2022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》深度自測卷1

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單選題（共100題，共100分）

1.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算其當(dāng)前價值

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的股權(quán)價值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算出其當(dāng)前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

2.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

3.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

4.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ．?dāng)y帶集資款逃匿的

Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動的

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5.私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

Ⅰ．基金服務(wù)機構(gòu)

Ⅱ．基金投資者

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．監(jiān)管機構(gòu)

Ⅴ．行業(yè)自律組織

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

6.股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

7.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

8.在稅收支持方面，2022年2月，《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

9.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股、違約擔(dān)保、跟進(jìn)投資

B.并購、違約擔(dān)保、直接投資

C.參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資

D.并購、融資擔(dān)保、直接投資

10.相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）

A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

11.根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。

A.3

B.6

C.10

D.8

12.（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機會成本后的所得。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.清算價值法

C.成本法

D.經(jīng)濟增加值

13.投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

14.為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會于2022年10月開始籌建，并于2022年6月6曰召開第一次會員大會成立大會，大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

Ⅰ.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》

Ⅱ.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》

Ⅲ.中國證券投資基金‖協(xié)會會費收繳辦法》

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員自律公約》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

15.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

16.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的（）為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的（）為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

17.最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）

萬元以上，并通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

18.管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）

Ⅰ.保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

Ⅱ.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。

Ⅳ.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

19.私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單。

A.5

B.2

C.3

D.1

20.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

21.從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

22.下列不屬于基金會計核算的是（）。

A.資產(chǎn)核算

B.負(fù)債核算

C.損益核算

D.凈利潤核算

23.下列說法錯誤的是（）

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅

24.下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）

A.投資期限長、流動性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.投資收益穩(wěn)定

25.《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

26.基金從業(yè)資格的科目包括（）。

Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅱ.《證券投資基金基礎(chǔ)知識》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

27.采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

28.私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。

Ⅰ．《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》

Ⅱ．《公司章程必備條款指引》

Ⅲ．《合伙協(xié)議必備條款指引》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

29.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

30.投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

31.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

32.主要對了解目標(biāo)企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

33.清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

A.變現(xiàn)價值

B.公允價值

C.理論價值

D.折現(xiàn)率

34.某股權(quán)投資基金于2022年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2022年12

月31曰的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

35.私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

36.在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運資金的變化，長期經(jīng)營性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項因素（）。

A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務(wù)

B.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務(wù)

C.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

37.己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

38.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，是由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

39.以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

40.封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。

A.可以；可以

B.可以；不能

C.不能；可以

D.不能；不能

41.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。

A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出

B.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值

C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值

D.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出

42.季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

43.私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，情節(jié)嚴(yán)重的向（）報告。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

44.私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）

Ⅰ.內(nèi)容

Ⅱ.披露頻度

Ⅲ.披露方式

Ⅳ.披露責(zé)任

Ⅴ.披露渠道

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

45.在投后管理階段若想了解企業(yè)危機事件處理情況，需要查看（）

A.財務(wù)指標(biāo)

B.市場信息追蹤指標(biāo)

C.經(jīng)營指標(biāo)

D.管理指標(biāo)

46.在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.柜臺方式

D.網(wǎng)絡(luò)方式

47.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

48.股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。

Ⅰ.項目立項盡職調(diào)查

Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅲ.財務(wù)盡職調(diào)查

Ⅳ.法律盡職調(diào)查

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。

A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)

B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)

C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除

D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任

50.下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門申請公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實施

51.以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算

B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算。

52.關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

Ⅰ.重點關(guān)注標(biāo)的企業(yè)當(dāng)前的財務(wù)業(yè)績情況

Ⅱ.一般不通過現(xiàn)場調(diào)查方式Ⅲ.在橫向或縱向比較目標(biāo)企業(yè)財務(wù)業(yè)績時需要注意會計政策和財務(wù)假設(shè)不同造成的影響

