經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系建設(shè)

經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系建設(shè)本文件規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改本文件可適用于經(jīng)營(yíng)者開展業(yè)務(wù)的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理活動(dòng)，第三方審核機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)者開展競(jìng)爭(zhēng)下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或服務(wù)提供（以下所稱商品注：如果該標(biāo)準(zhǔn)的范圍僅覆蓋組織的某個(gè)組成部分，那么最高管理者是指揮和控制組織的這個(gè)2組織為確立方針（3.4）和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的能影響決策或活動(dòng)、或受決策或活動(dòng)影響的自然組織強(qiáng)制性地遵守的需求，以及組織自愿選擇競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)competitionco競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)compliancemanagemento競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)competitioncompliance公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理faircompetitioncomplianceman公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門faircompetitioncompliance注2：在公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系（3.5）建構(gòu)中包括但不限于商品價(jià)格以及經(jīng)營(yíng)者收取的傭金、4注4：獨(dú)立指與正在被審核的對(duì)象無責(zé)任關(guān)系、無偏注：績(jī)效可能與活動(dòng)、過程、產(chǎn)品、服務(wù)、體系或組織的管理持續(xù)改進(jìn)continuousimprov4.1領(lǐng)導(dǎo)作用4.1.1建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針最高決策機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針，該d)概述不遵守經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)、方針、過程和流程的后果；4.1.2倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在其內(nèi)部各個(gè)層級(jí)建立、維護(hù)并推廣公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化。對(duì)于經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部所要求的共同行為準(zhǔn)則，最高決策機(jī)構(gòu)、最高管理者和各管積極培育合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書、召開合規(guī)會(huì)議、發(fā)布合規(guī)要求等方4.2領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)4.2.1最高決策機(jī)構(gòu)職責(zé)b)對(duì)最高管理者運(yùn)行公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的情況進(jìn)行監(jiān)督。4.2.2最高管理者的責(zé)任4.2.3崗位、責(zé)任和權(quán)限4.2.3.1公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、員工人數(shù)等實(shí)際情況，建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門策咨詢和研究支持。公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門或公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人（以下統(tǒng)稱公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管d)就公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作的落實(shí)情況向中高層管理者或最高管理者匯報(bào)；e)及時(shí)就財(cái)務(wù)支出、合同審查和員工考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)按要求處理，并向g)履行《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)；h)履行反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)；f)就相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)征求專家意見；4.2.3.2中高層管理者的責(zé)任b)持續(xù)推進(jìn)其分管領(lǐng)域內(nèi)的所有員工都遵守經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)理念f)培養(yǎng)員工的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)意識(shí)，g)鼓勵(lì)并支持員工對(duì)企業(yè)內(nèi)可能違反競(jìng)爭(zhēng)法相關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部舉報(bào)，并制止任何形式h)根據(jù)要求積極參與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)相關(guān)事件和問題的處理和解決；4.2.3.3員工要求e)充分了解不符合公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)f)充分了解公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的內(nèi)部舉報(bào)方法和程序；g)發(fā)現(xiàn)有潛在競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)時(shí)，依流程及時(shí)提請(qǐng)開展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。5.2利益相關(guān)方的需求和期望5.3競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別其產(chǎn)品和服務(wù)過程中所產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估其對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的a)識(shí)別新增及變更的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)5.4競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)營(yíng)者應(yīng)基于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)將合規(guī)義務(wù)與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)以及運(yùn)營(yíng)的相關(guān)方面聯(lián)系起來，并可評(píng)估與第三方相關(guān)的合規(guī)風(fēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行，并在經(jīng)營(yíng)者所處環(huán)境發(fā)生重大變化及其他特殊事項(xiàng)發(fā)生時(shí)進(jìn)行再評(píng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在相關(guān)職能和層級(jí)上建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)。