證券投資學(xué)配套試題A

《證券投資學(xué)》試題參考答案（A卷）一、單項(xiàng)選擇題（20分）1．下列品種中，屬于有價(jià)證券的是（）。A．收據(jù) B．發(fā)票 C．存單 D．債券2．證券持有人可按照自己的需要靈活地轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金，這指的是證券所具有的特性中的（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性 D．參與性3．以下關(guān)于有價(jià)證券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．有價(jià)證券是證明一定財(cái)產(chǎn)權(quán)利的證書B(niǎo)．根據(jù)其所體現(xiàn)的信用性質(zhì)定義為資本證券C．狹義的有價(jià)證券通常就指資本證券D．包括股票和債券4．以下不屬于有價(jià)證券的是（）。A．商品證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．證據(jù)證券5.證券市場(chǎng)按照證券運(yùn)行的不同階段，可以分為（）。A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)D.第三市場(chǎng)與第四市場(chǎng)6．下列不屬于股票特征的是（）。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性7．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)屬于（）類股東的權(quán)利。A．普通股股東 B．參與優(yōu)先股股東C．累積優(yōu)先股股東 D．可贖回優(yōu)先股股東8.債券的（）是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體。A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B.投資人 C.借款人 D.發(fā)行人9.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定時(shí)期內(nèi)還本付息的有價(jià)證券稱為（）。A.憑證式債券 B.記賬式債券 C.金融債券 D.國(guó)際債券10.由社會(huì)大眾匯集分散的資金，委托給專門的投資機(jī)構(gòu)從事約定領(lǐng)域的投資或分散組合投資，這樣一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式，稱為（）。A.銀行儲(chǔ)蓄B.購(gòu)買股票C.購(gòu)買債券D.證券投資基金11.基金的資本總額及持有份數(shù)在發(fā)行前已確定，在發(fā)行完畢后規(guī)模固定不變的投資基金，是指（）。A.開(kāi)放式基金 B.封閉式基金 C.契約型基金 D.公司型基金12.按公司法通過(guò)組建基金股份有限公司的形式成立基金投資管理公司，投資者通過(guò)認(rèn)購(gòu)公司股票的形式設(shè)立的基金，稱為（）。A.開(kāi)放式基金 B.封閉式基金 C.契約型基金 D.公司型基金13.金融衍生品產(chǎn)生的首要目的是為了（）。A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī) D.獲得更大的投資收益14.股票指數(shù)期貨的合約標(biāo)的物是（）。A.某一只股票 B.衡量各種股票平均價(jià)格變動(dòng)水平的指數(shù)C.一攬子股票 D.所有上市交易的股票15.主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的價(jià)格向投資者發(fā)售股票的發(fā)行方式是（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售 D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行16.屬于標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期交易的是()。A.期貨交易 B.期權(quán)交易 C.現(xiàn)貨交易 D.信用交易17.享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽(yù)的證券市場(chǎng)是()。A.證券交易所 B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.第三板市場(chǎng) D.第四板市場(chǎng)18.當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交稀少時(shí)，可以斷定：（）。A.經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期B.經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段C.證券市場(chǎng)將繼續(xù)下跌 D.證券市場(chǎng)已經(jīng)處于底部，可以買入19.“紅三兵”走勢(shì)是（）。A.兩陰夾一陽(yáng) B.兩陽(yáng)夾一陰C.三根陽(yáng)線 D.兩陽(yáng)一陰20.下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種B.壓力線只存在于上升行情中C.一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變D.支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換二、多項(xiàng)選擇題1．以下屬于資本證券的有（）。A．匯票 B．本票 C．股票 D．債券2．下列屬于證券功能的是（）。A．籌措資本 B．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) C．配置資本 D．資本增值3．以下屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的“證券”的有（）。A．股票 B．可轉(zhuǎn)換債券 C．公司債券 D．政府債券4．以下屬于證據(jù)證券的是（）A．證據(jù) B．借據(jù) C．收據(jù) D．房產(chǎn)證5．有價(jià)證券按照是否上市分為（）A．公募證券 B．私募證券C．上市證券 D．非上市證券6.下列哪些交易市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)（）。A.證券交易所 B.第三市場(chǎng) C.店頭市場(chǎng) D.第四市場(chǎng)7.關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心B.根據(jù)證券運(yùn)行的不同階段，證券市場(chǎng)分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所D.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)既相互依存，又相互制約8.股權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括()A.資產(chǎn)收益權(quán)B.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)C.重大決策權(quán)D.選擇管理者9.優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）A.對(duì)公司的盈利分配權(quán)B.參與公司的經(jīng)營(yíng)管理C.對(duì)公司的剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)10.我國(guó)對(duì)外發(fā)行的國(guó)際債券包括哪些種類（）A政府債券B金融債券C企業(yè)債券D熊貓債券11.下列關(guān)于開(kāi)放式基金描述正確的是（）。A.交易價(jià)格以基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算B.交易價(jià)格由資金供求關(guān)系決定C.主要通過(guò)證券交易所交易D.必須保留一部分備付金12.（）是按投資對(duì)象不同分類的。A.股票基金 B.債券基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.期貨基金13.按合約規(guī)定的對(duì)期權(quán)合約標(biāo)的物的處置權(quán)力，期權(quán)可以分為（）。A.看漲期權(quán) B.看跌期權(quán) C.遠(yuǎn)期期權(quán) D.即期期權(quán)14.我國(guó)IPO流程包括()A.中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查B.輔導(dǎo)C.路演D.詢價(jià)與定價(jià)15.下列（）屬于我國(guó)金融債券的發(fā)行主體。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 B.中國(guó)銀行C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司D.有限責(zé)任公司16.關(guān)于證券上市描述正確的是()。A.有利于提高公司知名度 B.有利于擴(kuò)大公司資金來(lái)源C.有利于保守公司經(jīng)營(yíng)秘密 D.有利于公司資本大眾化17、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循（）的原則。A、公開(kāi)B、公平C、公正D、透明18.反映公司償債能力的指標(biāo)有（）。A.流動(dòng)比率 B.股東權(quán)益對(duì)負(fù)債比率C.速動(dòng)比率 D.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率19.下列屬于技術(shù)分析要素的是（）。A.價(jià)格 B.成交量C.趨勢(shì) D.時(shí)間20.光頭陽(yáng)線包括（）A.實(shí)體 B.上影線C.下影線 D.影線三、簡(jiǎn)答題（20分，三選二，每題10分）1.什么是股票？它有哪些特征？2.簡(jiǎn)述公司型基金與契約型基金的區(qū)別。3.簡(jiǎn)述場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征四、論述題（20分，二選一，每