特種設(shè)備安全隱患排查治理實施指南

1特種設(shè)備安全隱患排查治理實施指南本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位（含充裝單位）進(jìn)行特種設(shè)備安全隱患排查治理的基本要求、事故隱患分類分級方法、工作流程、隱患排查治理內(nèi)容和要求、報告編制方法等。本文件適用于指導(dǎo)特種設(shè)備使用和充裝單位開展特種設(shè)備隱患排查治理工作的實施。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34346-2017基于風(fēng)險的油氣管道安全隱患分級導(dǎo)則TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則3術(shù)語與定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備specialequipment特種設(shè)備是指國務(wù)院批準(zhǔn)的特種設(shè)備目錄確定的對人身和財產(chǎn)安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛等。3.2特種設(shè)備使用及充裝單位usingunitofspecialequipment特種設(shè)備使用和充裝單位（以下簡稱使用單位）是指具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位（注）或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位(產(chǎn)權(quán)所有人），也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實際使用管理者。特種設(shè)備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設(shè)備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。注1：單位包括公司、子公司、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會團(tuán)體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工b）委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他單位管理的，受委托方為電梯c）新安裝電梯未移交給所有權(quán)人的，項目建d）出租、出借配有電梯的場所的，出租、出借合同應(yīng)當(dāng)約定電梯使用管理單位注3：氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、23.3特種設(shè)備事故隱患specialequipmentaccidentpotential使用單位違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管控和特種設(shè)備管理制度的行為；或者風(fēng)險管控缺失、失效；或者因其他因素導(dǎo)致在特種設(shè)備使用中存在可能引發(fā)事故的設(shè)備不安全狀態(tài)，人的不安全行為，管理和環(huán)境上的缺陷等。3.4特種設(shè)備事故隱患分類classificationofspecialequipmentaccidentpotential根據(jù)特種設(shè)備隱患產(chǎn)生的原因確定的隱患類別。3.5特種設(shè)備事故隱患分級gradingofspecialequipmentaccidentpotential根據(jù)特種設(shè)備隱患的嚴(yán)重程度確定的隱患級別。3.6特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.7特種設(shè)備作業(yè)人員specialequipmentoperator特種設(shè)備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場(廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛等特種設(shè)備的作業(yè)人員及其相關(guān)管理人員。3.8公眾聚集場所publicassemblyoccupancies公眾聚集場所是指學(xué)校、幼兒園、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、車站、機(jī)場、客運(yùn)碼頭、商場、餐飲場所、體育場館、展覽館、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動中心、公共浴池、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等。4基本要求4.1原則4.1.1特種設(shè)備隱患排查治理的責(zé)任主體是使用單位，使用單位應(yīng)根據(jù)本文件的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備隱患排查治理工作制度。4.1.2使用單位應(yīng)在特種設(shè)備風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上組織開展特種設(shè)備隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點。4.1.3使用單位要建立完善的隱患排查治理制度、隱患排查治理清單，定期對特種設(shè)備進(jìn)行隱患排查。4.1.4使用單位的隱患排查治理工作應(yīng)全員參與，采取閉環(huán)管理模式，同風(fēng)險分級管控緊密結(jié)合，使隱患排查治理貫穿于特種設(shè)備安全管理活動全過程。4.1.5使用單位應(yīng)完善事故隱患排查治理激勵機(jī)制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事故隱患，全員參與隱患排查治理。4.2工作組織34.2.1使用單位應(yīng)成立隱患排查工作組織，負(fù)責(zé)人是特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)本單位特種設(shè)備隱患排查治理工作。