2024年證券從業(yè)考試證券交易真題

一、單項(xiàng)選擇題：1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------A.流動(dòng)性、平安性和收益性B.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性、平安性和風(fēng)險(xiǎn)性D.收益性、平安性和風(fēng)險(xiǎn)性2、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于---------年。A.1990B.1990C.1986D.19843、從--------年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。A.1986B.1987C.1988D.19894、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開始。A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股C.轉(zhuǎn)配股D.人民幣特種股票5、以下關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)確實(shí)定說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()A.在資產(chǎn)凈值的根底上另一定的手續(xù)費(fèi)B.以資產(chǎn)凈值確定C.在資產(chǎn)總值的根底上加一定的手續(xù)費(fèi)D.以資產(chǎn)總值確定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成()的債券。A.基金B(yǎng).優(yōu)先股C.任意證券D.普通股7、金融期貨交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A.金融產(chǎn)品B.金融期貨C.金融衍生工具D.金融期貨合約8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的()A.債權(quán)憑證B.可轉(zhuǎn)讓憑證C.所有權(quán)憑證D.股權(quán)憑證9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行()A.會(huì)員制B.公司制C.契約制D.合同制10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()A.有形席位的報(bào)盤速度較高B.我國(guó)目前只有有形席位C.我國(guó)有普通席位和特別席位之分D.所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種11、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()A.以代理人的身份從事證券交易B.收入來(lái)源為收取的傭金C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.收入來(lái)源為買賣價(jià)差12、以下不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是()A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B.如客戶資金缺乏，向客戶提供融資C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D.對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)局部別托管的二級(jí)托管制度C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D.托管證券公司制度15、以下哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式()A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B.證券公司自辦存取C.委托銀行代理資金存取D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是()A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托D.口頭委托是較為普遍的委托方式18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的?上市公司股東大會(huì)標(biāo)準(zhǔn)意見?，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。A.一個(gè)月B.二個(gè)月C.三個(gè)月D.10天19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原那么是()A.價(jià)格優(yōu)先原那么B.時(shí)間優(yōu)先原那么C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原那么D.最大成交量原那么20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是()A.上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位B.深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位C.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元D.B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()A.買賣對(duì)象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。A.一年B.二年C.三年D.無(wú)時(shí)間限制23、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按本錢計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其()的80%。A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.注冊(cè)資本D.自有資本24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是()A.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。B.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。C.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。D.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本。25、以下不屬于內(nèi)慕信息的是()A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化D.發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)26、以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()A.決策的自主性B.價(jià)格的波動(dòng)性C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.收益的不穩(wěn)定性27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是()A.柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中B.交易手續(xù)較煩瑣C.僅為債券買賣D.交易量較大28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于()A.人民幣一億元B.人民幣二億元C.人民幣三億元D.人民幣五億元29、清算、交割、交收的原那么是()A.凈額清算原那么和錢貨兩清原那么B.凈額清算原那么和雙向過(guò)戶原那么C.錢貨兩清原那么和雙向過(guò)戶原那么D.逐日盯市原那么和錢貨兩清原那么30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()A.證券的收付稱為交割B.資金的收付稱為交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是()A.法人結(jié)算模式B.自然人結(jié)算模式C.證券公司結(jié)算模式D.營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式32、上海證券交易所資金的清算和交收以()為明細(xì)核算單位。A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位B.會(huì)員公司的賬戶C.會(huì)員公司的客戶D.證券公司的保證金賬戶33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后()A.30日以內(nèi)交割B.15日以內(nèi)交割C.三日以內(nèi)交割D.任意日交割34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為()A.當(dāng)日B.次日C.第三日D.第四日35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在()下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。A.T+0日B.T+1日C.T+2日D.T+3日36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額缺乏支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午()之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A.14點(diǎn)B.15點(diǎn)C.16點(diǎn)D.17點(diǎn)37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為()A.收付B.登記C.結(jié)算D.過(guò)戶38、投資者一般由()代為辦理清算交割、交收。A.證券交易所B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券經(jīng)紀(jì)商D.上市公司39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于()A.交易性過(guò)戶B.非交易性過(guò)戶C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D.都不屬于40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)那么是()A.雙向過(guò)戶B.T+0交收C.T+1交收D.單向過(guò)戶41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是()A.信用貸款B.抵押拆借資金C.發(fā)行債券融資D.杠桿融資42、上海證券交易所于()年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。A.1991B.1992C.1993D.199443、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是()A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的()內(nèi)進(jìn)行。A.投資者賬戶B.自營(yíng)賬戶C.經(jīng)紀(jì)賬戶D.保證金賬戶45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按()的規(guī)定予以處分。A.保證金缺乏B.透支C.賣空國(guó)債D.信用交易46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以()作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回購(gòu)價(jià)47、從()年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A.1992B.1993C.1994D.199548、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是()A.標(biāo)準(zhǔn)的B.非標(biāo)準(zhǔn)的C.二者都有D.一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是()A.7天國(guó)債B.14天國(guó)債C.21天國(guó)債D.28天國(guó)債50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，那么年收益率為()A.10%B.20%C.30%D.40%51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是()A.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)B.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)C.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)D.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是()A.籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成B.逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效C.有特殊情況可延長(zhǎng)期限D(zhuǎn).延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()A.屬于非法人機(jī)構(gòu)B.可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)C.不得以合資、合作方式設(shè)立D.未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所54、以下哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券效勞部的必備條件()A.證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為B.證券公司及擬設(shè)立證券效勞部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備C.近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度55、證券效勞部不能從事以下哪項(xiàng)業(yè)務(wù)()A.提供證券交易行情B.為客戶辦理資金存取C.提供合法的信息咨詢D.提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)過(guò)失，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()A.出納過(guò)失、交易過(guò)失B.出納過(guò)失、事故性過(guò)失C.事故性過(guò)失、非事故性過(guò)失D.事故性過(guò)失、責(zé)任性過(guò)失57、對(duì)于責(zé)任性過(guò)失，處理方法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()A.賠償經(jīng)濟(jì)損失B.情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分C.無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金D.按工作職責(zé)確定責(zé)任人58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)()的主要場(chǎng)所。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.以上都是59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的()A.法人機(jī)構(gòu)B.子公司C.法人機(jī)構(gòu)D.視設(shè)立的手續(xù)而定60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為()兩類。