創(chuàng)新復(fù)雜性：創(chuàng)新過(guò)程作為具有多層規(guī)則的復(fù)雜結(jié)構(gòu)

一、引言二、微觀-中觀-宏觀框架三、莫蘭的復(fù)雜性理論四、揭示微觀-中觀-宏觀框架中的復(fù)雜性五、復(fù)雜且動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新規(guī)則配置框架六、結(jié)語(yǔ)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。在日益加速變化的組織環(huán)境中，創(chuàng)新被普遍視為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。全球高層領(lǐng)導(dǎo)們將創(chuàng)新列為其組織內(nèi)的重要戰(zhàn)略之一。然而，由于創(chuàng)新過(guò)程本身是一個(gè)復(fù)雜的現(xiàn)象，依靠創(chuàng)新來(lái)維持組織績(jī)效表現(xiàn)，常常是困難的。復(fù)雜性的特征，包括非線性、多層次元素、相互作用、軌跡、涌現(xiàn)以及系統(tǒng)內(nèi)的子系統(tǒng)等，在各種創(chuàng)新相關(guān)的出版物中都有所探討。非線性體現(xiàn)在創(chuàng)新過(guò)程中充滿波折、突然中止和變化無(wú)常的情況。多層次元素則體現(xiàn)在各類創(chuàng)新理論中，包括制度、動(dòng)態(tài)能力、資源、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、學(xué)習(xí)以及經(jīng)濟(jì)演化等方面。相互作用則發(fā)生在來(lái)自不同實(shí)踐領(lǐng)域的人們和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)之間。隨著時(shí)間推移，我們可以識(shí)別出創(chuàng)新的軌列漸進(jìn)型創(chuàng)新。涌現(xiàn)則發(fā)生在創(chuàng)新過(guò)程產(chǎn)生多樣結(jié)果時(shí)。至于系統(tǒng)內(nèi)的子系統(tǒng)，則可以在技術(shù)革命的概念中找到。例如，在描述技術(shù)革命概念時(shí)，將其定義為一系列相互關(guān)聯(lián)的重大進(jìn)步的集合，并形成一個(gè)更大規(guī)模相互依賴的技術(shù)體系?？紤]到創(chuàng)新對(duì)于組織的增長(zhǎng)和活力至關(guān)重要，研究者們一直致力于從復(fù)雜性的視角去理解創(chuàng)新是如何發(fā)生的。然而，盡管各種方法在理解創(chuàng)新方面已經(jīng)取得了一些突破，但我們?nèi)匀恍枰粋€(gè)連貫而明確的理論基礎(chǔ)來(lái)闡釋創(chuàng)新的過(guò)程。意識(shí)到這一理論基礎(chǔ)的缺失后，有學(xué)者建議，新的理論主張應(yīng)該以復(fù)雜性理論中所揭示出的一系列特征為基礎(chǔ)。面對(duì)從復(fù)雜性角度理論上無(wú)法明確并解釋創(chuàng)新過(guò)程的困境，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域提出了微觀-中觀-宏觀框架。該框架旨在借助復(fù)雜系統(tǒng)理論和自組織原理，來(lái)深化我們對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的理解。微觀-中觀-宏觀框架與文獻(xiàn)中常用的解釋創(chuàng)新的方法相比，在本體論前提和啟發(fā)性假設(shè)上存在差異。該其特點(diǎn)是系統(tǒng)具有通過(guò)創(chuàng)造新穎性來(lái)自發(fā)地隨時(shí)間轉(zhuǎn)變的能力。微觀-中觀-宏觀框架采用自組織的概念，假設(shè)了一種一元的本體論觀點(diǎn)；即經(jīng)濟(jì)和自然的變化都涉及到現(xiàn)實(shí)的相互關(guān)聯(lián)領(lǐng)域。因此，這個(gè)框架與熊彼特式創(chuàng)新方法（奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特JosephSchumpeter提出的創(chuàng)新理論，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展視為創(chuàng)新的過(guò)程）有所不同，后者采用二元的本體論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)和生物演化過(guò)程是截然不同的，并參與不同的領(lǐng)域，與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)。這個(gè)框架也與新熊彼特式方法有所區(qū)別。新熊彼特創(chuàng)新方法采用二元的本體論觀點(diǎn)，并試圖以啟發(fā)性策略概括達(dá)爾文理論。最后，微觀-中觀-宏觀框架也與廣義達(dá)爾文主義的方法有明顯區(qū)別，后者采用一元的本體論觀點(diǎn)和試探性策略來(lái)概括基于一元的本體論觀點(diǎn)，該框架引入了適用于涉及兩個(gè)或更多學(xué)科或理論的概念和語(yǔ)言的分析層次。其中一個(gè)核心分析概念是規(guī)則（rule）。規(guī)則的概念可以被視為從復(fù)雜性角度理解創(chuàng)新過(guò)程的首要元素。在生物學(xué)中，規(guī)則指的是基因。而在微觀-中觀-宏觀框架中，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，規(guī)則是推動(dòng)演化和創(chuàng)新、驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)力量。獲取規(guī)則的過(guò)程是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)原理的核心環(huán)節(jié)。規(guī)則有多個(gè)層次：通用、一階、二階以及零階規(guī)則。這種存在多層次規(guī)則的認(rèn)識(shí)，的第二個(gè)重要元素。