4.2.2使用單位應(yīng)建立隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核制度和配套獎懲制度，加強(qiáng)對落實的監(jiān)督考核，形成激勵先進(jìn)、約束落后的鮮明導(dǎo)向，確保治理措施的落實。4.2.3制定隱患排查計劃，并按計劃實施特種設(shè)備隱患排查工作，隱患排查計劃應(yīng)至少包含排查設(shè)備、排查人員、排查時間、排查要求、排查內(nèi)容和頻次等。4.2.4負(fù)責(zé)組織隱患排查實施和治理驗收。4.3排查人員4.3.1排查人員應(yīng)熟悉其排查范圍的特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，成員由使用單位熟悉特種設(shè)備的相關(guān)專業(yè)人員組成，也可聘請第三方的專業(yè)人員開展排查工作。4.3.2使用單位應(yīng)對排查人員進(jìn)行隱患排查的途徑、程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的培訓(xùn)，使其熟悉、掌握隱患排查的相關(guān)內(nèi)容。4.3.3使用單位應(yīng)對排查人員進(jìn)行安全意識和能力的培訓(xùn)，保障排查人員安全。4.4排查范圍4.4.1使用單位應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備目錄和風(fēng)險辨識清單、隱患治理臺賬，依據(jù)分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理、全面排查的原則，對本單位逐臺（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行排4.4.2對充裝單位的排查，應(yīng)當(dāng)涵蓋充裝作業(yè)全過程的作業(yè)活動，包括充裝前檢查、充裝過程、充裝后檢查等。4.4.3對于停用的特種設(shè)備亦應(yīng)排查。4.5持續(xù)改進(jìn)4.5.1使用單位每年需對本單位隱患排查治理體系進(jìn)行評估。根據(jù)上次排查治理結(jié)果對其實施方案進(jìn)行修改完善，確保安全隱患排查治理體系的有效運(yùn)行。4.5.2使用單位應(yīng)主動結(jié)合以下情況變化對隱患排查治理的影響，及時做針對性分析，更新隱患排查治理信息：a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起隱患排查治理的改變；b）發(fā)生事故后，對事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識，對相關(guān)隱患排查治理的再評價；c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整。4.5.3使用單位應(yīng)建立不同職能和層級的內(nèi)部溝通和用于相關(guān)方的外部溝通機(jī)制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。5特種設(shè)備事故隱患分類分級5.1特種設(shè)備事故隱患分類5.1.1特種設(shè)備事故隱患分為管理類隱患、人員類隱患、設(shè)備類隱患、環(huán)境類隱患4個類別。5.1.2因管理缺失所產(chǎn)生的隱患為管理類隱患。5.1.3因人員自身或人為因素所產(chǎn)生的隱患為人員類隱患。5.1.4因特種設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置缺陷、缺失或失效所導(dǎo)致的隱患為設(shè)備類隱患。5.1.5因特種設(shè)備使用環(huán)境變化導(dǎo)致的隱患為環(huán)境類隱患。5.2特種設(shè)備事故隱患分級5.2.1特種設(shè)備事故隱患分級應(yīng)遵循以下原則：a)公眾聚集場所的隱患，應(yīng)根據(jù)實際情況適當(dāng)提高隱患級別；b)對于可能造成環(huán)境危害的隱患，應(yīng)根據(jù)實際情況適當(dāng)提高隱患級別；c)對油氣管道隱患，其隱患分級還應(yīng)符合GB/T34346等的要求；4d)特種設(shè)備使用單位可以根據(jù)本單位實際情況提高隱患級別，但不能降低本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的隱患級別。5.2.2按隱患嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重事故隱患、較大事故隱患、一般事故隱患3個級別。5.2.3存在下列情況之一的為嚴(yán)重事故隱患：a）違反特種設(shè)備法律、法規(guī)，應(yīng)依法責(zé)令改正并處罰款的行為；b）違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的隱患；c）風(fēng)險管控缺失、失效，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的隱患；d）危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱e）因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的隱患。因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的隱患。5.2.4存在下列情況之一的為較大事故隱患：a）違反特種設(shè)備法律、法規(guī)，特種設(shè)備安全監(jiān)管部門依法責(zé)令限期改正，逾期未改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓并處罰款行為；b）違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致較大事故的隱患；c）風(fēng)險管控缺失或失效，可能導(dǎo)致較大事故的隱患；5.2.5除嚴(yán)重事故隱患和較大事故隱患外的其他特種設(shè)備事故隱患均為一般事故隱患，包括但不限于以下情況：a）違反使用單位內(nèi)部管理制度的行為或狀態(tài)；b）風(fēng)險易于管控，整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。5.3特種設(shè)備事故隱患目錄5.3.1特種設(shè)備嚴(yán)重事故隱患、較大事故隱患清單（見附錄A）。