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)B.政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C.政策法律風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)62、以下不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是()A.全額交易結(jié)算資金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.壞賬準(zhǔn)備D.逐日盯市制度63、1998年底公布的()規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.?中華人民共和國(guó)證券法?B.?證券公司財(cái)務(wù)制度?C.?中華人民共和國(guó)證券管理暫行方法?D.?關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定?64、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是()A.對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制B.不允許從事信用交易C.對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年公布的?證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方法?的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)()A.5B.8C.10D.1266、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是()A.事先預(yù)警B.實(shí)時(shí)監(jiān)控C.事后監(jiān)查D.信息反響67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原那么是()A.重點(diǎn)防范原那么B.綜合防范原那么C.二者都是D.二者都不是68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從()和()兩個(gè)方面入手。A.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范B.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理C.明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)D.重點(diǎn)防范和綜合防范69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于()A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是()A.自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)B.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)C.事故風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題：1、證券交易的特征表現(xiàn)為()A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.平安性E.公平性2、證券交易的原那么為()A.公開B.公平C.公允D.公正E.信息對(duì)稱3、證券交易的種類包括()A.股票交易B.認(rèn)股權(quán)證交易C.可轉(zhuǎn)換債券交易D.金融期貨交易E.基金交易4、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是()A.注冊(cè)資本金在一定金額以上B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D.連續(xù)二年盈利E.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立5、以下屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是()A.參加會(huì)員大會(huì)B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D.參加證券交易所組織的證券交易E.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督6、根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為()A.普通席位B.特別席位C.代理席位D.有形席位E.無(wú)形席位7、關(guān)于交易所席位管理，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用D.交易席位不得退回E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓8、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)B.證券公司不墊付資金C.收入來(lái)源為傭金收入D.可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣E.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有()A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券市場(chǎng)D.證券交易所E.證券交易的對(duì)象10、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是()A.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)D.在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券E.不得接受客戶的全權(quán)委托11、目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有()A.證券營(yíng)業(yè)部自辦存取B.證券公司辦理存取C.委托銀行代理資金存取D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取E.證券效勞部辦理存取12、非柜臺(tái)委托的主要形式有()A.電話委托B.傳真委托C.自助委托D.網(wǎng)上委托E.口頭委托13、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原那么是()A.價(jià)格優(yōu)先原那么B.時(shí)間優(yōu)先原那么C.最大成交量原那么D.全部成交原那么E.集中成交原那么14、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()A.遵循最大成交量原那么B.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列C.所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列D.所有成交都以同一成交價(jià)成交E.未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)15、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原那么為()A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同B.買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位C.對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，假設(shè)不能成交，那么進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交D.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交E.對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，假設(shè)不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交16、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有()A.全部成交B.局部成交C.推遲成交D.不成交E.持續(xù)成交17、關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()A.采用無(wú)紙化交易方式B.上海證券交易所以1000股為一單位C.深圳證券交易所以1000股為一單位D.目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元18、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有()A.網(wǎng)上申購(gòu)B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)E.網(wǎng)上定價(jià)市值配售19、投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括()A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金C.過(guò)戶費(fèi)D.印花稅E.所得稅20、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()A.決策的自主性B.交易的流動(dòng)性C.成交的不確定性D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性E.收益的不穩(wěn)定性21、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年公布的?證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方法?，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有()A.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)B.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本C.2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書〞D.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金E.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金22、內(nèi)慕交易包括的行為有()A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息D.非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息E.不公平交易23、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()A.證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按本錢價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%B.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按本錢價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%C.證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%D.證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10E.流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%24、證券公司有以下行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處分()A.不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查B.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D.私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位E.委托其它證券公司代為買賣證券25、對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是()A.證券的收付稱為交割B.資金的收付稱為交收C.證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算D.證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算E.資金的收付稱為清算26、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()A.自有資金不少于人民幣1億元B.自有資金不少于人民幣2億元C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格E.具有證券登記、托管和結(jié)算效勞所必需的場(chǎng)所27、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原那么是()A.雙向過(guò)戶原那么B.凈額清算原那么C.逐日盯市原那么D.最小費(fèi)用原那么E.錢貨兩清原那么28、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為()A.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算B.T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)C.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)D.T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)E.T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸29、一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為()A.當(dāng)日交割、交收B.次日交割、交收C.例行日交割、交收D.特約日交割、交收E.發(fā)行日交割、交收30、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有()A.T+0交割、交收B.T+1交割、交收C.T+2交割、交收D.T+3交割、交收E.T+4交割、交收三、判斷題1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、平安性和收益性。2、目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。3、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。4、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。5、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。7、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。23、我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原那么為最大成交量原那么。29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原那么。30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，假設(shè)新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格確實(shí)定方式不同。36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額局部按承銷協(xié)議辦理。38、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所