這個(gè)特征使得該框架有可能融合各種涉及創(chuàng)新過(guò)程中的理論概念。盡管這兩個(gè)元素至關(guān)重要，但我們?cè)谖⒂^-中觀-宏觀框架中發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)必須彌補(bǔ)的空白，以便從復(fù)雜性的視角全面理解創(chuàng)新過(guò)程。雖然系統(tǒng)理論和自組織是微觀-中觀-宏觀框架的兩大支柱，構(gòu)成了復(fù)雜性的基礎(chǔ)，但復(fù)雜性還涉及到信息與控制論以及二重邏輯、遞歸和全息原理等元素。這些元素共同形成了復(fù)雜性的七個(gè)原則，它們是相互依賴、相輔相成的。因此，這七個(gè)復(fù)雜性原則應(yīng)該能深化對(duì)現(xiàn)有復(fù)雜性的理解，并填補(bǔ)微觀-中觀-宏觀框架中的第一個(gè)空白缺口，從而容納更高程度的復(fù)雜性。第二個(gè)空白缺口，與創(chuàng)新過(guò)程中所涉及的規(guī)則有關(guān)。在采用規(guī)則概念理解創(chuàng)新的觀點(diǎn)方面，Dopfer等學(xué)者給出了一些可能有助于識(shí)別創(chuàng)新過(guò)程中所涉及的多層次規(guī)則的理論線索，盡管他們并未詳細(xì)闡述這些理論。制度理論、動(dòng)態(tài)能力理論、資源理論、網(wǎng)絡(luò)理論、學(xué)習(xí)理論以及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)或許都對(duì)此有所貢我們認(rèn)為對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的解釋不應(yīng)局限于孤立的因素，而應(yīng)考慮到在多層次現(xiàn)實(shí)中的多維結(jié)構(gòu)因素。因此，這篇理論文章旨在提出一個(gè)基于復(fù)雜性規(guī)則和原則的微觀-中觀-宏觀多層次框架，從而分析創(chuàng)新過(guò)程。期望通過(guò)這篇理論篇章，推動(dòng)理解和探討創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的演化動(dòng)態(tài)過(guò)程，并更深入地掌握作為高度復(fù)雜、易變的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的“經(jīng)濟(jì)”。本文包含五個(gè)部分。第一部分簡(jiǎn)要回顧了微觀-中觀-宏觀框架，主要涵蓋了多層次規(guī)則在創(chuàng)新中的可能貢獻(xiàn)。第二部分介紹了復(fù)雜性的七個(gè)原則。第三部分突出了微觀-中觀-宏觀框架中存在和缺失的復(fù)雜性元素，以及多層次規(guī)則貢獻(xiàn)的互補(bǔ)性。第四部分根據(jù)前一部分分析的結(jié)果，提出了一個(gè)新的框架的描述。最后，在第五部分中，討論了對(duì)企業(yè)、公共政策和科學(xué)研究的影響。二、微觀-中觀-宏觀框架微觀-中觀-宏觀框架基于系統(tǒng)理論和自組織的概念，這些概念在早期研究中已被用來(lái)闡釋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中新元素的涌現(xiàn)。對(duì)于哲學(xué)早期學(xué)者而言，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的變革和協(xié)調(diào)的核心，是知識(shí)的增長(zhǎng)和發(fā)展。這是一個(gè)由規(guī)則的發(fā)現(xiàn)、采納、適應(yīng)及傳播所引領(lǐng)的過(guò)程。微觀-中觀-宏觀框架旨在追溯從人類思維到構(gòu)建經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜結(jié)構(gòu)的演化過(guò)程。它包括微觀單元變化模型、中觀單元種群動(dòng)力學(xué)模型以及宏觀層次的組織過(guò)程模型?？蚣軆?nèi)包含四個(gè)結(jié)構(gòu)元素。首先，我們要認(rèn)識(shí)到人類思維（humanmind）是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的第一發(fā)源地，它不僅是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)起源和被采納的地方，同時(shí)也是規(guī)則得以保留的場(chǎng)所。微觀-中觀-宏觀框架的第二個(gè)結(jié)構(gòu)元素是“通用規(guī)則”（genericrule）的概念。通用規(guī)則是一種引導(dǎo)實(shí)際活動(dòng)的演繹過(guò)程。在此背景下，“演繹”一詞被認(rèn)為包含了啟發(fā)式、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、演繹邏輯、法律規(guī)則和策略等一系列含義。通用規(guī)則明確了要做什么以及如何組合事物，正是這種知識(shí)與資源的結(jié)合產(chǎn)生了價(jià)值。“通用規(guī)則”的概念也出現(xiàn)在創(chuàng)新博弈方法（gamesofinnovationapproach）中。在這種第三個(gè)結(jié)構(gòu)元素是規(guī)則承載者完成操作并創(chuàng)造價(jià)值的能力。這些操作可以呈現(xiàn)多種形態(tài)，例如融入到資本品的生產(chǎn)中，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中展開(kāi)，或者在習(xí)慣行為或心理慣例中進(jìn)行。最后，第四個(gè)元素是中觀軌跡（mesotrajectory），即中觀單元形成并確立的過(guò)程。通用規(guī)則及其相關(guān)規(guī)則被定義為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的中觀單元。獲取通用規(guī)則的過(guò)程是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)原理的核心環(huán)節(jié)，并通過(guò)中觀軌跡實(shí)現(xiàn)。