5.3.2使用單位可結(jié)合本單位安全管理和風(fēng)險管控要求自行建立并逐步完善特種設(shè)備事故隱患清單。5.3.3當(dāng)一個隱患同時滿足本文件的不同條款時，按隱患目錄最直接的表述歸類。5.3.4符合下述條件之一的特種設(shè)備使用單位應(yīng)制定或細(xì)化隱患目錄，并建立與本目錄的對應(yīng)關(guān)系。a）按TSG08應(yīng)設(shè)置特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全管理員的；b）使用風(fēng)險較高行業(yè)的（注）；c）使用重點特種設(shè)備的；d）使用環(huán)境會給特種設(shè)備安全帶來較大影響的。注：如金屬冶金、港口碼頭、物流倉儲、氣體充裝、液氨6隱患排查治理流程隱患排查治理應(yīng)至少包含如下環(huán)節(jié)：設(shè)立工作組織、確定排查人員、資料收集、制定排查計劃、實施隱患排查、隱患治理、隱患治理驗收、編制報告。使用單位應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)要求合理按照隱患排查治理流程開展相關(guān)工作。7隱患排查、治理及驗收7.1隱患排查7.1.1隱患排查采用的方法包括：資料確認(rèn)、實物驗證。7.1.2隱患排查內(nèi)容主要包括：a）特種設(shè)備安全法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行情況，安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理規(guī)章制度、崗位操作規(guī)范的建立落實情況；b）應(yīng)急（救援）預(yù)案制定、演練，應(yīng)急救援物資、設(shè)備的配備、維護(hù)和使用方法的培訓(xùn)情況；c）特種設(shè)備運(yùn)行狀況和日常維護(hù)、保養(yǎng)、自行檢查、檢驗、檢測情況；5d）從業(yè)人員接受安全教育培訓(xùn)、掌握安全知識和操作技能情況，作業(yè)人員培訓(xùn)考核和持證上崗情況；e）風(fēng)險辨識分級管控制度的建設(shè)及措施落實情況；f）其他影響特種設(shè)備安全的情況(作業(yè)環(huán)境等。7.1.3使用單位可參照本文件附錄A所列特種設(shè)備隱患排查清單，特種設(shè)備風(fēng)險管控措施及設(shè)備使用維護(hù)保養(yǎng)說明要求，編制本單位特種設(shè)備隱患排查清單。7.1.4使用單位應(yīng)根據(jù)編制的特種設(shè)備隱患排查清單，做好隱患排查記錄。7.1.5對于排查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重事故隱患，要立即向特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人和負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門報告。嚴(yán)重事故隱患排除前無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，制定應(yīng)急處置預(yù)案，防止事故發(fā)生。必要時向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾?，配合疏散可能危及的周邊人員。7.1.6使用單位應(yīng)及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向內(nèi)部員工通報。7.2隱患治理7.2.1使用單位確定特種設(shè)備隱患后，應(yīng)及時組織進(jìn)行隱患治理。7.2.2在實施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。7.2.3一般隱患治理，責(zé)任人應(yīng)立即組織相關(guān)人員進(jìn)行隱患治理，及時消除隱患。7.2.4較大隱患治理：使用單位應(yīng)立即采取改正、更換、修復(fù)等措施，按照嚴(yán)重隱患治理的程序，限期消除隱患。7.2.5嚴(yán)重隱患治理：a）使用單位應(yīng)立即采取停止使用（作業(yè)）、更換、修復(fù)等措施；b）需要制定特種設(shè)備隱患治理方案的，使用單位應(yīng)對隱患治理方案進(jìn)行評估；隱患治理方案應(yīng)包括下列內(nèi)容：——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；——采取的方法和措施；——經(jīng)費(fèi)和物資的落實；——治理的時限和要求；——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。c）使用單位組織落實特種設(shè)備隱患治理方案，消除特種設(shè)備隱患。7.3隱患治理驗收7.3.1隱患治理完畢后，使用單位應(yīng)根據(jù)隱患的級別組織相關(guān)人員對隱患治理情況進(jìn)行驗收，確認(rèn)治理效果，實現(xiàn)閉環(huán)管理。7.3.2嚴(yán)重事故隱患治理工作結(jié)束后，使用單位應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員和專家對嚴(yán)重事故隱患的治理情況進(jìn)行評估，或者委托具備相應(yīng)能力的技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對嚴(yán)重事故隱患的治理情況進(jìn)行評估。7.3.3使用單位應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫，主要內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：隱患排查治理結(jié)果匯總表、隱患排查治理記錄表、隱患排查治理匯總表、隱患排查治理匯總表。8隱患排查治理報告隱患排查治理報告應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a）排查依據(jù)；b）使用單位基本信息；c）使用單位特種設(shè)備信息表；6d）排查設(shè)備清單及存在隱患類型、級別；e）隱患清單及治理建議；f）治理及驗收結(jié)果；g）排查負(fù)責(zé)人、排查人員、排查時間；9檔案管理9.1使用單位應(yīng)保存隱患排查治理報告、排查記錄及相關(guān)資料，使用單位應(yīng)每年對特種設(shè)備隱患進(jìn)行統(tǒng)計匯總，隱患排查治理記錄應(yīng)納入使用單位文件管理。