論破產管理人團隊建設之職業(yè)化

論破產管理人團隊建設之職業(yè)化摘要本文主要根據當前破產管理人團隊建設的一些問題，結合破產管理人工作之實務，提出團隊建設職業(yè)化的建議，并從職業(yè)化的意義，必要性及如何做進行進一步的論述。關鍵詞破產管理人團隊建設職業(yè)化2007年6月1日施行的《中華人民共和國企業(yè)破產法》有諸多亮點，其中最大的亮點就是創(chuàng)立了專業(yè)化、市場化的破產管理人制度。該制度之所以取代存在已久的清算組制度，就是因為其具有清算組所不具有的優(yōu)越性，比如：相對獨立性，專業(yè)性，中立性，主體性等等?？梢哉f，這是順應歷史潮流，與國外破產管理人制度相銜接的結果，也是日益完善的市場經濟的自覺選擇，可事實上，我們現有的破產管理人做到這些了嗎?或者說，達到了立法之良好目的了嗎？破產是讓那些不適應市場經濟發(fā)展要求的企業(yè)有序退出市場的法律制度，破產程序本質上是一種強制性概括清償程序，即對破產人的破產財產進行管理、處分、變價并將其按法定程序公平地分配于每一債權人，而所有這些事務都由破產管理人承擔、執(zhí)行。破產管理人是指人民法院受理破產申請后受法院指定接管債務人財產并負責債務人財產管理和其他事務的專業(yè)人員，破產管理人制度完善與否，效率如何將直接關系到破產程序中各方當事人的切身利益。雖然，理論上破產管理人具有一定的法律、經濟和財會知識，需要通過一定的資格考試并取得相應的從業(yè)資格，比一般的注冊律師和注冊會計師要求更高，在執(zhí)業(yè)過程中還需要接受來自行業(yè)協(xié)會和主管部門的約束，但事實上，破產清算工作本身就是一項復雜艱巨的任務，而且要兼顧債權人，債務人、債務人職工及其他利益相關人的合法利益，利害關系復雜，沖突嚴重，加之破產工作實務性強，又因某些法律規(guī)定缺乏操作性，破產管理人在現有框架內順利完成工作也絕非易事。一、目前破產管理人團隊存在的問題1、具體辦案者缺乏專業(yè)的工作技能一方面，破產管理人在破產程序中是連接各方當事人的樞紐，是破產清算程序中的靈魂和重心，相應地，破產案件對破產管理人的專業(yè)素質和執(zhí)業(yè)要求比較高，具體就是要求破產管理人必須專業(yè)化，要通曉法律，熟知破產法的相關規(guī)定；要熟悉會計業(yè)務，具有管理財產的能力；要熟悉商業(yè)交易規(guī)則；要連續(xù)從事該工作，具有相應的實踐工作經驗。另一方面，由于破產案件的特殊性，與普通案件相比，數量非常有限，尤其是在控制企業(yè)破產率，社會穩(wěn)定壓倒一切的社會大語境下，能正式進入破產程序的案件更少，拿到案件有相當的偶然性，相應的不是每個律師都有接觸該類案件的機會?，F實中，有的破產管理人一起案件都沒辦過，有的即便參與過一兩起破產案件，也只是細枝末節(jié)辦理一部分，這種情況下很難說有什么經驗可談，相應的處理問題，解決問題的實際工作技能比較缺乏。2、破產管理人成員缺乏穩(wěn)定性破產管理人是一方破產法律關系主體，是破產程序中臨時組建的，一般是在破產程序啟動后由法院指定，其組成人員大都是組長自行決定，基本是與本人關系不錯的，或用著順手的，因為大家都無辦案經驗，對專業(yè)性的考量顯得無關緊要或者無法進行。這樣臨時搭建的團隊，很難說有什么工作上的默契，只要不出錯，順利完成任務就不錯了，其戰(zhàn)斗力可想而知。而對于破產案件而言，破產管理人不僅需要處理各種法律事務，還需要處理各種非法律性的，日常持續(xù)性的事務，事務繁雜，幾乎需要與全部參與破產程序的主體打交道，需要解決破產程序的每一個問題，辦案周期長，短則二三年，長則三五年，甚至更長，這樣復雜漫長，且很多在當地又有一定影響的案件，破產管理人作為破產企業(yè)命運的掌控者，以其專業(yè)知識和豐富的事務處理經驗支撐了絕大部分的破產清算事務，因此，破產管理人是烏合之眾還是精銳之師，對辦案效果的影響是巨大的。破產管理人團隊這樣的不穩(wěn)定狀態(tài)，還有一個嚴重弊端就是，稍有經驗的辦案人員，可能辦了這件，就沒有辦理下一件的機會，辛辛苦苦獲得的經驗無法復制，更無法與同事共享，寶貴的經驗無法最大限度地發(fā)揮效用。