中觀軌跡可以用微觀、中觀和宏觀層次來(lái)描述。中觀軌跡由三部分構(gòu)成：起源（中觀軌），經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的微觀和宏觀組織，并涉及顛覆式創(chuàng)新、混亂、初始秩序和組織，以及新思想和新人口的產(chǎn)關(guān)于向微觀單元引入新的通用規(guī)則，動(dòng)態(tài)能力理論提出了“激活觸發(fā)器”（activationtriggers）的概念。Zahra和George指出，激活觸發(fā)器是那些激勵(lì)或阻止企業(yè)對(duì)特定外部和內(nèi)部刺激作出反應(yīng)的事件。他們進(jìn)一步提出，內(nèi)部觸發(fā)器可能表現(xiàn)為組織危機(jī)，如執(zhí)行缺失或者重塑企業(yè)戰(zhàn)略的重大事件。而外部觸發(fā)器則是可能影響公司所在行業(yè)未來(lái)走向的事件，這包括劇變、技術(shù)革新、主導(dǎo)設(shè)計(jì)的涌現(xiàn)以及政府微觀-中觀-宏觀框架的分析始于微觀層次，指的是由規(guī)則承載者所攜帶的一個(gè)或多個(gè)通用規(guī)則。微觀分析單元可以是承載這些通用規(guī)則的社會(huì)組織。簡(jiǎn)而言之，微觀層次的討論關(guān)注經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部微觀單元如何運(yùn)用這些通用規(guī)則，以及規(guī)則被采納和改變的過(guò)程。更具體地說(shuō)，它探討微觀單元如何起源、采納、適應(yīng)并保留新的通用規(guī)則。從演化視角看，每一個(gè)微觀單元都在持續(xù)地解決問(wèn)題，從而建立和維系一套從靜態(tài)視角出發(fā)，在一個(gè)簡(jiǎn)化的模型中，微觀單元攜帶的通用規(guī)則受到零階和二階規(guī)則的影響。在層級(jí)結(jié)構(gòu)中，零階規(guī)則包括系統(tǒng)的底層規(guī)則，并代表了機(jī)構(gòu)所處文化環(huán)境中深植的法律或非正式準(zhǔn)則。在創(chuàng)新問(wèn)題的背景下，這些規(guī)則可能與“游戲規(guī)則”的概念有關(guān)。游戲規(guī)則被定義為一套指導(dǎo)決策者并強(qiáng)化維持組織內(nèi)一致行動(dòng)模式的標(biāo)準(zhǔn)。決策者在構(gòu)建商業(yè)模型時(shí)，可以借助這些游戲規(guī)則來(lái)支持知識(shí)建設(shè)，以及開(kāi)發(fā)獲取知識(shí)所需的技能和方法。Miller和Floricel嘗試確定構(gòu)成規(guī)則的元素。最重要的貢獻(xiàn)與知識(shí)生產(chǎn)動(dòng)態(tài)性、結(jié)構(gòu)化潛力和需求特異性有關(guān)。因此，這些規(guī)則被呈現(xiàn)為一種共同作用，共同構(gòu)建了與特定背景相關(guān)的環(huán)境。二階規(guī)則特指新觀念的發(fā)展，它們與新知識(shí)如何被學(xué)習(xí)、接納、適應(yīng)和保留有關(guān)。這些規(guī)則將機(jī)構(gòu)暴露于外部世界。在一定程度上，這些規(guī)則對(duì)應(yīng)于動(dòng)態(tài)能力的概念。這個(gè)理論的關(guān)鍵在于能夠辨識(shí)環(huán)境變化、洞察需求和機(jī)遇，并在組織的例行程序中實(shí)施必要的變革，以重新配置資源和例行程序本身。二階規(guī)則也與行動(dòng)規(guī)則的思想有關(guān)。行動(dòng)規(guī)則指的是那些旨在提升組織創(chuàng)新可能性的活動(dòng)、策略、架構(gòu)和實(shí)踐方式。對(duì)于二階規(guī)則，第三個(gè)相關(guān)的是新觀點(diǎn)發(fā)展、采納的促進(jìn)條件和阻礙條件。知識(shí)創(chuàng)造理論也揭示了這些元素。推動(dòng)條件包括意愿、自主性、波動(dòng)、創(chuàng)造性混亂、冗余和多樣性。阻礙因素可分為個(gè)體和組織兩個(gè)層面。個(gè)體層面的障礙涉及適應(yīng)問(wèn)題和對(duì)自我形象的威脅，而組織層面的障礙與證明知識(shí)合理性的需求相關(guān)，這體現(xiàn)在公司需要有明確合法語(yǔ)言、組織歷史、流程和模式等方面的要求上。中觀層次主要由通用規(guī)則及其所有承載者構(gòu)成。當(dāng)我們以中觀視角審視經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)時(shí)，看到的是規(guī)則承載者群體及其演化過(guò)程。宏觀層次更關(guān)注規(guī)則的結(jié)構(gòu)。廣義進(jìn)化模型（genericevolutionarymodel）的宏觀層次，首先通過(guò)將該層次視為一個(gè)有序體系來(lái)構(gòu)建。這個(gè)有序體系將構(gòu)成整個(gè)宏觀層面中所有中觀單元連接在一起，從而達(dá)到協(xié)調(diào)的均衡狀態(tài)。在宏觀協(xié)調(diào)上有兩個(gè)明顯不同的層次。首先是探究通用規(guī)則與其他相關(guān)規(guī)則（零階和二階規(guī)則）是否以協(xié)調(diào)方式組成所謂的表層結(jié)構(gòu)。其次是理解通用規(guī)則是否與其他通用規(guī)則相關(guān)如果宏觀協(xié)調(diào)的任一層次出現(xiàn)失誤，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可能會(huì)出現(xiàn)故障。在新古典主義理論中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的失誤被視為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)調(diào)失敗。而從演化視角看，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的故障可能與微觀-中觀-宏觀路徑中任意層次這些特性同時(shí)出現(xiàn)。