9.2使用單位應(yīng)根據(jù)本單位特種設(shè)備使用情況和自身管理特點，設(shè)計特種設(shè)備隱患排查記錄，隱患排查治理記錄應(yīng)遵循可追溯性原則，全面詳實。9.3特種設(shè)備隱患排查治理結(jié)果匯總表格式（見附錄B特種設(shè)備隱患排查治理記錄表格式（見附錄C）；特種設(shè)備隱患排查治理匯總表格式（見附錄D）；特種設(shè)備隱患排查治理臺賬格式（見附錄E）。10溝通改進(jìn)10.1使用單位應(yīng)建立不同職能和層級的內(nèi)部溝通和用于相關(guān)方的外部溝通機(jī)制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。10.2使用單位在完成隱患排查治理工作后，應(yīng)對本次隱患排查治理效果進(jìn)行評估。根據(jù)評估結(jié)果對其體系進(jìn)行修改完善，確保安全隱患排查治理體系的有效運(yùn)行。10.3使用單位應(yīng)主動結(jié)合以下情況變化對隱患排查治理的影響，及時做針對性分析，更新下列隱患排查治理信息：a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起隱患排查治理的改變；b）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)隱患排查治理的再評價；c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整。7附錄A（資料性）特種設(shè)備事故隱患清單序號別1設(shè)備類在用的特種設(shè)備是未取得許可進(jìn)行設(shè)計、制造、安裝、改造、重大修理的2在用的特種設(shè)備是未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的（使用資料不符合安全技術(shù)規(guī)范導(dǎo)致檢驗不合格的電梯除3在用的特種設(shè)備是國家明令淘汰的4在用的特種設(shè)備是已經(jīng)報廢的5在用特種設(shè)備存在必須停用修理的超標(biāo)缺陷6特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患無改造、修理價值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，未依法履行報廢義務(wù)，并辦理使用登記證書注銷手續(xù)的7在用特種設(shè)備超過規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用的8特種設(shè)備或者其主要部件不符合安全技術(shù)規(guī)范，包括安全附件、安全保護(hù)裝置等缺少、失效或失靈9將非承壓鍋爐、非壓力容器作為承壓鍋爐、壓力容器使用或熱水鍋爐改為蒸汽鍋爐使用的在用特種設(shè)備是已被召回的（含生產(chǎn)單位主動召回、政府相關(guān)部門強(qiáng)制召回）管理類特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進(jìn)行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用的使用被責(zé)令整改而未予整改的特種設(shè)備特種設(shè)備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用的未經(jīng)許可，擅自從事移動式壓力容器或者氣瓶充裝活動的對不符合安全技術(shù)規(guī)范要求的移動式壓力容器和氣瓶進(jìn)行充裝的氣瓶、移動式壓力容器充裝單位未按照規(guī)定實施充裝前后檢查的電梯使用單位委托不具備資質(zhì)的單位承擔(dān)電梯維護(hù)保養(yǎng)工作的環(huán)境類由環(huán)境因素導(dǎo)致的上述隱患也可歸為環(huán)境類隱患注：其他環(huán)境類隱患的目彔和級別，可由使用單位根據(jù)其危害程度確定。8序號別1設(shè)備類氣瓶、移動式壓力容器充裝用計量器具的選型、規(guī)格及檢定不符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定2電梯轎廂的裝修不符合電梯安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求3在用特種設(shè)備未按照規(guī)定辦理使用登記4管理類未建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案或者安全技術(shù)檔案不符合規(guī)定要求5未配備特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人；未建立崗位責(zé)任、隱患治理等管理制度和操作規(guī)程；未制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預(yù)案，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練6未依法設(shè)置特種設(shè)備使用標(biāo)志7未對使用的特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)和定期自行檢查，或者未對使用的特種設(shè)備的安全附件、安全保護(hù)裝置進(jìn)行定期校驗、檢修，并作出記錄8未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時申報并接受檢驗9特種設(shè)備使用單位未按規(guī)定設(shè)置特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)，配備專職或兼職的特種設(shè)備安全管理員氣瓶、移動式壓力容器充裝前后檢查無記錄客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施每日投入使用前，未進(jìn)行試運(yùn)行和例行安全檢查，未對安全附件和安全保護(hù)裝置進(jìn)行檢查確認(rèn)未將電梯、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、機(jī)械式停車設(shè)備等的安全使用說明、安