證券部目標(biāo)流程列表

11三月2024證券部目標(biāo)流程列表信息披露及投資者接待管理流程總經(jīng)理辦公會證券部接聽電話并建立投資者咨詢電話接聽檔案制作各種定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告投資者咨詢電話接聽檔案董事會秘書由投資者關(guān)系工作人員分時(shí)期匯集投資者在電話及來信詢問中所關(guān)注及敏感問題投資者關(guān)系工作人員通過綜合公司網(wǎng)站上投資者的詢問及所發(fā)表的言論，掌握投資者關(guān)注及敏感問題撰寫分析報(bào)告分析報(bào)告研究決定在媒體或網(wǎng)絡(luò)上公布投資者所詢問內(nèi)容或公布報(bào)告定期報(bào)告臨時(shí)報(bào)告簽字確認(rèn)投資者關(guān)注及敏感問題集中在一個(gè)焦點(diǎn)時(shí)，由投資者關(guān)系工作人員對此撰寫分析報(bào)告

對符合法定信息披露要求的或?qū)儆诠咀栽腹娴?，由投資者關(guān)系工作人員協(xié)助董事會秘書撰寫、編制

流程說明董事會召集流程總經(jīng)理獨(dú)立董事證券部（董事會秘書）監(jiān)事會董事董事長籌備臨時(shí)董事會提議召開臨時(shí)董事會1/3以上董事提議召開臨時(shí)董事會?以上獨(dú)立董事提議召開臨時(shí)董事會提議召開臨時(shí)董事會提議召開臨時(shí)董事會根據(jù)提議確定會議事由及議題，確定會議召開時(shí)間、地點(diǎn)及期限等相關(guān)事項(xiàng)，并通知參會人員確認(rèn)董事是否參加放棄投票權(quán)是否召開董事會籌備定期董事會（每年度4次）是否委托其他董事代為參加否授權(quán)其他董事參會是其他董事接受授權(quán)，代為參加參加董事會參加董事會參加董事會流程說明必須有1/2以上的董事參加才能召開授權(quán)委托書整理會議資料，存檔并公告信息披露監(jiān)事會召集流程監(jiān)事會工作人員監(jiān)事監(jiān)事會召集人籌備臨時(shí)監(jiān)事會提議召開臨時(shí)監(jiān)事會1/3以上監(jiān)事提議召開臨時(shí)監(jiān)事會根據(jù)提議確定會議事由及議題，確定會議召開時(shí)間、地點(diǎn)及期限等相關(guān)事項(xiàng)，并通知參會人員確認(rèn)監(jiān)事是否參加放棄投票權(quán)是否召開監(jiān)事會籌備定期監(jiān)事會（每年度2次）是否委托其他監(jiān)事代為參加否授權(quán)其他監(jiān)事參會授權(quán)委托書是接受授權(quán)，代為參加參加監(jiān)事會整理會議資料，存檔流程說明必須有2/3以上的監(jiān)事參加才能召開股東大會召集流程股東證券部（董事會秘書）監(jiān)事會董事會籌備臨時(shí)股東大會提議召開臨時(shí)股東大會提議召開臨時(shí)股東大會提議股東提議召開臨時(shí)股東大會根據(jù)提議確定會議事由及議題，確定會議召開時(shí)間、地點(diǎn)及期限等相關(guān)事項(xiàng)，并通知參會人員確認(rèn)董事是否參加放棄投票權(quán)是否召開股東大會籌備定期股東大會（每年度1次）是否委托其他董事代為參加否授權(quán)其他董事參會授權(quán)委托書是接受授權(quán)，代為參加監(jiān)事參加股東大會參加股東大會決定召開臨時(shí)股東大會流程說明整理會議資料，存檔并披露信息投資決策管理流程證券部股東大會董事會戰(zhàn)略委員會（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會）總經(jīng)理辦公會董事會各部門/控股公司根據(jù)董事會制定的投資戰(zhàn)略與策略，公司各個(gè)部門及控股公司收集項(xiàng)目來源，提出項(xiàng)目投資的建議會同證券部進(jìn)行前期論證，并制定項(xiàng)目計(jì)劃書或初步方案項(xiàng)目計(jì)劃書或初步方案報(bào)送總經(jīng)理批準(zhǔn)后正式立項(xiàng)會同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目的可行性論證，制定投資建議書和可行性研究報(bào)告投資建議書可行性研究報(bào)告審批（是否投資）對項(xiàng)目投資建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行初步審查，并對項(xiàng)目投資進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查論證；將投資的調(diào)查論證結(jié)論與投資決策建議提交董事會討論審批（是否投資）審批（是否投資）備注：1、總經(jīng)理辦公會的審批權(quán)限為一次投資不超過100萬以上的項(xiàng)目或累計(jì)投資不超過300萬的項(xiàng)目2、董事會的審批權(quán)限：5000萬以下報(bào)相應(yīng)的政府主管部門審批，通過后向財(cái)務(wù)部發(fā)出資金調(diào)撥指令財(cái)務(wù)部接到資金劃撥的指令，經(jīng)與公司風(fēng)險(xiǎn)控制小組核對無誤后，將資