配置理論與微觀-中觀-宏觀框架一樣，也強(qiáng)調(diào)組織或系統(tǒng)的結(jié)果更緊密地關(guān)聯(lián)著一組特性，而非任何單一特性。并且，配置理論也試圖通過(guò)檢查特定背景下不同的內(nèi)在維度，來(lái)描述組織或系統(tǒng)的各種狀態(tài)，并理解這些不同維度如何隨時(shí)間排列。此外，配置理論假設(shè)存在復(fù)雜的因果關(guān)系和非線性關(guān)系，都認(rèn)為需要打破現(xiàn)有的線性范式。多層次框架與配置理論的另一相似之處在于，配置元素之間存在互補(bǔ)效應(yīng)。即當(dāng)某些元素存在時(shí)，特定的結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)或不出現(xiàn)。然而，配置理論更進(jìn)一步，提出了元素之間的其他相互作用類型。配置被理解為一個(gè)整體，而非其組成部分的總和；因此，它通常涉及到協(xié)同效應(yīng)，意味著組成的系統(tǒng)大于各個(gè)部分的總和。此外，可能存在各種類型的關(guān)聯(lián)。這表明元素更像是相互作用網(wǎng)絡(luò)，在該網(wǎng)絡(luò)中系統(tǒng)內(nèi)相互作用的數(shù)量和密度產(chǎn)生影響。一些學(xué)者假設(shè)配置可以從不同的初始條件開(kāi)始，并通過(guò)多種路徑達(dá)到相同的結(jié)果（等效終點(diǎn)，equifinality，由系統(tǒng)理論家貝塔朗菲提出）。因此，即使系統(tǒng)面對(duì)相同的環(huán)境情境，可能也不存在最佳配置。三、莫蘭的復(fù)雜性理論復(fù)雜性的觀念誕生，源于對(duì)彌合現(xiàn)有經(jīng)典范式的需求。這些范式以還原論和決定論知識(shí)為基礎(chǔ)。在這些范式中，研究對(duì)象被從其環(huán)境中剝離出來(lái)，未考慮它們與環(huán)境內(nèi)其他因素的相互關(guān)系，以及它們所引發(fā)和承受的影響。而埃德加·莫蘭（EdgarMorin，法國(guó)當(dāng)代哲學(xué)家）所提出的復(fù)雜性思想（ComplexityThinking）并無(wú)意廢除傳統(tǒng)的理念，也不是用不確定性取代確定性，或?yàn)橄亻g的分離狀態(tài)而引入其不可分割性，而是嘗試進(jìn)入這些極端之間的空間中，突顯相互作用的重要性。復(fù)雜性思想有七大指導(dǎo)原則：系統(tǒng)或組織原則、全息原則、反饋循環(huán)原則、遞歸循環(huán)原則、自我生態(tài)再組織原則、二重邏輯，以及在所有知識(shí)中重新引入知識(shí)的原則。我們?cè)诖瞬⒉粫?huì)討論全息原則，因?yàn)樗谙到y(tǒng)原則中已被部分涵蓋，并且在微觀-中觀-宏觀框架的語(yǔ)境下并不相關(guān)。系統(tǒng)原則闡述了如何將局部知識(shí)與整體知識(shí)相聯(lián)系。系統(tǒng)可以被定義為由元素、行動(dòng)或個(gè)體間的互動(dòng)關(guān)系所構(gòu)建的全局單元，從而形成一個(gè)整體。為了更深入理解系統(tǒng)的概念，我們需要從動(dòng)態(tài)角度出發(fā)，建立和分析三個(gè)重要定義：相互關(guān)系、組織和系統(tǒng)。相互關(guān)系指的是構(gòu)成系統(tǒng)的元素、行動(dòng)或個(gè)體間的鏈接類型和形式。元素間的相互關(guān)系，反映了形成組織的各部分間的互補(bǔ)性（這里所說(shuō)的組織概念Organization，與管理學(xué)領(lǐng)域常用的組織概念，在含義上有區(qū)別）。例如，通過(guò)信息傳遞可以實(shí)現(xiàn)這樣的互補(bǔ)性。當(dāng)系統(tǒng)各個(gè)部分實(shí)現(xiàn)了互補(bǔ)的相互關(guān)系，組織自身的特質(zhì)就形成了。在某個(gè)特定時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行分析時(shí)，組織可以理解為系統(tǒng)本身。在這種情況下，組織也具備了與系統(tǒng)相同的特性，可以代表整體。然而，系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)變化的。在演化過(guò)程中，各個(gè)部分可能會(huì)重新排序、創(chuàng)建或改變相互關(guān)系。這種轉(zhuǎn)變產(chǎn)生了新的序列，或者說(shuō)新的組織，可能導(dǎo)致新的特質(zhì)產(chǎn)生。當(dāng)發(fā)生這種情況時(shí)，系統(tǒng)會(huì)涌現(xiàn)出新的組織形態(tài)。因此，我們可以討論系統(tǒng)的兩個(gè)特性：涌現(xiàn)和異質(zhì)性。涌現(xiàn)指的是系統(tǒng)的特質(zhì)或?qū)傩浴Ｋ啾扔趩为?dú)考慮在不同系統(tǒng)中以不同方式排列的組成部分的特質(zhì)或?qū)傩?，更加新穎。涌現(xiàn)的概念緊密關(guān)聯(lián)于以下四個(gè)理念：1）“特質(zhì)，或者說(shuō)屬性”；2）“產(chǎn)物，因?yàn)橛楷F(xiàn)是由系統(tǒng)組織產(chǎn)生的”；3）“全局性或整體性，它與全局單元密不可分”；4）“新穎性，因?yàn)橛楷F(xiàn)的特質(zhì)相對(duì)于此前元素特質(zhì)而言是新的”。這個(gè)特征引發(fā)了兩個(gè)后果。首先，如果嘗試通過(guò)分解系統(tǒng)各部分來(lái)研究系統(tǒng)自身，那么系統(tǒng)就會(huì)消失。因?yàn)橹挥性谙嗷リP(guān)系及其特性同時(shí)存在時(shí)，系統(tǒng)才會(huì)存在。當(dāng)系統(tǒng)構(gòu)建新的組織形態(tài)時(shí)，某種舊涌現(xiàn)可能消失，而新的涌現(xiàn)可能出現(xiàn)。其次，涌現(xiàn)代表的是超越構(gòu)成組織的各部分屬性之和的新屬性，因?yàn)橛康侥壳盀橹?，我們描述的系統(tǒng)似乎是均質(zhì)的。然而，一個(gè)系統(tǒng)包含了各種類型的元素，這些元素?cái)?shù)量可能不同，并且它們顯示出自身的屬性。這些個(gè)體元素的屬性被稱為微觀涌現(xiàn)（microemergences）。