競(jìng)爭(zhēng)合經(jīng)營(yíng)者應(yīng)確定并提供建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理所需要的經(jīng)營(yíng)者每年應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)實(shí)際設(shè)置工作專項(xiàng)資金并納入財(cái)務(wù)預(yù)算，由公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門集中b)將落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度作為可量化的管理指標(biāo)，納入企業(yè)管理的總體框架；并應(yīng)設(shè)有防火墻機(jī)制，避免競(jìng)爭(zhēng)法律風(fēng)險(xiǎn)的跨a)確定在其管理下的員工所需的能夠影響公平競(jìng)爭(zhēng)b)確保員工在接受適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上能勝任工作；經(jīng)營(yíng)者應(yīng)保存并可隨時(shí)調(diào)取使用作為能力證據(jù)的適當(dāng)?shù)奈腶)將遵守經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)、方針、過程和流程作為員工的雇傭條件；b)確保在入職后的適當(dāng)期間內(nèi)，新入職員工能獲得公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針的內(nèi)容。新入職員工應(yīng)c)對(duì)于違反經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)、方針、流程和過程的員工，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)積極培育競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書、召開合規(guī)會(huì)議、提供合規(guī)主題培訓(xùn)、開展合規(guī)知識(shí)測(cè)試等方式，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，樹立守法誠(chéng)信的價(jià)值1)應(yīng)將自身的合規(guī)文化、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)和義務(wù)納入溝通內(nèi)容；2)應(yīng)確保所溝通的信息與來源于公平競(jìng)爭(zhēng)d)對(duì)與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理相關(guān)的溝通內(nèi)容進(jìn)行回應(yīng)；經(jīng)營(yíng)者應(yīng)實(shí)施控制以管理其競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)和相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)這些控制措施進(jìn)行維護(hù)、定期爭(zhēng)法相關(guān)規(guī)定中規(guī)定的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者可能達(dá)成橫向壟c)組織、協(xié)調(diào)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者、合作方等，達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。a)固定交易相對(duì)人向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格，或限定交易經(jīng)營(yíng)者應(yīng)結(jié)合自身產(chǎn)品和服務(wù)所處的相關(guān)市場(chǎng)，以及市場(chǎng)份額等因素，評(píng)估自身在相關(guān)市場(chǎng)的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》等競(jìng)爭(zhēng)法相關(guān)規(guī)定規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者可能被推定為具有市場(chǎng)支配地位的情可能具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者的員工，從事下列行為需高度謹(jǐn)慎，應(yīng)事先向公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管藥領(lǐng)域的反壟斷指南》等規(guī)定的其他可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地經(jīng)營(yíng)者的員工從事下列行為需高度謹(jǐn)慎，公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置評(píng)估或?qū)廰)與競(jìng)爭(zhēng)者溝通價(jià)格、客戶、營(yíng)銷策略、市場(chǎng)、技術(shù)算法等可能導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者與競(jìng)爭(zhēng)者之間協(xié)b)參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的涉及競(jìng)爭(zhēng)者之間協(xié)同合作、制定行業(yè)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、算法標(biāo)準(zhǔn)等可能影響c)參與有競(jìng)爭(zhēng)者出席的涉及業(yè)務(wù)溝通的會(huì)議。如競(jìng)爭(zhēng)者在會(huì)上提及前述涉及價(jià)格等敏感信息e)要求交易相對(duì)人在商品價(jià)格、數(shù)量、品類等方面向其提供等于或優(yōu)于其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的交易經(jīng)營(yíng)者在實(shí)施經(jīng)營(yíng)者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響前，應(yīng)主動(dòng)開展經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)評(píng)估，如達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不未達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者可以自愿進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。