安全生產風險分級管控實務指南

安全生產風險分級管控體系建設作業(yè)指導書為認真貫徹貫徹省政府辦公廳《有關建立完善風險管控和隱患排查治理雙重防止機制的告知》(魯政辦字[2023]36號)、山東省人民政府安全生產委員會《有關深化安全生產隱患大排查快整改嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的告知》(魯安發(fā)〔2023〕16號)等有關文獻精神，切實做好風險分級管控體系創(chuàng)立工作，結合企業(yè)實際安全管理狀況，按照文獻規(guī)定制定我司的安全生產風險分級管控體鑒于編者水平有限，難免會出現(xiàn)局限性和瑕疵，為更好的開展企業(yè)安全生產風險分級管控體系的創(chuàng)立工作，請廣大職工多提寶貴意見，便于企業(yè)進行修改完善。20**年**月1編制目的……………1-2合用范圍……………1-3規(guī)范性引用文獻……………………1-4組織機構及職責分工………………2-4.1組織機構………………………2-4.2職責及分工……………………2-5工作程序和內容……………………2-5.1風險點確定 5.2危險源辨識分析 5.3風險控制措施 5.4風險評價 5.5風險分級管控 6成果與應用 6.1檔案記錄 6.2風險信息應用 7分級管控的效果 8信息化管理 9持續(xù)改善 9.2更新 20- 22-A.1風險點登記臺賬 22-A.2作業(yè)活動清單 22-A.3設備設施清單 22-A.4工作危害分析(JHA+LS)評價記錄 A.5安全檢查表分析(SCL+LS)評價記錄 A.6作業(yè)活動風險分級管控清單 A.7設備設施風險分級管控清單 A.8重大管控清單 25-附錄B工作危害分析法(JHA) 27-附錄D風險矩陣法(LS)……………………31-1編制目的為嚴格貫徹“安全第一、防止為主、綜合治理”的安全生產方針，結合企業(yè)存在或潛在的危險、有害原因，也許發(fā)生的事件或事故，所導致的人身安全與環(huán)境影響的損害程度，提出合理可行的防止或減緩措施，推進企業(yè)安全生產管理關口前移，安全管理重心下移，根據風險值大小，分級進行管控，以使事故率、損失和環(huán)境影響到達可接受水平，制定本作業(yè)指導書。2合用范圍本作業(yè)指導書合用企業(yè)內各車間、部門的風險識別和分級管控。3規(guī)范性引用文獻下列文獻對于本文獻的應用是必不可少的。但凡注日期的引用文獻，僅所注日期的版本合用于本文獻。但凡不注日期的引用文獻，其最新版本(包括所有的修改單)合用于本文獻。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類原則GB/T13861生產過程危險和有害原因分類與代碼GB18218危險化學品重大危險源辨識DB37/T2882-2023安全生產風險分級管控體領導小組下設辦公室，辦公室設在安環(huán)部，4.2.1組長職責⑥定期布署對雙重防止體系建設工作狀況進行調度、督導和考核負責安排雙重防止體系建設的詳細工作，是雙重防止體系建設的直上報、專家審核等過程的工作，負責考核各負責人責任貫徹狀況，保證①負責起草雙重防止體系建設實行方案、編制作業(yè)指導書和有關體系文獻，協(xié)調和調度各專業(yè)工作組分工開展狀況；②組織對全企業(yè)風險分級管控工作的成果進行評審；③對二級及以上風險點及其控制措施的匯總、評估；④將體系建設工作納入安全生產責任制考核，保證實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控；⑤負責指導、監(jiān)督各車間、部門開展全面風險管控和隱患排查治理⑥牽頭組織各生產單位開展設備設施類的風險分級管控和隱患排⑦負責企業(yè)通用部分的風險分級管控和隱患排查治理工作。4.2.4生產部職責牽頭組織各生產單位開展作業(yè)活動類的風險分級管控和隱患排查4.2.5其他各部門職責負責職責范圍內的風險分級管控和隱患排查治理工作，對職責范圍內的雙重防止體系建設工作負責。4.2.6各生產單位職責詳細貫徹安全生產風險分級管控及事故隱患排查治理體系建設過程中的詳細工作，在各專業(yè)管理部門的指導下完畢各自區(qū)域內的風險分級管控和隱患排查治理工作。4.2.7重要崗位人員職責工作危險性較大的工作崗位人員，要結合自身崗位，認真查找，認真分析，認真制定防止措施，認真執(zhí)行管控方案，真正做到事故隱患提前發(fā)現(xiàn)，提前防止、提前處理，最大程度保證員工的人身和財產安全?！惓顩r處理：停水、停電、停氣(汽)、停風、停止進料的處理；事故類型等內容的基本信息，并建立并完善《風險點登記臺賬》(參見附錄A.1),為下一步進行風險分析做好準備。風險點排查應按生產(工作)流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種措施的結合等進行。5.2危險源辨識分析5.2.1危險源辨識危險源辨識應覆蓋風險點內所有設備設施和作業(yè)活動，我企業(yè)重要采用如下幾種常用辨識措施：對于作業(yè)活動，采用工作危害分析法(簡稱JHA)進行辨識，分析環(huán)節(jié)和規(guī)定參見附錄B;對于設備設施，采用安全檢查表法(簡稱SCL)進行辨識，分析環(huán)節(jié)和規(guī)定參見附錄C;對于復雜的化工工藝，采用危險與可操作性分析法(簡稱HAZOP)等措施進行辨識。5.2.2危險源辨識范圍危險源辨識范圍應包括：5.2.3危險源辨識實行根據GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害原因進行辨識，充足考慮危害原因的本源和性質。辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提醒。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。5.2.4事故類別及后果根據GB6441-86的規(guī)定，化工行業(yè)危險源導致的事故類別重要包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他傷害等16類；風險控制措施應從工程技術(或工程控制)措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等5個方面識別并評估既有控制措施的有效性。既有控——基于過程控制的設備設施，如工藝參數的檢測設施(溫度計、壓力表等)、報保護(圍堰、防火堤等)等工程技術類控制措施；示例2:維護保養(yǎng)的規(guī)定、巡檢的規(guī)定、復查查對的規(guī)定、記錄的規(guī)定、監(jiān)護的規(guī)定、清潔的規(guī)定產和環(huán)境等三個方面存在的也許性和后果嚴重程和自身實際，明確事故(事件)發(fā)生的也許性、嚴重性和風險度取值原則，風險按照從高到低分為4級：1、2、3、4或A、B、C、D。