當(dāng)它們處于孤立狀態(tài)時(shí)，這些屬性不存在或僅僅是虛擬的；而當(dāng)它們與其他部分或整體建立聯(lián)系時(shí)，這些屬性則會(huì)顯化和發(fā)展起來(lái)。除微觀涌現(xiàn)外，另一個(gè)導(dǎo)致組織內(nèi)部異質(zhì)性的現(xiàn)象是強(qiáng)制性（impositions）。這些強(qiáng)加因素能夠使系統(tǒng)內(nèi)部元素的特性消失。這種特性是組織內(nèi)各部分之間的相互關(guān)系中存在的限制和約束所導(dǎo)致的。因此，一個(gè)組織并不總是能夠增強(qiáng)其組成部分的特性，所以系統(tǒng)有可能會(huì)小于各個(gè)部分的總和。復(fù)雜性的另一原則是反饋循環(huán)。這個(gè)原則打破了線性因果關(guān)系的觀念，它假設(shè)原因作用于結(jié)果，而結(jié)果又反過(guò)來(lái)影響原因。反饋循環(huán)可以是正向或負(fù)向的。正向反饋循環(huán)會(huì)放大現(xiàn)象；負(fù)向反饋循環(huán)則通過(guò)行動(dòng)和反應(yīng)的循環(huán)起到穩(wěn)定系統(tǒng)的效果，就像鍋爐中的恒溫器：環(huán)境越冷，鍋爐就更加努力地工作來(lái)加熱環(huán)境，從而維持穩(wěn)定的溫度。遞歸循環(huán)的原則引入了自生成和自組織的觀念。它是一個(gè)生成性的循環(huán)，其中產(chǎn)物和效應(yīng)本身，就是其制造者和原因。例如，個(gè)體是復(fù)制系統(tǒng)的產(chǎn)物，但復(fù)制系統(tǒng)也依賴于個(gè)體的活動(dòng)才能繼續(xù)運(yùn)作，進(jìn)行復(fù)制。遞歸循環(huán)原則將個(gè)體置于一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的背景下，因?yàn)閭€(gè)體的特性取決于其經(jīng)歷。因此，個(gè)體會(huì)根據(jù)自己對(duì)現(xiàn)實(shí)的理解，并依據(jù)自身知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行再現(xiàn)。這一原則強(qiáng)調(diào)了理解每一部分歷史、演變過(guò)程以及如何解釋現(xiàn)實(shí)的重要性。自我生態(tài)再組織原則源于自組織的概念。它與自治性相關(guān)，旨在描繪系統(tǒng)各部分如何重新組織自身，進(jìn)而引發(fā)系統(tǒng)的持續(xù)變化。通過(guò)加入“再”字，增添了持續(xù)變革和轉(zhuǎn)型的意涵，“生態(tài)”則帶來(lái)了對(duì)外部環(huán)境相互關(guān)系和依賴的理念，“自我”則引入了組織自身的概念。這個(gè)原則強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)的，可以進(jìn)行漸進(jìn)式或顛覆式的改變。這在系統(tǒng)原則中是隱含的。二重邏輯認(rèn)為，兩個(gè)看似相互排斥的原則在同一現(xiàn)實(shí)中可能并非是不可分割的。因此，敵對(duì)、互補(bǔ)和競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象可能同時(shí)存在。看似對(duì)立的事物可能是互補(bǔ)的，因此我們不能簡(jiǎn)單地將這些生產(chǎn)系統(tǒng)分隔開(kāi)來(lái)“在所有知識(shí)中重新引入知識(shí)”原則，將主體置于過(guò)程的核心；因此，所有知識(shí)都是個(gè)體在特定時(shí)間、特定文化背景下進(jìn)行的一種“翻譯”。這一原則表明，在某些過(guò)程中，信息的缺失可能導(dǎo)致認(rèn)知脫節(jié)。然而，從積極的角度看，信息也是推動(dòng)系統(tǒng)變革的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。四、揭示微觀-中觀-宏觀框架中的復(fù)雜性在本節(jié)，我們對(duì)微觀-中觀-宏觀框架進(jìn)行分析，以確定哪些復(fù)雜性原則得以體現(xiàn)，哪些未被涵蓋，并在必要時(shí)引入創(chuàng)新理論的元素來(lái)填補(bǔ)缺口。分析摘要如表1和表2所示。表1微觀-中觀-宏觀框架中存在的復(fù)雜性原則和包含的創(chuàng)新理論元素復(fù)雜性原則微觀-中觀-宏觀框架中的復(fù)雜性元素微觀-中觀宏觀框架中的創(chuàng)新理論元素自我生態(tài)再組織通用微觀主體的概念及其三階規(guī)則二階規(guī)則動(dòng)態(tài)能力；創(chuàng)新博弈；知識(shí)創(chuàng)造生態(tài)零階規(guī)則游戲規(guī)則：知識(shí)生產(chǎn)動(dòng)態(tài)性、結(jié)構(gòu)化潛力和需求特異性通用規(guī)則的演化階段系統(tǒng)原理微觀單元和宏觀層次元素規(guī)則異質(zhì)性微觀單元全局單元宏觀層次組織說(shuō)明宏觀層次在其軌跡過(guò)程中的假設(shè)互動(dòng)元素之間的互補(bǔ)性和強(qiáng)制性宏觀層次的深層和表面結(jié)構(gòu)。等效終點(diǎn)；協(xié)同效應(yīng)；網(wǎng)絡(luò)分析涌現(xiàn)所分析系統(tǒng)中的成功與失敗遞歸循環(huán)原則一個(gè)主體采納規(guī)則的行為是其自身歷史的函數(shù)在所有知識(shí)中重新引入知識(shí)在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中采用一項(xiàng)新的通用規(guī)則主導(dǎo)邏輯表2基于復(fù)雜性原則所確定的缺口，建議將以下新元素納入微觀-中觀-宏觀框架中復(fù)雜性原則微觀-中觀-宏觀框架中的新的復(fù)雜性元素追溯循環(huán)原則經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的成功或失敗不僅影響引入新的通用規(guī)則，也會(huì)影響現(xiàn)有通用規(guī)則的演化。它將包含動(dòng)態(tài)能力理論中的激活觸發(fā)器概念。