投資證券人員績效考核

投資證券人員績效考核投資部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)序號KPI指標(biāo)考核周期指標(biāo)定義/公式資料來源1投資預(yù)算編制及時率季/年度×100%投資部2投資方案完成率季/年度×100%投資部3投資預(yù)算控制率季/年度×100%財務(wù)部4投資回報階段目標(biāo)達(dá)成率季/年度×100%投資部5工程研究報告的準(zhǔn)確性季/年度工程評審過程中發(fā)現(xiàn)工程研究報告的出錯次數(shù)投資部6投資工程運行監(jiān)控報告提交及時率季/年度×100%投資部7投資方案通過率季/年度×100%投資部證券部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)序號KPI指標(biāo)考核周期指標(biāo)定義/公式資料來源1信息披露及時率季/年度×100%證券部2各類材料制作合規(guī)性季/年度因?qū)ν庑畔⑴兜南嚓P(guān)材料、上報證管辦及政府主管部門材料不符合相關(guān)規(guī)定而被退回的次數(shù)證券部董事會監(jiān)事會3季報、半年報、年報編制的及時率季/年度×100%證券部4股東大會籌備滿意度季/年度與會股東對股東大會籌備的滿意度評價的算術(shù)平均值證券部5配股、分紅等方案的通過率季/年度×100%證券部6投資咨詢答復(fù)及時率季/年度×100%證券部融資部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)序號KPI指標(biāo)考核周期指標(biāo)定義/公式資料來源1融資總額季/年度企業(yè)運用各種方式向機(jī)構(gòu)或個人籌集資金的總額財務(wù)部2融資方案完成率季/年度×100%融資部3渠道拓展方案達(dá)成率季/年度×100%融資部4融資本錢降低率季/年度×100%財務(wù)部5融資周期季/年度完成某項融資工程所需要的時間融資部6融資報告通過率季/年度×100%融資部7融資分析報告提交及時率季/年度×100%融資部營業(yè)部經(jīng)理績效考核指標(biāo)量表被考核人姓名職位營業(yè)部經(jīng)理部門營業(yè)部考核人姓名職位總經(jīng)理部門序號KPI指標(biāo)權(quán)重績效目標(biāo)值考核得分1傭金收入20%考核期內(nèi)傭金收入到達(dá)元以上2部門工作方案完成率15%考核期內(nèi)部門工作方案完成率在%以上3經(jīng)營本錢降低率15%考核期內(nèi)經(jīng)營本錢降低率達(dá)%4客戶資產(chǎn)規(guī)模15%考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)規(guī)模到達(dá)到元以上5員工持證率10%考核期內(nèi)員工持證率達(dá)%6客戶投訴解決率5%考核期內(nèi)客戶投訴解決率達(dá)100%7新增客戶數(shù)量5%考核期內(nèi)新增客戶數(shù)量到達(dá)到戶8有效客戶數(shù)量5%考核期內(nèi)有效客戶數(shù)量在戶以上9客戶滿意度5%考核期內(nèi)客戶滿意度評分在分以上10員工管理5%考核期內(nèi)部門員工績效考核平均得分在分以上本次考核總得分考核指標(biāo)說明1.客戶投訴解決率客戶投訴解決率＝×100%2.有效客戶數(shù)量指在營業(yè)部開戶且在一定時期內(nèi)有交易記錄的客戶數(shù)量被考核人考核人復(fù)核人簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：客戶經(jīng)理績效考核指標(biāo)量表被考核人姓名職位客戶經(jīng)理部門營業(yè)部考核人姓名職位營業(yè)部經(jīng)理部門營業(yè)部序號KPI指標(biāo)權(quán)重績效目標(biāo)值考核得分1存量客戶資產(chǎn)20%考核期內(nèi)存量客戶資產(chǎn)到達(dá)元以上2新增客戶資產(chǎn)15%考核期內(nèi)新增客戶資產(chǎn)到達(dá)元以上3客戶資金周轉(zhuǎn)率15%考核期內(nèi)客戶資金周轉(zhuǎn)率達(dá)%4客戶資產(chǎn)流失率15%考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)流失率低于%5客戶資產(chǎn)增值率10%考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)增值率在%以上6投訴解決率5%考核期內(nèi)客戶投訴解決率到達(dá)00%7客戶滿意度10%考核期內(nèi)客戶滿意度評分在分以上8協(xié)作部門員工滿意度5%考核期內(nèi)協(xié)作部門員工滿意度評分在分以上9領(lǐng)導(dǎo)滿意度5%考核期內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)滿意度評分到達(dá)分以上本次考核總得分考核指標(biāo)說明1.客戶資金周轉(zhuǎn)率客戶資金周轉(zhuǎn)率=×100%2.客戶資產(chǎn)流失率客戶資金流失率=×100%3.客戶資產(chǎn)增值率客戶資產(chǎn)增值率=×100%4.投訴解決率投訴解決率=×100%被考核人考核人復(fù)核人簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：營業(yè)部績效考核方案方案名稱營業(yè)部績效考核方案受控狀態(tài)編號一、目的①為提高客戶效勞水平，鼓勵客戶經(jīng)理開發(fā)新客戶，提高營業(yè)部員工的積極性。