當(dāng)參與集中的一方經(jīng)營(yíng)者為初創(chuàng)企業(yè)或新興平臺(tái)、參與集中的經(jīng)營(yíng)者因采取免費(fèi)或低價(jià)模式導(dǎo)致營(yíng)業(yè)額較低、相關(guān)市場(chǎng)參與集中的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)高度關(guān)注并審慎評(píng)估集中是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)8.5濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)營(yíng)者宜了解《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定所禁止的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力要求經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷經(jīng)營(yíng)者宜對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排除、限8.6.1經(jīng)營(yíng)者不應(yīng)實(shí)施下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)b)采用財(cái)物或其他手段賄賂交易相對(duì)方的工作人員等單位或個(gè)人，以謀取交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)c)對(duì)其商品的性能、功能、質(zhì)量等作虛假或引人誤解的商業(yè)施的妨礙、破壞其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)正常運(yùn)行的行a)建立關(guān)于使用商品名稱、包裝、裝潢等標(biāo)識(shí)或名稱的合規(guī)指引c)建立關(guān)于對(duì)商品性能、功能、質(zhì)量等進(jìn)行商業(yè)宣傳的合規(guī)指引，f)對(duì)外發(fā)布涉及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的內(nèi)容、信息時(shí)需謹(jǐn)慎，包括保留相關(guān)事實(shí)依據(jù)，避免發(fā)布虛假或g)加強(qiáng)對(duì)用戶投訴渠道建設(shè)，規(guī)范處理投訴舉報(bào)程序，及時(shí)處置并告知處置結(jié)果；h)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可通過平臺(tái)規(guī)則、技術(shù)手段等，督促平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者不應(yīng)實(shí)施8.6.1條列舉的行b)承諾遵守要求，并能提供或明示承諾內(nèi)容。g)對(duì)實(shí)名舉報(bào)信息應(yīng)予以核實(shí)，對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行反饋；調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，避免有利益沖突。公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門應(yīng)定期向中高層管理者或最高管理者報(bào)告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。適宜時(shí)，應(yīng)將內(nèi)部調(diào)查結(jié)果與員工考核和任從舉報(bào)或其他渠道獲得的不合規(guī)信息，應(yīng)予以必要的調(diào)查。調(diào)查過程應(yīng)確保能公平、公正地作8.10.1義務(wù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)涉嫌違反競(jìng)爭(zhēng)法相關(guān)規(guī)定的行為立案并啟動(dòng)調(diào)查程序時(shí)，經(jīng)營(yíng)者宜立即停止實(shí)施相關(guān)行為，主動(dòng)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告，如實(shí)提供有關(guān)資料或情況，并應(yīng)積極配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，不被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者，可依據(jù)《反壟斷法》第四十五條，承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)）；b)得到充分保護(hù)（例如，避免泄漏機(jī)密、不當(dāng)使用或失去完整性）；9.1監(jiān)視b)適用的監(jiān)視方法，以確保有效的結(jié)果；d)何時(shí)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果進(jìn)行專門的分析和評(píng)價(jià)；9.2.1通則現(xiàn)。合格評(píng)定機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)在開展本標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定或認(rèn)證前，應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)能力，得到版權(quán)9.2.2方案c)確保將審核結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告給相關(guān)管理者和管理層；壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中以及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理與保障措施b)與經(jīng)營(yíng)者所處環(huán)境有關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；c)與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理有關(guān)的利益相關(guān)方需要和期望的變化；9.2.4指標(biāo)j)整改措施的落實(shí)程度。9.2.5程序b)搜集所必需的相關(guān)回復(fù)和材料并審閱，包括但不限于各類協(xié)議文本、政策文件、通知文件、內(nèi)外部溝通記錄等。如相關(guān)材料數(shù)量較多，可以通過審閱實(shí)際使用的相關(guān)模板，選取備訪談交流問題清單，開展相關(guān)訪談工作，進(jìn)一步了解實(shí)踐中9.2.6結(jié)果9.2.6.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)針對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型，輸出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9.2.6.2審核標(biāo)準(zhǔn)部分關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可按照一定權(quán)重分別打分。對(duì)于關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)得分以及總分均超過相應(yīng)標(biāo)9.2.6.3調(diào)整建議9.2.6.4獎(jiǎng)懲機(jī)制經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立健全落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作的考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，宜將考核結(jié)果作為員工及其9.3管理評(píng)審9.3.1通則最高決策機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)在策劃的時(shí)間間隔內(nèi)組織公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的評(píng)審，以確保9.3.2管理評(píng)審輸入b)與經(jīng)營(yíng)者所處環(huán)境有關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；c)與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理有關(guān)的利益相關(guān)方需要和期望的變化；9.3.3管理評(píng)審結(jié)果管理評(píng)審的結(jié)果應(yīng)包