二重邏輯沖突和互補(bǔ)的規(guī)則可以共存，例如，存在能抑制和促進(jìn)二階規(guī)則的條件。分析首先從“自我生態(tài)再組織”原則開(kāi)始，這一原則被納入到通用微觀主體及其三級(jí)規(guī)則的概念中?！白越M織”的理念與二階規(guī)則的概念有關(guān)。這些規(guī)則適用于學(xué)習(xí)、采納、適應(yīng)和保留新知識(shí)的過(guò)程。動(dòng)態(tài)能力理論、創(chuàng)新博弈理論和知識(shí)創(chuàng)造理論提出了可能與創(chuàng)新相關(guān)的二階規(guī)則。“生態(tài)”的概念與零階規(guī)則的概念有關(guān)。創(chuàng)新博弈理論（該理論認(rèn)為創(chuàng)新是學(xué)者、機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府等多參與者進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)與合作等復(fù)雜博弈的過(guò)程）給出了這些可能是什么規(guī)則的線索。“再”的概念與通用規(guī)則的三個(gè)階段及其在微觀-宏觀層次上的影響相關(guān)聯(lián)?！跋到y(tǒng)原則”與宏觀層次和中觀單元的概念有關(guān)。在不同層次上發(fā)現(xiàn)的規(guī)則，是系統(tǒng)的“元素”或組成部分?！爱愘|(zhì)性”的概念包含在中觀單元內(nèi)，代表著通用規(guī)則、二階、零階以及操作規(guī)則之間的相互作用?！叭謫卧被蛳到y(tǒng)，由該框架的宏觀層次或規(guī)則結(jié)構(gòu)所體現(xiàn)。“組織”的概念，與宏觀層次在中觀軌跡層面上所呈現(xiàn)的狀態(tài)有關(guān)。在系統(tǒng)原則中，元素間的“互動(dòng)”由通用規(guī)則和更低層級(jí)規(guī)則（表面結(jié)構(gòu)）以及通用規(guī)則的結(jié)構(gòu)（深層結(jié)構(gòu)）所確定。在微觀-中觀-宏觀框架中，“互補(bǔ)性”和“強(qiáng)制性”是顯而易見(jiàn)的，因?yàn)槟承┙Y(jié)果出現(xiàn)或不出現(xiàn)，被認(rèn)為是源于特定規(guī)則存在或不存在。配置理論增強(qiáng)了對(duì)宏觀層次的理解，因?yàn)樗兄跍y(cè)量協(xié)同效應(yīng)、等效終點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)及其各種比較指標(biāo)。“涌現(xiàn)”與系統(tǒng)的成功或失敗相關(guān)，這取決于操作協(xié)調(diào)、表面結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)或問(wèn)題。“遞歸循環(huán)原則”體現(xiàn)在微觀層次，其中某個(gè)主體采納規(guī)則的行為依賴于其自身的歷史。這一原則在中觀軌跡第2階段——“采納”——中顯現(xiàn)。在此階段，人們認(rèn)識(shí)到路徑依賴可能會(huì)干擾新規(guī)則的采納與“在所有知識(shí)中重新引入知識(shí)”是在一般經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中引入新規(guī)則時(shí)所考慮的。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視可以理解為由通用規(guī)則構(gòu)成，其結(jié)構(gòu)代表著系統(tǒng)的知識(shí)，而采納新的通用規(guī)則本質(zhì)上代表著新知識(shí)的重新引入。在創(chuàng)新領(lǐng)域，引入新的通用規(guī)則的想法，可以與創(chuàng)新博弈理論中主導(dǎo)邏輯的概念聯(lián)系起來(lái)?！白匪菅h(huán)原則”在微觀、中觀、宏觀的框架里并未被考慮。納入這個(gè)復(fù)雜性原則意味著接受規(guī)則結(jié)構(gòu)持。由于表現(xiàn)不佳或?qū)δ承┩ㄓ靡?guī)則的績(jī)效不足而導(dǎo)致的組織危機(jī)，會(huì)影響知識(shí)來(lái)源與組織對(duì)外界經(jīng)驗(yàn)之間的關(guān)系。因此，可以假設(shè)激活觸發(fā)器既有助于采納新的通用規(guī)則，也有助于微觀主體對(duì)其進(jìn)行發(fā)“二重邏輯”假設(shè)一個(gè)系統(tǒng)中的兩個(gè)原則或規(guī)則應(yīng)該相互沖突排斥，復(fù)雜系統(tǒng)重的規(guī)則并非總是和諧共處。然而二重邏輯并未被納入這個(gè)框架中，納入它意味著接受在微觀、中觀、宏觀框架內(nèi)不同層級(jí)存在沖突規(guī)則。這些沖突規(guī)則可能是通用的、零階的或二階的規(guī)則。鑒于二階規(guī)則涉及新思想的發(fā)展，可以通過(guò)學(xué)習(xí)障礙和激勵(lì)的存在來(lái)推斷沖突規(guī)則是存在的。根據(jù)本節(jié)的分析，可以認(rèn)為“自我生態(tài)再組織原則”、“遞歸循環(huán)原則”和“在所有知識(shí)中的重新引入同時(shí)，分析也指出，“追溯循環(huán)原則”和“二重邏輯”有可能（尚未）被納入到微觀-中觀-宏觀框架中五、復(fù)雜且動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新規(guī)則配置框架基于前一節(jié)的分析，本節(jié)將介紹一個(gè)新的框架，我們稱之為“復(fù)雜且動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新規(guī)則配置框架”。創(chuàng)新動(dòng)態(tài)規(guī)則配置的理論框架（見(jiàn)圖1）呈現(xiàn)出系統(tǒng)性特征，也就是說(shuō)，存在一個(gè)由相互依賴元素通過(guò)鏈接組織起來(lái)的整體或全局實(shí)體，新事物從中涌現(xiàn)出來(lái)。圖1復(fù)雜且動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新規(guī)則配置框架從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，系統(tǒng)或整體被視為一種隨時(shí)間相互關(guān)聯(lián)的規(guī)則結(jié)構(gòu)或復(fù)雜配置。