2022年期貨法律法規(guī)及答案

2/2期貨法律法規(guī)一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每小題2分，共100分）1、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。 A、中國保監(jiān)會(huì) B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D、中國人民銀行2、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、期貨公司 D、期貨保證金安全存管銀行3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。 A、專業(yè) B、業(yè)余 C、普通 D、以上都不對4、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)5、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。 A、結(jié)算會(huì)員 B、交易結(jié)算會(huì)員 C、全面結(jié)算會(huì)員 D、非結(jié)算會(huì)員6、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。 A、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) B、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)7、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。 A、1 B、2 C、3 D、58、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。 A、3 B、5 C、7 D、109、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國證監(jiān)會(huì) C、登記結(jié)算公司 D、期貨市場監(jiān)控中心10、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、財(cái)政部 B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理 C、國務(wù)院 D、國家發(fā)改委11、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。 A、監(jiān)督管理 B、公司治理 C、財(cái)務(wù)制度 D、人事制度12、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、中國證監(jiān)會(huì) D、各期貨交易所13、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。 A、獨(dú)立性 B、自由性 C、公開性 D、協(xié)商性14、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、中國證監(jiān)會(huì) D、財(cái)政部15、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。 A、公安部門 B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、中國證監(jiān)會(huì) D、期貨交易所16、，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

（2）在該案例中，王某應(yīng)受到（）的懲罰。 A、給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款 B、給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格 C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格 D、給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格17、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。 A、1 B、2 C、3 D、418、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。 A、1 B、3 C、5 D、719、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。 A、1 B、2 C、3 D、420、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。 A、經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、期貨協(xié)會(huì) C、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、期貨交易所21、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。 A、證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日 B、行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日 C、證券、期貨市場開市交易累計(jì)十個(gè)交易日 D、行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日22、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、中國期貨協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會(huì) D、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)23、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。 A、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、公司董事會(huì) D、公司住所地期貨交易所24、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。 A、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人 D、期貨公司25、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。 A、《證券法》 B、《期貨交易管理?xiàng)l例》 C、《期貨交易所管理辦法》 D、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》26、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。 A、30 B、20 C、40 D、6027、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。 A、客戶 B、期貨公司 C、期貨交易所 D、自身28、中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、20 B、15 C、10 D、629、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月 A、1 B、3 C、6 D、1230、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。 A、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量 B、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容 C、可用庫容 D、以上都不準(zhǔn)確31、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。 A、中國證監(jiān)會(huì) B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、中國銀監(jiān)會(huì) D、機(jī)構(gòu)32、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會(huì)33、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。 A、2007年11月5日 B、2009年11月5日 C、2007年9月1日 D、2009年9月1日34、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。 A、證監(jiān)會(huì) B、仲裁委員會(huì) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、國家主管機(jī)關(guān)35、同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。 A、10% B、20% C、30% D、50%36、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。 A、4 B、3 C、2 D、137、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。 A、10 B、15 C、20 D、3038、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。 A、3 B、5 C、10 D、2039、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。 A、期貨公司保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、結(jié)算準(zhǔn)備金 D、凈資本40、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。 A、每月 B、每季度 C、每半年 D、每年41、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。 A、期貨 B、證券 C、基金 D、銀行42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。 A、調(diào)離 B、罰款 C、免職 D、降級(jí)43、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司 B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D、各期貨交易所44、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。 A、10%；1% B、20%；1% C、10%；3% D、20%；5%45、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 A、中國銀保監(jiān)會(huì) B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、中國證監(jiān)會(huì) D、財(cái)政部46、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。 A、管理員 B、審計(jì)員 C、督察員 D、監(jiān)督員47、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國證監(jiān)會(huì) C、公安機(jī)關(guān) D、期貨交易所48、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱為（）。 A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、中間介紹業(yè)務(wù) D、融資融券業(yè)務(wù)49、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。 A、要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料 B、要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料 C、退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司 D、退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請50、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的（）。 A、10% B、20% C、30% D、50%

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。2、A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A。3、C【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十四條符合《辦法》第八條第（四）（五）項(xiàng)規(guī)定條件的專業(yè)投資者，如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)，對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。4、D【解析】《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

第七條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。5、D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。故本題答案為D。6、D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。7、C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。8、A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。9、B【解析】《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，承擔(dān)結(jié)算職能的期貨交易所作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。10、B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。故本題答案為B。11、B【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善。12、A【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。13、A【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性．作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。故本題答案為A。14、C【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。故本題答案為C。15、C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。故本題答案為C。16、C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定。17、C【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。18、C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。19、B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。20、A【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十三條投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資者根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。21、A【解析】《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條規(guī)定，本解釋所稱“連續(xù)十個(gè)交易日”，是指證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日。22、C【解析】中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。?23、A【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。24、C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條規(guī)定，所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。25、B【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。26、B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十一條，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。故本題答案為B。27、B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。故本題答案為B。28、A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條，中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。故本題答案為A。29、C【解析】《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第九條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。30、B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。31、D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十四條，機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。故本題答案為D。32、B【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。33、D【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十三條，本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》同時(shí)廢止。故本題答案為D。34、C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。35、C【解析】同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。36、B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?7、A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。38、D【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。39、C【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。40、C【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十六條，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查。41、A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。故本題答案為A。42、C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)