2024年證券公司合規(guī)考試題模擬3

2024年證券公司合規(guī)考試題模擬題--合規(guī)理論與實務(wù)一、單項選擇題1、以下說法不正確的選項是〔〕A證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。B中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性的評價，其結(jié)果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。C中國證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，僅指對合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評價D作為合規(guī)管理的重要制度，?證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定?已于2008年8月1日起施行。答案：C2、以下說法中，不正確的選項是〔〕A證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員。B合規(guī)風(fēng)險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)那么而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。C證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的根本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實施。合規(guī)管理的根本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、根本原那么、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究方法等內(nèi)容。D證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。答案：C3、以下說法不正確的選項是〔〕A合規(guī)法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么有多種淵源，包括立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的根本的法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)那么以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)那么等。因此，合規(guī)法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不老實守信等道德行為的準(zhǔn)那么。B高級管理層負(fù)責(zé)制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風(fēng)險管理。C如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。D合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部〞或“合規(guī)處〞承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。答案：A4、以下關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的選項是〔〕A證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。B分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。C證券公司設(shè)立分公司，不必中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。D申請設(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件答案：D5、?證券法?規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣〔〕。A、基金B(yǎng)、權(quán)證C、債券D、股票答案：D6、依照?公司法?的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯誤的選項是〔〕A、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原那么，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。B、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。C、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。D、股票只能采用紙面形式。答案：D7、中國證監(jiān)會公布的?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法?規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的效勞為〔〕。A、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案：C8、?證券法?規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于〔〕年。A、5B、10C、15D、20答案：D9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，以下說法錯誤的選項是〔〕A以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十B發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件C證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議D開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國債或者上市證券答案：A10、依照?公司法?的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：〔〕A、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格；B、新股發(fā)行需聘請的承銷機構(gòu)；C、新股發(fā)行的起止日期；D、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。答案：B二、多項選擇題1、以下關(guān)于合規(guī)管理的一些說法，正確的選項是〔〕A證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反響等各個環(huán)節(jié)。B證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。C證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級管理人員，各部門和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。D證券公司要對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。答案：ACD2、以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的選項是〔〕A證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。B合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。C合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等。D合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向內(nèi)部相關(guān)機構(gòu)報告；其中重大在，應(yīng)同時向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告。答案：AD3、以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的鼓勵約束機制，說法正確的選項是〔〕A證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。B證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果斷定其薪酬待遇。c中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。D證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。答案：ABCD4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：〔〕A對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見；B督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；C對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，進行定期、不定期的檢查；D處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。答案：ABCD5、以下關(guān)于證券公司營業(yè)網(wǎng)點的說法，正確的選項是〔〕A證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上〔含C類〕。B申請在全國范圍內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在B類以上〔含B類〕。C在證券公司收購營業(yè)部方面，?營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定?要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。D對歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2024年8月底前予以清理并關(guān)閉。答案：ABCD6、以下說法中，正確的選項是〔〕A一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。B證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。C合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。D在任職資格方面，除取得證券公司高級管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。答案：ABC7、以下關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的選項是〔〕A合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險的方法(例如，應(yīng)用評價指標(biāo)等)，并運用這些計量方法加強合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。B合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計部門的定期復(fù)查。C無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。D對于合規(guī)部門人員同時擔(dān)任法律參謀職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾３袚?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律參謀職務(wù)提供法律咨詢的時候，必須向其他員工說明其角色。答案：ABCD8、?證券公司內(nèi)部控制指引?規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說法正確的選項是〔)。A、經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立B、電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任C、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任D、資金清算人員不得由交易部門人員兼任答案：ABCD9、?證券法?禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：ABCD10、依據(jù)?證券法?的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的選項是()A、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格B、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾C、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券D、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券答案：ABCD三、判斷〔正確的用A表示.錯誤的用B表示〕1、根據(jù)國際上的先進經(jīng)驗，合規(guī)總監(jiān)對公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查?！睞〕2、證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。〔A〕3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。〔A〕4、證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干預(yù)其工作?！睞〕5、證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理?！睞〕6、證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。〔A〕7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作?！睟〕8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶效勞等活動?！睟〕9、?證券法?禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。〔B〕10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿3年的高級管理人員?！睟〕11、營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶?！睞〕12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)那么的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任?！睞〕13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介效勞或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)?！睟〕14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場?！睞〕15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制?！睟〕16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)?！睟〕17、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。前