②為全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)營業(yè)部業(yè)務(wù)開展，保證營業(yè)指標(biāo)的實現(xiàn)。③為進(jìn)一步深化績效管理制度，明確考核指標(biāo)，促進(jìn)績效考核科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化。根據(jù)公司有關(guān)績效管理規(guī)定和《營業(yè)部管理方法》，特制定本方案。二、考核原那么〔一〕公平、公正、公開的原那么績效考核的標(biāo)準(zhǔn)、考核程序和結(jié)果應(yīng)客觀公正，符合公司的有關(guān)規(guī)定，并向內(nèi)部全體員工公開?！捕池?zé)任結(jié)果導(dǎo)向原那么引導(dǎo)員工用正確的方法做事，不斷追求工作的效果，通過績效考核不斷改良工作態(tài)度和方式，以到達(dá)更好的成效?！踩扯ㄐ院投肯嘟Y(jié)合原那么營業(yè)部考評指標(biāo)分為定性和定量兩種，其中以定量為主，約占60%，以定性為輔，約占40%。三、績效考核小組成員按照考核制度，設(shè)立績效考核小組，組長由人力資源部經(jīng)理兼任，其他主要成員有營業(yè)部經(jīng)理、營業(yè)部主管、績效主管、績效專員等，小組人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)?？己诵〗M對客戶經(jīng)理進(jìn)行考評考核，其工作直接向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。四、客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)①客戶經(jīng)理的薪酬由根本工資〔具體見客戶經(jīng)理根本工資標(biāo)準(zhǔn)一覽表〕和提成工資構(gòu)成。其薪酬從其實現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入〔以下分別簡稱“存量收入”和“新增收入”〕客戶經(jīng)理根本工資標(biāo)準(zhǔn)級別月根本工資標(biāo)準(zhǔn)〔元〕管理客戶資產(chǎn)〔萬元〕資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)一級客戶經(jīng)理60005000以上〔含5000〕新增二級客戶經(jīng)理42003000~5000〔含3000〕新增三級客戶經(jīng)理30001000~3000〔含1000〕新增四級客戶經(jīng)理20004000以上〔含4000〕新增＋存量五級客戶經(jīng)理15002500~4500〔含2500〕新增＋存量六級客戶經(jīng)理12001500~2500〔含1500〕新增＋存量七級客戶經(jīng)理1000500~1500〔含500〕新增＋存量八級客戶經(jīng)理880500以下新增＋存量②客戶經(jīng)理的存量收入只支付其根本工資，超出根本工資的存量收入不計提提成工資。③客戶經(jīng)理的新增收入，首先彌補存量收入缺乏以支付根本工資的差額局部，補差后剩余局部按30%計提其提成工資。④客戶經(jīng)理當(dāng)月的存量收入和新增收入低于根本工資標(biāo)準(zhǔn)的，按照實際收入全額支付根本工資。假設(shè)實際收入低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，那么暫按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付根本工資。⑤每年終，對客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個人根本工資收入進(jìn)行總清算。假設(shè)有差額，那么差額首先抵扣本方法第六條所述的當(dāng)月實際收入與最低工資標(biāo)準(zhǔn)的差額，之后再一次性補發(fā)根本工資收入與本人根本工資標(biāo)準(zhǔn)的差額。⑥客戶經(jīng)理的新增客戶提成長期有效。客戶經(jīng)理的提成工資按5%的比例計提風(fēng)險責(zé)任基金。假設(shè)客戶經(jīng)理當(dāng)年沒有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任糾紛，那么風(fēng)險責(zé)任基金于次年六月份予以返還。五、考核內(nèi)容客戶經(jīng)理的考核分為月度考核、季度考核、年度考核。①月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)造收入，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)。②季度考核客戶經(jīng)理的任職資格，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理調(diào)級依據(jù)，考核是否稱職，不稱職的予以降級，并接受客戶經(jīng)理的晉級申請。③年度考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理勞動合同續(xù)簽依據(jù)。