而同時，一些毫無經驗的同仁又開始重新摸索，從零積累經驗，造成一定程度精力，時間的浪費，同時又無謂的增加了辦案風險。正如霍爾姆斯所言：“法律的生命在于經驗，而不是邏輯?！钡F實沒給我們機會讓我們去練兵，讓我們在辦案中一點點成長，獲得經驗，讓我們從業(yè)余選手打造成為職業(yè)選手，現實只希望看到破產管理人一出場就以一個訓練有素，胸有成竹的職業(yè)選手投入到案件中。二、破產管理人團隊建設職業(yè)化的必要性縱觀破產管理人發(fā)展的歷史，不難得出這樣的結論，就是日益專業(yè)化和職業(yè)化，正逐步成為具有獨立性、中立性和專業(yè)性的民事主體參與到破產程序中。這一點在西方已有成熟的范例可資借鑒。1、破產作為企業(yè)退出市場的法定形式，將在相當長時間內要存在，破產案件將是一個常規(guī)案件，數量非?？捎^。隨著我國市場經濟體制的建立和企業(yè)改革的深化，作為市場競爭必然結果的破產現象日益增加，破產作為企業(yè)退出市場的法定形式，將取代過去那種“只生不死”或“好死不如賴活著”的傳統(tǒng)觀念，有進有出，有生有死，各有各的門路，各有各的程序，才真正符合優(yōu)勝劣汰，適者生存的市場規(guī)律。現行《企業(yè)破產法》將其適用范圍從全民所有制企業(yè)法人擴展為企業(yè)法人，為大量符合破產原因的企業(yè)打開了方便之門。以后隨著時代的發(fā)展，競爭的加劇，以發(fā)展的眼光來看，個人破產提到法律日程也不是不可能的事，這就是意味著破產管理人面臨著更多的業(yè)務機會，案件數量將非?？捎^。2、破產案件千差萬別，但其程序至上的特性，決定了其有一定的規(guī)律可循。在現代司法的建構中，程序正義被提高到了一個至高無上的地位，其在與實體正義的組合中，一起護衛(wèi)著司法正義的巨輪穩(wěn)步前進。而與實體正義不同的，如果程序出現問題，即便結果無誤，仍難消除公眾可能的質疑，這就是程序至上的根源所在。對破產案件而言，從立案到結案，破產管理人從刻章到銷章，充斥著數不清的繁瑣工作，面臨著這樣那樣的問題，可以說是大大小小的程序組成了整個辦案過程。在對破產財產進行清理，變現，分配過程，每一步都事關各方當事人的利益，通過破產程序實現破產財產價值最大化，是破產管理人的基本工作目標，任何不當行為都可能損害破產程序之公平價值。所以，破產管理人在破產程序中處于中心地位，幾乎與破產程序共始終，一定程度上決定案件實際效果，破產管理人勤勉盡責，忠于職守履行職責過程中，對程序的嚴格把握是工作的首要要求。3、職業(yè)化將最大可能減少個性化的差異，打造破產管理人訓練有素的行為準則和思維方式。鑒于破產管理人制度為一項全新制度，社會中介機構從事破產管理人工作尚無經驗可資借鑒，管理人隊伍整體素質不高，其職業(yè)化程度更低，或者說根本沒有職業(yè)化。大家只是憑著想象摸著河頭過河，水深水淺誰也不知道，只能走一步看一步。該培訓班也只是請一些參與立法或理論界的前輩來講講自己的觀點，真是涉及如何操作，如何處理具體問題，就語焉不詳，淺嘗輒止或環(huán)顧左右而言他，有隔靴搔癢之感，其中有確實缺少實戰(zhàn)經驗的緣故，也有其他可以理解的原因。培訓下來，受益也很有限。同時，這樣的培訓從主體上考察，作為審判機關的人民法院沒義務或責任來培訓破產管理人，由其成為培訓主體不合適。從培訓內容角度上看，人民法院更注重審判實務，破產管理人更關切破產清算實務，兩者關注點不同。所以，無論從哪方面講，我們破產管理人都希望有自己的“娘家”，對我們進行專業(yè)、專門、專一的職業(yè)化培訓。當前最重要的工作不是提高業(yè)余選手的工作熟練程度，而是要把業(yè)余選手真正訓練成職業(yè)選手。用職業(yè)化的工作技能、職業(yè)化的工作形象、職業(yè)化的工作態(tài)度和職業(yè)化的工作道德武裝到我們的一言一行，一舉一動之中，真正打造一支高度職業(yè)化的破產管理人隊伍。同時，也非常希望我們一線做得好的同仁，能把寶貴的經驗總結出來，并不吝賜教，如制成冊子或光盤讓我們都看看聽聽，并從中得到教益，共同進