其中，1級或A級為最高風險，4級或D級為最低風險。別對應對應等級的風險點，詳細風險等級、管控層級及管控規(guī)定參照表1。表1風險分級及管控規(guī)定管控層級管控規(guī)定級\1級企業(yè)級(不可容許風度后，才能開始或繼續(xù)工作。企業(yè)級重點控制管理，總經理為A級\1級風險點重要負責人。部門級應制定措施進行控制管理。部門級重點控制當風險波及正在進行中的工作時，應采用應急措施，并根據需求為減少風險制定目的、指標、管理方案或配給資源、限期可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。級\3級明顯危險需要控制整改。企業(yè)應引起關注，所屬車間、部門負責危險源的管理，車間、部門負責人為C級\3級風險點重要負規(guī)定進行控制，努力減少風險；應仔細測定并限定限內實行減少風險措施。在嚴重傷害后果有關的場所，必須深入進行評車間級應引起關注，基層班組負責危險源的級風險點重要負責人；不需要此外的控制措施，應考慮投資效果更佳的處理方案或不增長額外成本的改善措施，需要監(jiān)視來保證控制措施得以——運行裝置界區(qū)內波及搶修作業(yè)、易燃易爆區(qū)域等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的。如涂料灌裝作業(yè)10人及以上的。——不低于100KW的導熱油爐?！陀?00KW的導熱油爐?！苯予b定重大風險以外的動火作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)，以及盲板抽堵作業(yè)、臨時用電作業(yè)。5.5.3.5各車間、部門經風險評價后，無一般風險(3級)的，應將各車間、各車間、部門完畢風險評價分級后，按照表2風險等級對照表規(guī)定的對藍”四種顏色標識，實行分級管控，并將管 鑒定措施管控級別重大風險較大風險一般風險C級或3級D級或4級風險色度紅色藍色危險源辨識和風險評價后，應編制作業(yè)活動風險分級管控清單(參見附錄A.6)和設備設施風險分級管控清單(參見附錄A.7),明確各風險點的管控清單并在廠區(qū)明顯位置公告(參見附錄A.8)。顯位置公告企業(yè)所有一般風險(C級/3級)及以上級別風險點，內容包括風——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改善和完善裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時源辨識風險評價匯報后，對本年度風險控制狀況進風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息分析登記表A.1風險點登記臺賬(記錄受控號)單位：No:也許導致的區(qū)域位置A.2作業(yè)活動清單崗位/地點A.3設備設施清單(記錄受控號)單位No:類別備類、起重運送類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝元或裝置內介質、型號相似的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手序在事件(人、既有控制措施LSR評價管控境、管理)后果工程技術管理措施個體防護應急處置填表闡明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價措施，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。序號檢查項目原則不符合原則既有控制措施LSR評價級別管控級別培訓教育防護(記錄受控號)單位：崗位：風險點(區(qū)域/裝置/設備/設施)名稱：No:填表闡明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價措施，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。風險點(危險源)評價級別管控級別管控層級責任單位負責人備注編號類型名稱工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置l作業(yè)活動123填表闡明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善措施”,內容必須詳細和詳細。2、評價級別是運用風險評價措施，確定的風險等級。3、風險點檢查項目(危險源)原則評價級別管控級別況及后果管控層級責任單位負責人備注編號類型名稱工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置1設備設施234填表闡明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善措施”,內容必須詳細和詳細。2、評價級別是運用風險評價措施，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等序號名稱型及后果責任單位負責人1234通過對工作過程的逐漸分析，找出具有危險的工作環(huán)節(jié)，進行控制和防止風險的措施之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風按生產流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產階段/服務階段或部門劃分。包括但不限于：——異常狀況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風、停止進料的處理，設備故障處理；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測(測厚、動態(tài)監(jiān)測)、脫水排凝、人工加料(劑)、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業(yè)；場地清 c)根據GB6441規(guī)定，分析導致的后果；d)識別既有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估既管理有關的潛在危險有害原因進行鑒別檢查。合用于對設備設施、建——編制表格。確定檢查項目、檢查原則、不符合原則的狀況及后果、安全控制措施等要素(參照附錄A5中表5-1或表5-2有關欄目內容，可單獨編制或直接采用該表)?！鶕对O備設施清單》,按功能或構造劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐一分析潛在的一對每個危險源，按照《安全檢查表分析(SC風險矩陣法(簡稱LS)