首先，對客戶經(jīng)理當(dāng)年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進(jìn)行考核，假設(shè)達(dá)不到其全年根本工資總收入標(biāo)準(zhǔn)，屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同；屬于4~7級的，在第二年第一季度予以降級〔降一級〕，假設(shè)在該季度〔或當(dāng)年以后某一季度〕中，名下客戶資產(chǎn)總收入到達(dá)或超過其對應(yīng)級別工資總收入標(biāo)準(zhǔn)的，那么有資格申請晉級。反之，不能申請晉級。其次，在完成上述考核的根底上，營業(yè)部再按照專業(yè)效勞績效考核細(xì)那么中所列各項專業(yè)指標(biāo)，對4~8級客戶經(jīng)理進(jìn)行考評打分。對于評分位列后兩位且屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同。對在一個年度內(nèi)工作時間不滿六個月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以跨入到下一個年度一并進(jìn)行。④考評指標(biāo)的統(tǒng)計由營業(yè)部綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織，并交由考核小組決定。對于客戶經(jīng)理某個單項工作不滿意的評價應(yīng)附帶具體原因和改良措施。六、考核細(xì)那么〔一〕指標(biāo)構(gòu)成及權(quán)重考核指標(biāo)包括客戶資金周轉(zhuǎn)率、客戶資產(chǎn)流失率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門員工滿意度指標(biāo)、部門經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度等。具體各項指標(biāo)的權(quán)重，如下表所示。營業(yè)部員工績效考核表指標(biāo)類別指標(biāo)工程權(quán)重考核得分指標(biāo)得分合計得分定量客戶資金周轉(zhuǎn)率15%客戶資產(chǎn)流失率30%客戶資產(chǎn)增值率20%定性客戶滿意度15%協(xié)作部門員工滿意度10%領(lǐng)導(dǎo)滿意度10%綜合得分備注〔二〕指標(biāo)說明①客戶資金周轉(zhuǎn)率=成交量〔考核期〕/[〔期末總資產(chǎn)＋期初總資產(chǎn)〕/2]營業(yè)部周轉(zhuǎn)率=營業(yè)部成交量〔考核期〕/[〔營業(yè)部年初總資產(chǎn)＋營業(yè)部年末總資產(chǎn)〕/2]以營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為100分。假定營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為1.2，某客戶經(jīng)理同期周轉(zhuǎn)率為1.4，那么該工程得分為〔1.4/1.2〕×100×15%=17.5分。②客戶流失率=流失客戶托管市值/所管理客戶托管市值合計。以營業(yè)部正常流失率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為100分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1個百分點，那么相應(yīng)分值增減10分。假定營業(yè)部正常流失率為3.5%，某客戶經(jīng)理同期流失率為2.5%,那么本項得分為〔100＋10〕×30%=33分。③客戶資產(chǎn)增值率＝〔期末資產(chǎn)總值－期初資產(chǎn)總值〕/期初資產(chǎn)總值。完成增值率/方案增值率×100×20%，即為該項最后得分。④客戶滿意度由營業(yè)部隨機(jī)抽取客戶樣本進(jìn)行問卷調(diào)查，抽取每位客戶經(jīng)理的客戶數(shù)，每次不少于5人。對于非現(xiàn)場客戶，采取訪問、郵寄問卷或電子郵件方式?？蛻舾鶕?jù)自己的切身體會，按照《營業(yè)部客戶滿意度調(diào)查表》的指標(biāo)內(nèi)容逐項打分?？蛻艚?jīng)理的客戶滿意度為所有問卷評分的算術(shù)平均值，總分值為100分，基準(zhǔn)滿意度為60分。假設(shè)某客戶經(jīng)理考核期客戶滿意度為66分，那么該項得分為〔66/60〕×100×15%=16.5分。營業(yè)部客戶滿意度問卷調(diào)查表序號客戶經(jīng)理效勞指標(biāo)您的滿意程度ABCDE1客戶經(jīng)理能積極主動與您保持聯(lián)絡(luò)2對您提出的問題,客戶經(jīng)理能及時、有效地予以解決或答復(fù)3在與您交流時，客戶經(jīng)理能態(tài)度誠懇、禮貌熱情4客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，建議您參加有針對性的培訓(xùn)5客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，幫助您選擇便捷、低本錢的交易方式〔組合〕6客戶經(jīng)理能對您選用的新交易手段進(jìn)行培訓(xùn)7客戶經(jīng)理能向您全面介紹各種交易品種，及時介紹新品種8客戶經(jīng)理能充分了解您的投資個性9客戶經(jīng)理能堅持跟蹤分析您的持倉結(jié)構(gòu)，對重大變化給予關(guān)注和評價10客戶經(jīng)理能堅持根據(jù)您的特點篩選信息，并及時通知您