2023版風險管理策略內(nèi)審檢查表_第1頁
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文檔簡介

2023版風險管理策略內(nèi)審檢查表1.檢查表概述該內(nèi)審檢查表旨在評估組織在2023年實施的風險管理策略的有效性和合規(guī)性。通過對相關流程和實施情況進行審查和評估，可以識別潛在風險并提出改進建議。2.內(nèi)審檢查項目2.1風險管控流程-2.1.1是否建立了完整的風險管控流程？-2.1.2風險辨識、風險評估、風險應對等環(huán)節(jié)是否合理？-2.1.3是否確保風險信息的準確采集、存儲和更新？2.2風險評估與分類-2.2.1是否建立了風險評估和分類的標準和方法？-2.2.2是否根據(jù)風險評估結(jié)果進行風險分類和優(yōu)先級確定？-2.2.3風險分類是否準確，是否涵蓋了各個方面的風險？2.3風險應對措施-2.3.1是否根據(jù)風險評估結(jié)果制定了相應的風險應對措施？-2.3.2風險應對措施是否合理、可行，并且與實際風險情況相匹配？-2.3.3是否進行了風險應對措施的有效性評估和修正？2.4風險監(jiān)控與報告-2.4.1是否建立了風險監(jiān)控和報告的機制？-2.4.2風險監(jiān)控是否及時、準確，是否能夠及早發(fā)現(xiàn)風險異常？-2.4.3風險報告是否全面、清晰，并包含必要的風險解釋和建議？3.檢查結(jié)果與建議根據(jù)對以上內(nèi)審檢查項目的評估，對組織的風險管理策略提出以下結(jié)果和建議：-3.1檢查結(jié)果概述-3.2改進建議和措施4.內(nèi)審檢查記錄記錄內(nèi)審檢查的具體過程、發(fā)現(xiàn)的問題、整改情況等詳細信息，并留存?zhèn)洳椤?.內(nèi)審檢查周期內(nèi)審檢查應定期進行，周期建議根據(jù)實際需要進行調(diào)整。---以上是2023版風險管理策略內(nèi)審檢查表的基本框架，具體的檢查項目和內(nèi)容可根據(jù)實際情況進行調(diào)整和補充。該表格

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