Ⅳ.不同于審計，強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風(fēng)險

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

53.下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。

Ⅰ.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理運作

Ⅱ.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

Ⅲ.資金的投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

Ⅳ.契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

54.普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認(rèn)繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認(rèn)繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

55.屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

Ⅰ.確定清算主體

Ⅱ.通知債權(quán)人

Ⅲ.清理和確認(rèn)基金財產(chǎn)

Ⅳ.分配基金財產(chǎn)

Ⅴ.編制清算報告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

56.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等。

A.宗教信仰

B.個人信息

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

57.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立（）擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信托公司

58.根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。

A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定

B.基金份額持有人不少于200人

C.基金募集金額不低于二億人民幣

D.基金合同期限為五年以上

59.合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D.權(quán)限、管理費

60.投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

Ⅰ、積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策

Ⅱ、為被投資企業(yè)實施風(fēng)險監(jiān)控

Ⅲ、提供各項增值服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

61.有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.全體發(fā)起人

B.全體有限合伙人

C.全體合伙人

D.全體普通合伙人

62.《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份額登記

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技術(shù)系統(tǒng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

63.基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

64.（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價值法

C.經(jīng)濟增加值法

D.成本法

65.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機構(gòu)

C.證券公司

D.基金登記機構(gòu)

66.新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

67.合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

68.下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.1000

69.（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

70.股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進(jìn)行

Ⅰ.基金風(fēng)險揭示

Ⅱ.合格投資者確認(rèn)

Ⅲ.投資者適當(dāng)性匹配

Ⅳ.投資冷靜期

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

71.合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的（）等事項作出約定。

Ⅰ.記賬、會計年度、審計

Ⅱ.季度報告

Ⅲ.年度報告

Ⅳ.查閱會計賬薄的條件。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

72.早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

73.對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。

Ⅰ.香港證券交易所

Ⅱ.美國納斯達(dá)克證券交易所

Ⅲ.紐約證券交易所

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

74.在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

75.設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請材料.

A.工商登記部門

B.稅務(wù)主管部門

C.證券監(jiān)管部門

D.基金監(jiān)管部門

76.我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

Ⅰ.募集

Ⅱ.合格投資者準(zhǔn)人

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.內(nèi)控管理

Ⅴ.合同指引

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

77.以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價

78.內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。

Ⅰ.投資研究

Ⅱ.投資運作

Ⅲ.資金募集

Ⅳ.運營保障和信息披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

79.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

80.報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。

Ⅰ.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點

Ⅱ.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍

Ⅲ.合伙人的姓名或者名稱、住所

Ⅳ.合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限

Ⅴ.股東大會的結(jié)構(gòu)

Ⅵ.訂立基金合同的依據(jù)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

81.下列中不符合C1作為風(fēng)險承受能力最低類別投資者的是（）

A.不具有完全民事行為能力

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

D.沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失

82.（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

83.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

C.《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

84.（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價值法

C.相對估值法

D.成本法

85.基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會

D.基金委托人

86.（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補償

87.目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。

A.3%

B.17%

C.25%

D.30%

88.設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

89.下列關(guān)于律師對申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書的說法正確的是（）。

Ⅰ.就相關(guān)內(nèi)容的法律意見的發(fā)表，應(yīng)建立在充分的盡職調(diào)查基礎(chǔ)上

Ⅱ.發(fā)表意見的過程中可以引用其他中介機構(gòu)的結(jié)論性意見

Ⅲ.在按照要求對相關(guān)內(nèi)容逐項發(fā)表意見后，無需對該股權(quán)投資基金管理人登記申請是否符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體的結(jié)論性意見

Ⅳ.法律意見書結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不使用"基本符合條件"等含糊措辭

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

90.以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.基金服務(wù)機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會

C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人

91.股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

92.下列說法錯誤的是（）。

A.2022年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2022年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見〉的通知》。

C.2022年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》

D.202