新規(guī)則的產(chǎn)生、采納和在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中傳播的過(guò)程，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和系統(tǒng)演化，催生了創(chuàng)新。系統(tǒng)的界限就是進(jìn)行中觀分析的空間，它可以被理解為經(jīng)濟(jì)的一個(gè)子系統(tǒng)，也可以被視為在創(chuàng)新研究中的一個(gè)獨(dú)立單元。它們并沒(méi)有明確的區(qū)分，類似于集群或工業(yè)區(qū)等。系統(tǒng)界限這一術(shù)語(yǔ)，被用于識(shí)別并概念化那些有助于建立和發(fā)展經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的規(guī)則。這個(gè)界限也被理解為經(jīng)濟(jì)內(nèi)部產(chǎn)生獨(dú)立創(chuàng)新動(dòng)力的空間。在此空間內(nèi)，信息交流與企業(yè)戰(zhàn)略間的依賴關(guān)系相互交織，催生出最強(qiáng)烈的知識(shí)生成和調(diào)控過(guò)程。系統(tǒng)由三個(gè)互動(dòng)層次構(gòu)成：微觀、中觀和宏觀。微觀層次涉及零階規(guī)則的采用，這些規(guī)則與二階規(guī)則相互作用，而這兩者又都影響著一階規(guī)則或通用規(guī)則。通用規(guī)則會(huì)影響操作規(guī)則，從而增加價(jià)值。中觀層次主要關(guān)注通用規(guī)則，以及通用規(guī)則更新變化的合集。這些構(gòu)成了系統(tǒng)的分析單元。采納新通用規(guī)則的過(guò)程始于一個(gè)觸發(fā)激活的出現(xiàn)，這是被系統(tǒng)識(shí)別并有可能改變系統(tǒng)的新信息。這可能是與宏觀層次規(guī)則結(jié)構(gòu)性能相關(guān)的反饋。觸發(fā)器也可能是外部因素，這些因素能影響公司所在行業(yè)的未來(lái)，包括劇變、技術(shù)更迭、主導(dǎo)設(shè)計(jì)的涌現(xiàn)以及政府政策的變化。吸收這些新信息可能會(huì)引發(fā)對(duì)新通用規(guī)則的采納。通用規(guī)則的演化遵循起源、采納和保留等階段，并在微觀和宏觀層次帶來(lái)相應(yīng)變化。當(dāng)系統(tǒng)面臨新的混亂或擾動(dòng)時(shí)，它可以通過(guò)逐步吸收這些擾動(dòng)并作出相應(yīng)調(diào)整，從而啟動(dòng)一個(gè)新的變革過(guò)程。識(shí)別新混亂和由此產(chǎn)生新規(guī)則的能力取決于系統(tǒng)走過(guò)的路徑。因此，系統(tǒng)可能并不均質(zhì)，因?yàn)樗紤]到存在多個(gè)通用規(guī)則，這些規(guī)則按照自身主導(dǎo)邏輯演化，并可能與整個(gè)系統(tǒng)中其他規(guī)則有所不同。宏觀層次，代表著整體，由多層次規(guī)則的關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)所構(gòu)成；同時(shí)也是系統(tǒng)的表現(xiàn)形式，由各部分組成。），事先確定為知識(shí)產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)性、結(jié)構(gòu)化潛力和需求特異性。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，它們是指引創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行的基本知識(shí)生產(chǎn)動(dòng)態(tài)性指的是企業(yè)可以獲取到的相關(guān)信息和新信息的流動(dòng)。這可能包括：1）接觸到源源不斷的新科學(xué)知識(shí)；2）盡管基于有限的基本原則，但卻有強(qiáng)大的新知識(shí)流動(dòng)，或者對(duì)已有信息增加新的應(yīng)用和功能；3）通過(guò)借鑒現(xiàn)有產(chǎn)品、生產(chǎn)系統(tǒng)和標(biāo)準(zhǔn)的使用經(jīng)驗(yàn)來(lái)創(chuàng)新，特別是在改進(jìn)和降低成本方面。結(jié)構(gòu)化潛力是指微觀主體受知識(shí)影響的方式。這可能發(fā)生在：1）存在公共規(guī)章制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)限制對(duì)知識(shí)獲取時(shí)；2）當(dāng)公司因?yàn)槿缫?guī)模經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新、生產(chǎn)和分銷范圍擴(kuò)大等經(jīng)濟(jì)過(guò)程，或者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和聲譽(yù)等手段，在市場(chǎng)份額或技術(shù)優(yōu)勢(shì)上超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí)；3）當(dāng)利益相關(guān)者缺乏社會(huì)敏感性并受非線性需求特異性是指消費(fèi)者對(duì)差異化產(chǎn)品和服務(wù)的需求程度增加，并愿意且能夠?yàn)榇祟愋路?wù)付費(fèi)的程度。這種需求可能在以下情況下出現(xiàn)：1）客戶群體由大型企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)組成，這些機(jī)構(gòu)在許多復(fù)雜應(yīng)用中使用產(chǎn)品，或?qū)⑵渥鳛樯a(chǎn)系統(tǒng)中的關(guān)鍵組成部分；2）當(dāng)消費(fèi)者需求相似且產(chǎn)品對(duì)其性能并非關(guān)鍵時(shí)，消費(fèi)者可以評(píng)判產(chǎn)品質(zhì)量，但不能對(duì)創(chuàng)新提出具體要求。