕信息為自己或?yàn)樗?包括自然人和法人)供應(yīng)內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息，對(duì)于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，準(zhǔn)時(shí)照實(shí)答復(fù)并供應(yīng)相關(guān)資料或文件。

本人簽名：________________

日期：______年____月____日

附

姓名：________________

曾用名：______________

住址：________________

身份證號(hào)碼：__________

聯(lián)系電話：___________

手機(jī)：________________

傳真號(hào)碼：____________

BP機(jī)：________________

債券上市協(xié)議范本三

債券發(fā)行人(以下稱甲方)：__________________

住宅：______________________________________

法定代表人：________________________________

債券承銷人(以下稱乙方)：__________________

住宅：______________________________________

法定代表人：________________________________

甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，采納招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡(jiǎn)稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參加投標(biāo)，并履行承購(gòu)包銷義務(wù)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商全都，簽訂本協(xié)議。

第一條債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方根據(jù)20xx年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行方案采納招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方依據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

其次條承銷方式

乙方采納承購(gòu)包銷方式承銷債券。

第三條承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

第四條承銷款項(xiàng)的支付

乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)準(zhǔn)時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

甲方按乙方承銷債券總額的肯定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

第六條登記托管

債券采納無紙化發(fā)行，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

第七條附屬協(xié)議

甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

第八條信息披露

一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人供應(yīng)招投標(biāo)方法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);

四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

第九條甲方的權(quán)利和義務(wù)

甲方的權(quán)利如下：

一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

二、在符合公開、公正、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團(tuán)成員之間等額安排;

三、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;

四、根據(jù)國(guó)家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

甲方的義務(wù)如下：

一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

三、甲方保證其采納的發(fā)債方式符合中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商賜予同等待遇;

四、甲方應(yīng)按本協(xié)議商定準(zhǔn)時(shí)披露信息。

第十條乙方的權(quán)利和義務(wù)

乙方的權(quán)利如下：

一、有權(quán)參加每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

三、有權(quán)向認(rèn)購(gòu)人分銷債券;

四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

五、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購(gòu)款的暫存利息;

六、有權(quán)參與甲方進(jìn)行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的全部應(yīng)依法公告的信息。

七、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參加同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

八、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

乙方的義務(wù)如下：

應(yīng)以法人名義參加債券承銷投標(biāo);

應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;

應(yīng)按債券承銷額度履行承購(gòu)包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)擔(dān)當(dāng)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參加債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其