這種情況在個(gè)體購(gòu)買者或大規(guī)模工業(yè)市場(chǎng)中出在第二個(gè)基本的層次上是通用規(guī)則。這些規(guī)則不能事先定義，因?yàn)樗鼈円蕾囉谙到y(tǒng)的主要活動(dòng)。它們是支配邏輯，指導(dǎo)著運(yùn)營(yíng)活動(dòng)和資源的組織。識(shí)創(chuàng)造理論來(lái)體現(xiàn)。這個(gè)層次的規(guī)則涉及感知機(jī)會(huì)和威脅、抓取機(jī)會(huì)和管理威脅，以及必要時(shí)調(diào)整這些活動(dòng)，以便適應(yīng)系統(tǒng)并保持其長(zhǎng)期運(yùn)行。企業(yè)可以通過(guò)多種方式感知機(jī)會(huì)和威脅：1）開(kāi)展旨在發(fā)現(xiàn)、互動(dòng)和評(píng)估客戶績(jī)效期望信息的組織活動(dòng)；2）關(guān)注公司外部的科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)中心；3）來(lái)自供應(yīng)商的信息；以及4）來(lái)自企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，如研發(fā)部門等。Miller和Floricel提出，企業(yè)應(yīng)參與那些能讓他們滿足、互動(dòng)、評(píng)估買家需求，并加入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的活動(dòng)。之所以強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)，是因?yàn)槠髽I(yè)通常不單獨(dú)創(chuàng)新，而是在與包括消費(fèi)者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、利益相關(guān)者和創(chuàng)新支持機(jī)構(gòu)在內(nèi)的其他參與者互動(dòng)的過(guò)程中創(chuàng)新。這些合作伙伴提供財(cái)務(wù)資源、市場(chǎng)接入和信息獲取抓住機(jī)遇，是那些為了明確產(chǎn)品和商業(yè)模式的設(shè)計(jì)與性能規(guī)范的活動(dòng)。所謂商業(yè)模式，是一種關(guān)于組織財(cái)務(wù)和架構(gòu)的規(guī)劃。它包括確定哪些技術(shù)和特性應(yīng)納入產(chǎn)品和服務(wù)，如何設(shè)計(jì)或重塑成本結(jié)構(gòu)以滿足客戶需求，技術(shù)如何組織或組合，需要觸達(dá)的目標(biāo)細(xì)分市場(chǎng)，以及需要采取的機(jī)制和手段。Teece提出，知識(shí)也可以用于管理補(bǔ)充要素，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)或資產(chǎn)共同專業(yè)化（即資產(chǎn)資源的組合整合）。他建議采取避免失望的措施，因?yàn)樵诠芾頉Q策中常見(jiàn)錯(cuò)誤。因此，他主張建立組織結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制和例行程序，以促進(jìn)并更新創(chuàng)新行動(dòng)，并發(fā)展能評(píng)估不再創(chuàng)造價(jià)值的資產(chǎn)和例行程序。Teece還指出，需要理解公司對(duì)創(chuàng)新的占有權(quán)如何受到影響。因此，他建議熟悉“占有權(quán)制度”，即現(xiàn)有法律和自然保護(hù)水平、創(chuàng)新公司持有的補(bǔ)充資產(chǎn)的性質(zhì)、創(chuàng)新者及其潛在模仿者相對(duì)于補(bǔ)充資產(chǎn)的位置關(guān)于抓住機(jī)遇的過(guò)程，Miller和Floricel提出了一些設(shè)計(jì)活動(dòng)：1）開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品、流程和服務(wù)，目標(biāo)是找到在目標(biāo)客戶群中重視可靠性、安全性、成本和耐久性的細(xì)分市場(chǎng)；2）管理產(chǎn)品架構(gòu)，并使之與新興標(biāo)準(zhǔn)保持一致；3）通過(guò)創(chuàng)新管理流程以及針對(duì)不同類型比較優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)和合作戰(zhàn)略行動(dòng)，將科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。例如，合作策略可能目標(biāo)于擴(kuò)大市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)策略，以及作為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的手段去構(gòu)建知管理威脅和重組的過(guò)程涉及執(zhí)行活動(dòng)，以確保企業(yè)隨時(shí)間保持適應(yīng)，并在必要時(shí)能夠避免不利情況。這意味著需要不斷調(diào)整和重新配置公司的有形和無(wú)形資產(chǎn)。在變化的環(huán)境中，有助于維持公司持續(xù)性的活動(dòng)包括：1）管理分權(quán)，因?yàn)樗沟媒M織內(nèi)部的高層管理者能更接近新技術(shù)、客戶和市場(chǎng)（這需要采用更靈活的等級(jí)結(jié)構(gòu)，以促進(jìn)信息交流、發(fā)展并整合內(nèi)外部技能）；2）共同專業(yè)化，即策略性地管理資產(chǎn)組合以增加價(jià)值；3）治理，旨在激勵(lì)企業(yè)利益一致性，最小化代理人效應(yīng)（代理人的決策、行動(dòng)受到自身學(xué)習(xí)活動(dòng)，如知識(shí)轉(zhuǎn)移、技能集成和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。二階規(guī)則指的是一系列增加執(zhí)行某些行為可能性的活動(dòng)，